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证券股份有限公司因公出国(境)管理规定

第一章 总 则
第一条 为进一步加强公司因公出国（境）工作的管理，完善因公出国（境）人员审批工作机制，根据中央和集团相关制度规定，结合公司工作实际，制订本规定。
第二条 因公出国（境）是指受公司委派的干部员工临时出国（境）或常驻国（境）外从事公务活动。
第三条 公司党委负责因公出国（境）管理，人力资源总部负责具体办理。
第二章 因公出国（境）人员条件
第四条 因公出国（境）人员应当具备下列条件：
1、遵守国家法律，拥护党的路线、方针、政策，遵守公司各项规章制度；
2、在对外交往中维护国家及公司荣誉、安全及利益；
3、遵守纪律、品行良好；
4、具备出国执行公务的业务能力，常驻国外的人员一般应当具备相应的外语水平；
5、身体健康。
第五条 具有下列情况之一者，不得批准出国（境）执行公务：
1、不属于公司正式员工的；
2、属于退休人员的；
3、受到党纪、政纪、撤职以上处分未满5年的；
4、违反外事纪律造成不良影响的；
5、国家法律规定不准出境的；
6、因涉嫌违法违纪已被有关机构立案调查的。
第三章 出国（境）计划制定
第六条 公司党委根据中央和集团要求，严格控制并降低出国（境）总量，不再安排考察性出访，控制出国培训规模，凡属于国内培训能解决问题的，不安排境外培训。
第七条 人力资源总部于每年第四季度制定下一年度因公出国（境）计划，确有出国（境）需求的部门应于每年11月15日前填写并提交《因公出国（境）团组计划明细表》，说明出国（境）的任务（目的）、拟出访国家（地区）、团组人数、拟出国（境）时间以及经费来源等情况，由人力资源总部汇总并提出审核意见，上报公司党委会审批后报集团党委审定。
第八条 严格执行年度因公出国（境）计划，如遇特殊情况需安排计划外出国（境）的，需在公司计划总量中调剂（除赴港澳地区外），并详细说明原因呈报公司党委会审批后上报集团党委审定。
第九条 因公出国（境）团组应符合以下要求：
1、出国（境）团组须有明确的公务目的和实质内容。出访任务须严格限定在公司业务范围内，实质性公务活动应占在外日程的三分之二以上。
2、严格执行应邀出访规定。出访须有外方业务对口部门或相应级别人员邀请，邀请单位和邀请人应与出访人员的职级身份相称。不得应境外中资企业邀请出访，不得接受海外华侨华人和外国驻华机构邀请，不得接受港澳派驻内地机构邀请，严禁通过中介机构联系或出具邀请函。
3、严格控制出访团组人数。出访组团组人员构成坚持少而精，符合人物需要，总人数不得超过6人（赴港澳团组总人数不得超过8人）。不得通过组织“团外团”或者分拆团组、分别报批等方式在代表团正式名单外安排无关人员跟随或分行。不得派人为出访团组打前站，不得携带配偶和子女同行。
4、严控出国（境）团组访问的国家数和在外停留天数
（1）出国（境）团组（除赴港澳团组外）每次出访不得超过3个国家和地区（含经停国家和地区，不出机场的除外，下同），在外停留时间不超过10天（含离、抵我国国境当日，下同），出访2国不超过8天，出访1国不超过5天。赴拉美、非洲航班衔接不便的国家的团组，出访2国不超过9天，出访1国不超过6天。公司主要负责人因参加境外推介会、路演等大型经贸活动确需赴多个国家和地区的，在外停留时间最多不超过12天。
（2）赴港澳团组单独访问香港停留时间不超过5天，访问澳门不超过4天，同时访问香港和澳门不超过8天。公司赴港澳开展商业活动，或者从事专项检查、考核、审计、案件查办等工作的团组，如确有需要，在港澳停留时间可适当延长。
5、从严掌控组织或参加跨地区、跨部门（以下简称“双跨”）团组，对无外事审批权单位组织的团组以及考察性、盈利性、无实质内容的团组，一律不予批准。因业务发展需要，确需组织双跨团组的，组团范围仅限于与该项目有直接关系的部门和人员。
6、规范顺访团组管理。如出访时确需顺访港澳开展公务活动或往返时确需在港澳转机的，须在上报请示时一并申明。不得为赴港澳而刻意绕道第三地。
第四章 出国（境）审批程序
在年度计划内的出国（境）团组，按照下列程序办理：
第十条 出国（境）团组所在部门在OA网发起内部公文呈批件，确认团组长及其他团组人员信息，提供年度出行计划，明确每次访问地点、往返时间、出行目的、会面方或邀请方信息，并附上邀请函的中英文版本，呈送公司人力资源总部会签，再上报部门分管领导、人力资源总部分管领导、总裁审批。
第十一条 通过审批后，公司将通过OA网如实公示有关出国（境）团组和人员信息，内容包括团组全体人员的姓名、单位和职务、出访国家、任务、日常安排、往返航线，邀请函、邀请单位情况介绍，经费来源和预算等。公示期限不少于5个工作日。
第十二条 公示结束后，由出国（境）团组人员填写《因公临时出国（境）人员备案表》并上交相关材料，由公司人力资源总部上报集团外事办审批，由集团办理因公证件及相关手续。
第十三条 出访团组返回后，公司将在一个月内于OA网公布任务实际执行情况和出访报告等。公司班子成员出访团组回国后一个月内，应将出访报告交由团组长签报集团外事部门，其他人员出访团组回国后一个月内，应将出访报告交由团长签报公司人力资源总部。持有赴港一年多次往返签注的，待签注期满后一个月内提交出访报告。逾期不报的团组，公司将暂停审批其出国执行任务。
第五章 经费预算及核销
第十四条 严格执行因公临时出国（境）经费预算审核制度。编制出国（境）经费预算，对无出境经费预算安排的团组，如确为工作需要，在按程序追加预算后，方可出具审核意见。经费标准参照财政部、外交部《因公临时出国经费管理办法》（财行〔2013〕516号）。
第十五条 加强对因公临时出国（境）团组的经费报销管理，严格按照批准的出国团组人员、天数、路线、经费预算及有关开支标准报销。
第六章 证件管理
第十六条 对因公出国（境）证件实行分级并集中管理：公司高管因公出国（境）证件由集团外事办公室集中统一管理；其他人员因公出国（境）证件由公司人力资源总部集中统一管理。
第十七条 上交因公出国（境）证件种类：
1、因公护照；
2、因公港澳通行证；
3、因公赴台通行证。
第十八条 公司人力资源总部负责因公出国（境）证件的管理工作，应建立因公出国（境）证件管理台账来进行证件信息登记、管理。因公出国（境）证件的借出或收回均须登记在案，由借证人、还证人签字确认。
第十九条 出国（境）执行因公任务，应使用因公出国（境）证件，不得使用因私出国（境）证件，也不得以因私目的借用因公出国（境）证件。
第二十条 因公出国（境）人员领取证件后应妥善保管，不得涂改、损毁、转让、防止被窃或遗失。
第二十一条 因公出国（境）人员须在回国7天内将证件交回人力资源总部集中保管，再次出访时，须按有关规定办妥报批手续后方能领用。
第二十二条 对逾期不交因公出国（境）证件者，人力资源总部必要时可书面通知其所在部门及分管领导。对拒不交回证件者，人力资源总部将上报集团外事办公室对其证件进行注销处理，同时对该人员进行通报批评，并在一定时间内停止选派其出国（境）执行公务。
第二十三条 因公出国（境）证件出现遗失情况者，应第一时间报告人力资源总部，公司将视情况对相关负责人进行通报批评。
第二十四条 凡因公出国（境）证件须加注、加页和合订，由人力资源总部负责报集团外事办公室按规定办理。
第七章 外事纪律
第二十五条 因公出国（境）人员应遵守所访国家和地区的法律、风俗习惯和宗教信仰。遵守接待单位的规章制度，严禁参加所在国的政治活动和不正当、非法经济活动，不得介入或干涉对方内部事务，不得议论所访国家的内外政策及领导人。
第二十六条 不得擅自延长在外停留时间，未经批准不得变更出访路线，或以任何理由绕道旅行，不得参与任何与访问活动无关的活动。
第二十七条 增强安全保密意识，未经批准，不得携带涉密载体。妥善保管内部材料，未经批准，不得对外提供内部文件和资料。不在非保密场所谈论涉密事项，不得泄露国家秘密和商业秘密。
第二十八条 出访团组在国（境）外应接受我驻当地使领馆的指导和监督，遇到重要问题要及时汇报。
第二十九条 公司员工在出国（境）中有违法违纪者，情节严重者，给予党纪、政纪处分。对危害国家安全或违法犯罪行为，要依法追究刑事责任。
第八章 责任与监督
第三十条 人力资源总部作为公司外事的归口管理职能部门，按照外事审批权限对出国（境）团组的出访任务、人员构成、在外时间等严格把关，对完成任务和执行外事、保密纪律情况以及出访报告进行评估检查，对发生违反外事纪律问题提出处理意见并上报公司党委审批。
第三十一条 因公出国（境）团组实行团组长负责制。两人以上的团组须指定一名团组长。因公出国（境）团组应指定政治素质好、业务能力强、领导工作经验丰富的人员担任团组长。在境外期间，团组成员必须服从团组长领导。团组长在授权范围内，要切实负起责任，除负责主持团组与外方的交流外，还要负责管理和监督团组成员遵守各项外事纪律。
第三十二条 公司人力资源总部、纪检监察部应加强沟通协调，积极配合公安部门建立因公出国（境）审批网络系统和信息监控平台，形成监督合力。对发生因公出国（境）人员出走等问题的，以及发生违纪违法问题后隐瞒不报或者不如实报告的，将严肃查处相关责任人。
第九章 附则
第三十三条 本规定由公司人力资源总部负责解释。
第三十四条 本规定自下发之日起施行。《证券有限责任公司因公临时出国(境)管理规定》（光证发 [2002] 057号）同时废止。

附件一：

出国（境）团组计划明细表

序号
出国（境）团组名称
团组性质
团组人数
出访天数
拟出访日期
拟出访国家（地区）
邀请单位
经费来源
备注
1

2

3

4

5

6

附件二：
因公临时出国人员备案表

姓名

性别

出生年月

政治面貌

工作单位及职务、是否为涉密人员及涉密等级

健康状况

家庭主要成员情况
称谓
姓名
年龄
政治面貌
工作单位、职务及居住地（是否取得外国国籍、境外长期或永久居留权）

组 团 单 位

在团组中拟任职务

出国任务、所赴国家（地区）及停留时间

出国任务审批单位

最近一次因公出国时间、所赴国家（地区）及任务

人员 派出 单位 意见

负责人签字： 单位盖章
年 月 日 年 月 日
说明
本表由因公临时出国人员所在单位填写，按照干部管理权限，报组织人事部门备案，并抄报外事审批部门。

附件三：
因公临时赴港澳人员备案表

姓名

性别

出生年月

政治面貌

工作单位及职务、是否为涉密人员及涉密等级

健康状况

家庭主要成员情况
称谓
姓名
年龄
政治面貌
工作单位、职务及居住地（是否取得外国国籍、境外长期或永久居留权）

组 团 单 位

在团组中拟任职务

出访任务、所赴地区及停留时间

出访任务审批单位

最近一次因公赴港澳时间及任务

人员 派出 单位 意见

负责人签字： 单位盖章
年 月 日 年 月 日
说明
本表由因公临时赴港澳人员所在单位填写，按照干部管理权限，报组织人事部门备案，并抄报外事审批部门。

附件四：
因公临时赴台人员备案表

姓名

性别

出生年月

政治面貌

工作单位及职务、是否为涉密人员及涉密等级

健康状况

家庭主要成员情况
称谓
姓名
年龄
政治面貌
工作单位、职务及居住地（是否取得外国国籍、境外长期或永久居留权）

组 团 单 位

在团组中拟任职务

赴台任务及停留时间

赴台任务审批单位

最近一次因公赴台
时间及任务

人员 派出 单位 意见

负责人签字： 单位盖章
年 月 日 年 月 日
说明
本表由因公临时赴台人员所在单位填写，按照干部管理权限，报组织人事部门备案，并抄报外事审批部门。