集团公司研发项目管理业务流程--内控.docx

研发项目管理业务流程 一、业务目标 l 规范化管理科技研发业务，提高企业科技创新能力、推动企业科技进步及战略目标的实现； l 确保研发项目经费预算合理、使用合规； l 加强企业科技研发成果的转化和保护，促进企业生产经营发展、保护企业利益。 二、业务风险 l 科技研发业务管理不善，可能导致研发失败，阻碍企业科技进步和战略目标的实现； l 研发项目经费未经合理预算或缺乏有效的管理，可能造成企业资源浪费； l 研发成果保护措施不力，可能导致核心技术泄露，损害企业利益。 三、 业务范围 该子流程主要描述了xx股份有限公司（以下简称“股份公司”）科技研发项目管理的相关流程，主要包括研发项目的立项管理、过程管理以及研发项目的评审与验收等。 四、 业务流程描述 1 项目立项 1.1 股份公司科技部每年12月份以电子邮件形式向子企业、和事业部发布经科技部总经理审批签字确认的股份公司下一年度的科技研发项目计划申报通知。 1.2 股份公司子企业和事业部科技部门汇总下属单位的申报资料，结合单位科技发展要求编制科技研发项目申报书，经科技部门主管审核后通过单位电子邮箱在2月15日前以电子版提交至股份公司科技部。申报书内容、格式见xx股份有限公司科技研发课题管理和实施细则（以下简称细则）。 1.3 科技部汇总各单位科技研发项目申报书，根据企业业务发展需要和行业研究热点的情况进行初步审核，并编制初步审核意见汇总表。通过初步审核的科技研发项目申报书提交xx工程总公司专家委员会（或其他专家）评审，评审意见以书面或电子函件形式反馈科技部。 1.4 科技部汇总专家评审意见，形成专家评审意见汇总表，综合提出股份公司年度科技研发项目计划（以下简称项目计划），包括计划总体情况、项目清单、各项目基本信息和经费预算。项目计划将以签报形式报股份公司分管科技部工作的副总经理签批。 1.5 通过分管领导签批的项目计划，提请股份公司科技发展委员会（以下简称“科发委”）会议审核。审核结果以会议纪要的形式记录，由委员会主席签发。 1.6 由科发委会议通过的项目计划提请总经理常务会审批，并以会议纪要的形式记录。 1.7 对于审批未通过的项目计划将返回科技部重新修订后提交审批。 1.8 总经理常务会审批通过的项目计划，科技部将以股份公司文件的形式发布关于下达 * 年度科技研发项目的通知（以下简称立项文件），完成年度立项。 2 过程管理 2.1 过程管理内容主要包括研究进度管理和经费使用管理。 2.2 根据股份公司年度立项文件，各项目承担单位编写项目策划书，经项目负责人、单位法人和财务部门负责人签字盖章后，提交至股份公司科技部。（项目策划书的内容、格式见细则） 2.3 项目策划书通过科技部审定后，由股份公司科技部、财务部签字盖章，作为正式的技术性合同，对各方具有约束力. 2.4 项目策划书签定后，股份公司将按照细则规定的经费拨付比例，拨付首期经费。项目通过中期检查后，拨付第二批经费。项目验收后拨付剩余经费。 2.5 股份公司科技部负责项目经费划拨的申请，填写资金支付审批表，并附相关文件（项目策划书或项目中期检查意见或项目验收意见），经科技部总经理审核签字后报送财务部。 2.6 项目承担单位根据细则的要求编写项目中期研究报告，项目负责人签字后书面提交股份公司科技部审核。科技部对项目中期研究报告进行审核，如有必要可组织人员到项目现场检查， 后形成项目中期检查意见。 2.7 项目承担单位科技部门在项目实施过程中将按照细则的规定编制项目年度报告，阐述进度、成果、经费使用等情况，经本部门负责人审核批准后以电子版形式提交至股份公司科技部。 2.8 科技部汇总项目年度报告，形成股份公司*年度科技研发项目研究进展通报，经科技部总经理审核并签字确认，及时在股份公司科技资源网上发布。 3 项目验收 3.1 项目完成后，项目承担单位向股份公司科技部提交项目验收申请和项目验收资料，项目验收资料的具体内容参照细则执行。 3.2 股份公司科技部组织项目验收小组，验收小组人员由技术人员、财务人员等组成，对项目做现场或文件报告的验收。验收内容包括研究内容、成果及经费使用情况。项目验收小组验收通过后出具项目验收意见。 3.3 项目验收通过后，项目结束；否则做进一步的补充研究和修改，重新验收。 终未通过验收的项目按照细则的规定处理。 3.4 项目研究取得的知识产权成果，由项目承担单位进行专利的申报、管理与应用。股份公司对知识产权的分享按照细则执行。 五、相关制度目录 1 企业内部控制基本规范 2 xx股份有限公司科技研发课题管理和实施细则 六、主要控制点 1 科技研发项目的立项审批 2 科技研发项目策划书的审定 3 科技研发项目的经费管理 4 科技研发项目的验收 七、检查资料 1 科技研发项目计划申报通知 2 科技研发项目申报书 3 初步审核意见汇总表 4 专家评审意见汇总表 5 股份公司年度科技研发项目计划 6 科发委对科技研发项目计划审核会议纪要 7 总常会对科技研发项目计划审批会议纪要 8 关于下达*年度科技研究项目的通知 9 项目策划书 10 资金支付审批表 11 科技研发项目年度报告 12 年度科技研发项目研究进展通报 13 项目中期研究报告 14 项目中期检查意见 15 项目验收申请及项目验收资料 16 项目验收意见