集团公司研发项目管理业务流程--内控.docx

研发项目管理业务流程

一、业务目标

l 规范化管理科技研发业务，提高企业科技创新能力、推动企业科技进步及战略目标的实现；
l 确保研发项目经费预算合理、使用合规；
l 加强企业科技研发成果的转化和保护，促进企业生产经营发展、保护企业利益。

二、业务风险

l 科技研发业务管理不善，可能导致研发失败，阻碍企业科技进步和战略目标的实现；
l 研发项目经费未经合理预算或缺乏有效的管理，可能造成企业资源浪费；
l 研发成果保护措施不力，可能导致核心技术泄露，损害企业利益。

三、 业务范围

该子流程主要描述了xx股份有限公司（以下简称“股份公司”）科技研发项目管理的相关流程，主要包括研发项目的立项管理、过程管理以及研发项目的评审与验收等。

四、 业务流程描述

1 项目立项
1.1 股份公司科技部每年12月份以电子邮件形式向子企业、和事业部发布经
科技部总经理审批签字确认的股份公司下一年度的《科技研发项目计划申报通知》。
1.2 股份公司子企业和事业部科技部门汇总下属单位的申报资料，结合单位科技发展要求编制《科技研发项目申报书》，经科技部门主管审核后通过单位电子邮箱在2月15日前以电子版提交至股份公司科技部。申报书内容、格式见《xx股份有限公司科技研发课题管理和实施细则》（以下简称《细则》）。
1.3 科技部汇总各单位《科技研发项目申报书》，根据企业业务发展需要和行业研究热点的情况进行初步审核，并编制《初步审核意见汇总表》。通过初步审核的《科技研发项目申报书》提交xx工程总公司专家委员会（或其他专家）评审，评审意见以书面或电子函件形式反馈科技部。
1.4 科技部汇总专家评审意见，形成《专家评审意见汇总表》，综合提出《股
份公司年度科技研发项目计划》（以下简称《项目计划》），包括计划总体情况、项目清单、各项目基本信息和经费预算。《项目计划》将以签报形式报股份公司分管科技部工作的副总经理签批。
1.5 通过分管领导签批的《项目计划》，提请股份公司科技发展委员会（以下简称“科发委”）会议审核。审核结果以会议纪要的形式记录，由委员会主席签发。
1.6 由科发委会议通过的《项目计划》提请总经理常务会审批，并以会议纪要的形式记录。
1.7 对于审批未通过的《项目计划》将返回科技部重新修订后提交审批。
1.8 总经理常务会审批通过的《项目计划》，科技部将以股份公司文件的形式发布《关于下达 **** 年度科技研发项目的通知》（以下简称《立项文件》），完成年度立项。

2 过程管理
2.1 过程管理内容主要包括研究进度管理和经费使用管理。
2.2 根据股份公司年度《立项文件》，各项目承担单位编写《项目策划书》，
经项目负责人、单位法人和财务部门负责人签字盖章后，提交至股份公司科技部。（项目策划书的内容、格式见《细则》）
2.3 《项目策划书》通过科技部审定后，由股份公司科技部、财务部签字盖章，作为正式的技术性合同，对各方具有约束力.
2.4 《项目策划书》签定后，股份公司将按照《细则》规定的经费拨付比例，
拨付首期经费。项目通过中期检查后，拨付第二批经费。项目验收后拨付剩余经费。
2.5 股份公司科技部负责项目经费划拨的申请，填写《资金支付审批表》，并附相关文件（《项目策划书》或《项目中期检查意见》或《项目验收意见》），经科技部总经理审核签字后报送财务部。
2.6 项目承担单位根据《细则》的要求编写《项目中期研究报告》，项目负责人签字后书面提交股份公司科技部审核。科技部对《项目中期研究报告》进行审核，如有必要可组织人员到项目现场检查， 后形成《项目中期检查意见》。
2.7 项目承担单位科技部门在项目实施过程中将按照《细则》的规定编制《项
目年度报告》，阐述进度、成果、经费使用等情况，经本部门负责人审核批准后以电子版形式提交至股份公司科技部。
2.8 科技部汇总《项目年度报告》，形成《股份公司****年度科技研发项目研究进展通报》，经科技部总经理审核并签字确认，及时在股份公司科技资源网上发布。

3 项目验收
3.1 项目完成后，项目承担单位向股份公司科技部提交《项目验收申请》和
《项目验收资料》，《项目验收资料》的具体内容参照《细则》执行。
3.2 股份公司科技部组织项目验收小组，验收小组人员由技术人员、财务人员等组成，对项目做现场或文件报告的验收。验收内容包括研究内容、
成果及经费使用情况。项目验收小组验收通过后出具《项目验收意见》。
3.3 项目验收通过后，项目结束；否则做进一步的补充研究和修改，重新验收。 终未通过验收的项目按照《细则》的规定处理。
3.4 项目研究取得的知识产权成果，由项目承担单位进行专利的申报、管理与应用。股份公司对知识产权的分享按照《细则》执行。

五、相关制度目录

1 《企业内部控制基本规范》
2 《xx股份有限公司科技研发课题管理和实施细则》

六、主要控制点

1 科技研发项目的立项审批
2 科技研发项目策划书的审定
3 科技研发项目的经费管理
4 科技研发项目的验收

七、检查资料

1 科技研发项目计划申报通知
2 科技研发项目申报书
3 初步审核意见汇总表
4 专家评审意见汇总表
5 股份公司年度科技研发项目计划
6 科发委对科技研发项目计划审核会议纪要 7 总常会对科技研发项目计划审批会议纪要
8 关于下达****年度科技研究项目的通知
9 项目策划书
10 资金支付审批表
11 科技研发项目年度报告
12 年度科技研发项目研究进展通报
13 项目中期研究报告 14 项目中期检查意见
15 项目验收申请及项目验收资料
16 项目验收意见