VCPE股权投资综合项目尽职调查清单模板.docx

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尽职调查清单

-03-25

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一、企业概况
1.1：企业介绍
企业名

注册资本

成立时间

注册地点

企业性质

法人代表

主营业务
（能够引述营业执照）
行业类别

职员人数

关键产品或服务是：（简明概括）

1.2：企业股权结构
企业股权结构
股东
出资额
占比
备注（股东间关系）

企业实质控制人是__________
企业下属有__个子企业，__分企业，分别在_______________。
子企业关键从事业务是：

1.3：企业简明发展历史或企业家创业史

1.4：企业组织架构
请提供组织架构图

融资关键负责部门是__________，责任人是_________，联络方法： 。

1.5：关键团体组员介绍（）
例：

二、企业商业模式
2.1：商业模式
简述企业商业模式，关键产品是什么，用于什么地方，怎样运转，怎样获取利润等
比如：

2.2：收入结构分析
收入

估计
估计
估计
收入一

收入二

收入三

企业现在行业地位表述是：
比如
企业取得资质和荣誉关键包含：

2.3：企业商业模式服务步骤或产品开发生产步骤
例：

2.4：企业采购体系或供给体系
关键采购原料或采购服务是什么，在主营成本中各占比多少？
生产成本分析
金额
占比
金额
占比
原料一/采购服务一

原料二/采购服务二

原料三/采购服务三

原料四/采购服务四

是否存在采购门槛和用户依靠，情况怎样？结算方法

前五大采购商包含哪些
供给商
金额
占比
金额
占比
备注
供给商1

供给商2

供给商3

供给商4

供给商5

2.5：企业用户及营销体系
企业营销体系组成

关键产品销售模式，结算方法

协议签署，定价模式，营销策略等

前五大用户情况
用户
金额
占比
金额
占比
备注
用户1

用户2

用户3

用户4

用户5

2.6：企业关键资产情况
1）固定资产

2）无形资产
土地
商标
专利权

2.7：企业技术及研发情况 ②
技术起源，研发情况，专利情况，技术特点等

2.8：企业关键竞争优势和劣势

三、行业情况
3.1：行业概况 ①
行业总体规模大约________亿元，年均增速___%，属于新兴/成熟/传统行业，人力/资金/技术密集型 行业。行业内上规模企业大约____家，行业集中度____。
行业主管部门是___________，
行业关键特点是：

3.2：行业产业链
产业链怎样组成，各产业步骤毛利率大约是多少？产业链上哪个行业是关键行业？

3.3：市场供给和需求趋势情况分析，关键产品价格最近3年走势及未来趋势分析

3.4：行业竞争
1）企业行业地位大约是（提供关键证实数据），是否已经有上市企业

2）行业内关键竞争对手包含

3）行业进入门槛是否高，包含

3.5：行业发展趋势
影响行业发展有利原因
影响行业发展不利原因
发展趋势

四、财务数据
4.1：关键财务数据
近几年营收、净利，毛利率情况
近几年资产及负债情况
银行贷款情况，信用等级
经营性现金流情况
税收优惠、政府补助情况

五、融资情况 ①
5.1：融资计划
拟融资______万元，估值是____年_____净利____倍P/E。
企业承诺事项：
企业回购事项：
企业融资时间点：
资金用途：

5.2：企业上市计划
股改时间
中介机构
上市时间b