电力公司安全生产尽职督查方案样本.doc

五凌电力安全生产尽职督查方案一、目标正确掌握并立即监督各单位认真推行安全生产职责，强化实施力建设， 提升企业本质化安全生产水平。二、关键督查内容1、 安全生产目标及责任制落实情况；2、 安全生产组织体系建设情况；3、 规程和规章制度修编、实施情况；4、 安全生产教育培训情况；5、 两票三制实施情况；6、 危险源分析及应急管理情况；7、 事故隐患排查情况；8、 “双措”实施情况；9、 安全例行工作情况；10、 安全设施和劳动保护管理情况；11、 设备管理情况；12、 发（包）工程安全管理情况；13、 安全事件管理情况；14、 发生事故情况。三、督查形式和职责分工（一）督查形式坚持全方面督查和关键跟踪督查相结合。每十二个月对各单位最少督查一次，依据实际情况,对新投产或安全生产管理存在较大问题（如全方面督查评价为不称职、不安全事件频发等）单位进行关键跟踪督查。（二）职责分工根据“谁主管，谁负责”标准，安全生产运行部、火电事业部、工程部分别负责已投产水电厂、火电、水电在建工程安全生产督查，审计部负责财务安全督查，力源企业负责交通安全督查。上述部门和单位分别负责责任范围内安全督查标准制订，并牵头组织督查组开展督查工作，督查组组长由责任部门或单位责任人担任。四、督查程序和方法（一）督查程序督查根据以下程序进行：督查部署调查研究提出初步督查意见形成尽职督查汇报（初步）总结交流跟踪整改。1、督查部署。督查组抵达被督查单位后，首先召开开启会议，部署督查工作，内容包含：被督查单位介绍安全生产基础情况，督查组组长提出工作目标及要求、安排工作日程、对督查组组员工作进行分工。2、调查研究。督查组组员依据分工、督查内容及方法要求各自展开调查研究，了解并掌握能真实反应企业管理现实状况事实。3、提出初步督查意见。将了解到事实进行分析、汇总，并和国家安全生产法律法规、行业标准、集团企业安全生产管理要求和企业安全生产管理制度要求等进行比较，在和被督查单位充足交换意见基础上提出初步督查意见。4、形成尽职督查汇报。由组长对督查组组员初步督查意见进行汇总整理，对存在问题提出改善完善提议，形成尽职督查汇报。5、总结交流。对督查工作进行总结，并就尽职督查汇报中关键问题和被督查单位交换意见。6、跟踪整改。被督查单位根据尽职督查组提出整改要求，落实整改责任部门、责任人、整改完成时间等，并报企业相关职能部门，企业相关职能部门依据整改计划跟踪整改落实情况。（二）督查方法1、查阅资料。督查组组员应经过查阅规章制度、会议统计、文件资料等，全方面了解被督查单位安全生产管理基础做法、关键特点和管理现实状况。2、现场核查。督查组组员经过现场核查，深入了解企业安全管理现实状况，发觉好做法和存在问题。还能够经过现场核查，对管理过程进行跟踪，以发觉更深层次问题。3、访问座谈。督查组组员经过访问和座谈，了解被督查单位在某一管理领域一些细节，如管理层意图能否被职员正确了解，管理思绪能否得到正确落实，各级各类人员对管理效果评价及改善意见等。督查组组员能够自行拟订讨论题开展访问座谈，也能够事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。五、评价和考评安全生产运行部、火电事业部、工程部、审计部、力源企业分别针对尽职督查内容制订具体督查标准，督查评价采取100分制，按督查得分分为优异、良好、基础称职、不称职四级。95分及以上为优异；85分及以上至95分以下为良好；75分及以上至85分为基础称职；75分以下为不称职。督查汇报在企业信息平台上公布。对优异单位进行表彰；对不称职单位进行批评，责令限期整改，并对关键责任人和分管责任人进行戒勉谈话。同时，将督查评价结果纳入对单位及其责任人日常考评、年度评先影响原因。附表：五凌电力发电安全生产尽职督查工作标准（参考）附表：五凌电力发电安全生产尽职督查评价标准督查项目督查内容标准分督查措施评分标准扣分原因得分一、安全生产目标及责任制50分1、是否制订了年度安全生产目标和切实可行方法，并做到层层落实和考评。5查阅厂部年度目标及控制方法方法落实不到位，查到1项扣1分；目标低于上级控制目标扣3分；未制订安全生产目标和安全目标控制方法不得分。2、是否实施安全目标三级控制，所属部门是否围绕电厂总目标，结合实际制订和组织实施本部门控制轻伤和障碍，不发生重伤和事故安全目标，分部控制异常和未遂，不发生轻伤和障碍安全目标和方法。5查阅部门、分部责任状及控制方法；职员“三不伤害”确保书；实地核查控制方法不符合实际或落实不到位每项扣1分；控制目标不符合三级控制要求每项扣2分；没有逐层签署责任状、未实施目标三级控制不得分；检验期内发生事故根据发生事故扣分标准扣分。3、 是否坚持安全生产工作“五同时”，即坚持“管生产必需管安全”标准，是否做到计划、部署、检验、总结、考评工作五同时。5查阅年度、月度会议纪要统计、月度工作计划和总结、班前班后会统计，实地核查关键或有危险工作未坚持“五同时”每项扣1分。4、是否依据企业安全管理条例等要求，建立健全以安全第一责任人为关键各级安全生产责任制，内部安全生产责任明确，职责内容是否符合上级要求和本岗位特点，并得到落实。10查阅制度文本，关键查阅教育培训、物资管理、运行和点检等岗位职责；现场问询。未建立安全生产责任制不得分；责任制不健全、不明确每缺1项扣2分；责任不清楚或未落实，每项扣2分。5、是否立即落实上级安全生产指示精神并有效落实。10查阅年度、月度会议纪要统计、月度工作计划和总结、各类反馈单；实地核查落实安全生产指示精神不到位每项扣2分；关键指示不落实不得分。7、 领导是否常常了解安全生产情况，每个月主持安全生产分析会议，立即组织研究处理安全生产重大问题和安全事故隐患，研究部署安全生产工作，并有统计。10查阅会议统计、月度工作计划和总结、实地核查未定时研究安全生产工作或关键责任人未参与会议每缺1次扣2分；重大问题或隐患没有采取方法不得分。8、是否建立内部安全生产考评制度，实施安全生产“一票否决”，安全生产考评奖惩和效益挂钩。5查阅统计和现场核实安全生产考评未和奖金挂钩每次扣2分，未建立安全生产考评制度全扣。50二、安全生产组织体系建设（35分）1、安全生产组织体系（保障体系和监督体系）是否完整，人员是否满足基础要求。5查阅相关文件资料保障体系和监督体系人员职责分工不明确、落实不到位每处扣2分；无专职安全员、保障体系和监督体系未书面公布不得分。2、安全监督网责任人是否每个月主持召开一次由安全网组员参与安全例会，落实相关安全监督工作，分析安全生产动态，研究下一阶段安全监督工作关键。5查阅会议统计会议没有针对实际、监督网责任人不参与，发觉一次扣1分；例会每少1次扣2分。3、安全监督人员是否切实推行职责，关键工作和危险性较大工作是否全过程进行监督检验。是否建立了监督检验统计，是否统计了发觉问题时间、地点、内容和处理情况；发觉重大问题是否立即下达整改通知单，限期整改并报经分管领导签字实施。10查阅事故通报和监督检验统计，下达整改通知单；现场核查监督检验未发觉任何问题（每个月）扣2分；关键工作和危险性较大工作未进行全过程监督每项扣5分；没有检验考评统计、整改通知书、整改未完成且没有对应方法不得分。4、是否立即转发上级相关安全通报，联络实际组织学习，吸收教训。5查阅相关资料未学习、无方法或方法未落实每次扣2分。5、是否根据“严、细、实”安全管理要求进行现场安全管理，是否坚持反“三违”相关要求。10查阅相关资料、现场核查现场检验发觉习惯性违章行为，每人次扣5分；被督查单位发觉违章不考评不处理每次扣5分；连续3个月未查处任何违章行为不得分。35三、规程和规章制度（50分）1、安全生产制度是否齐全，是否每十二个月由主管生产领导主持，生产管理、安全监督等部门相关人员参与，对现行安全生产规章制度进行一次审核，并经第一责任人或授权人签发。10查阅制度文本、现场核查制度缺乏、内容不符合上级要求和现场实际、制度未按要求审批，发觉1项扣2分；制度存在显著错误，发觉1项扣4分。2、现场规程补充和修订是否立即，每十二个月是否进行一次符合性审查，能否确保每35年对现场规程进行一次全方面修订。10查阅规程及相关文本没有立即进行修编、不符合现场实际发觉1项扣2分；连续5年没有修订不得分。3、每十二个月是否进行一次制度规程清单公布。5查阅制度规程及相关文本无有效规程制度清单不得分。4、是否严格实施规程制度15查阅制度及相关文本、现场核查规程制度实施不到位，查处1项扣2分。5、设备变动后，相关统计、图纸资料是否立即正确更新，点检、运行人员是否了解掌握其安全生产技术特征。10查阅制度、相关统计，培训统计，现场考问和核查未立即更新，发觉1项扣2分。50四、安全生产教育培训（60分）1、是否编制了年度安全生产教育培训计划，培训费用和培训计划是否落实。10查阅相关培训计划和相关资料计划内容不符合要求、落实计划存在差距发觉1项扣2分；无计划不得分。2、新职员（临时工）“三级安全教育”、换岗、复岗教育、采取新工艺、新技术、新材料及使用新设备等教育培训制度落实，并有相关档案材料。10现场问询、查阅相关宣传教育活动资料。新职员不根据要求进行安全教育培训，发觉1个不得分；其它不符合要求，发觉1项扣2分。3、新上岗运行、检修人员是否经过相关规程制度学习、转岗人员是否经过考试和考评。5查阅培训和考评统计检验发觉未经考试和不合格上岗不得分。4、特种作业人员是否经过国家要求专业培训并持证上岗。10查阅档案资料和合格证或技能证发觉1人扣5分。5、在岗人员尤其是生产岗位人员是否根据要求开展岗位教育培训：包含现场考问、反事故演练、技术问答和事故预想、案例分析等现场培训活动。10查阅培训考评统计和个人培训统计检验发觉统计不全或缺乏，发觉1项扣1分；没有进行不得分。6、是否立即组织安规、制度、规程考试。三种人员资质考试是否按时组织考试并下文公布。10查阅相关文件、资料、现场核查、现场抽考现场抽考不合格1人扣1分；漏考1人扣2分；未立即进行考试每项扣5分；发觉不合格三种人员进行作业每人次扣5分；年度内没有调整公布三种人员名单不得分。7、是否将年度安全生产考试成绩计入个人教育培训档案，考试不及格是否限期补考合格后方上岗。5查阅培训档案和补考统计档案不全发觉1项扣1分；未建立档案或未限期补考或补考未及格未下岗培训不得分。60五、两票三制（45分）1、“双票”制度是否健全，是否每个月对 “双票”进行评价和合格率统计复查，并根据要求进行考评。10查阅相关制度、“双票”考评材料；现场抽查制度不健全，实施不严格、检验发觉“双票”不合格发觉1项扣2分；无制度、未复查统计、考评或分析总结不得分。2、是否实施“双票”危险点预控方法卡。5查阅“双票”统计，现场问询危险点预控方法卡无针对性发觉1张扣1分；作业人员不清楚发觉1处扣2分；未实施不得分。3、交接班制度是否健全，是否严格实施“三交四清五不接”。10查阅制度及相关资料，现场核查制度不健全、实施不严格发觉1处扣2分；没有制度、无统计不得分。4、设备巡回检验制度是否健全，对巡检发觉问题是否立即处理和汇报；专业人员巡视是否制订了标准并严格实施。10查阅制度及相关资料，现场核查制度不健全、实施不严格发觉1处扣2分；没有制度、无统计不得分。5、定时试验轮换制度是否健全，是否根据规程和制度定时进行试验，有没有完整统计。10查阅制度及相关资料，现场核查制度不健全、实施不严格发觉1处扣2分；没有制度、无统计不得分。45六、危险分析及应急管理（60分）1、是否定时组织开展危险点（源）辨识、分析控制活动，是否建立重大危险点（源）清册，是否对危险点（源）实施动态管理，并对危险点（源）制订控制方法。10查阅资料，现场核查危险点（源）排查不根本、方法没有针对性发觉1处扣2分；进行了分析和控制，但没有制订清册或动态控制扣5分；未实施不得分。2、部署工作是否组织进行危险原因分析和控制，分析是否全方面，控制是否有效。10查阅资料，现场核查危险原因分析和控制没有针对性，发觉1处扣2分；未实施不得分。3、是否实施危险性作业补充要求（试行）许可程序。10查阅资料，现场核查实施不规范，发觉1项扣2分；未实施不得分。4、重大危险源是否进行挂牌管理，是否登记建档并实施动态管理。5查阅资料，现场核查重大危险源辨识不正确发觉1处扣1分、属于重大危险源未列入或未进行挂牌和建档，发觉1处扣2分。5、是否制订完善应抢救援预案并推行审批程序，按要求报相关部门立案。10查阅资料，现场核查预案不符合导则要求或针对性不强，发觉1处扣2分；未上报扣5分；未制订不得分。6、健全救援组织和队伍，配齐救援装备，有计划定时组织培训、演练，并有对应演练统计。10查阅应抢救援预案、现场检验救援装备配置情况、查阅相关培训、演练策划、总结等资料。未建立救援组织或救援装备不齐全、没有年度演练计划、未定时组织演练、没有总结每次扣2分；整年未进行演练不得分。7、应急预案是否立即修编。5查阅资料，现场核查演练后对不符合项未进行修编每项扣1分。60七、事故隐患排查（45分）1、是否建立事故隐患排查常态机制，并使之长久化、规范化，是否有具体事故隐患整改台帐。10查阅资料，现场问询制度实施不到位或未立即进行隐患排查、未登记发觉1项扣2分；无制度、关键责任人或分管安全生产责任人连续3个月内未参与不得分。2、是否根据要求“全员、全方面、全过程、全方位”地开展事故隐患排查工作，内容应包含人员、设备、管理三方面。10查阅资料，现场核查，访谈专业人员隐患排查不到位、专业人员对较大隐患和控制方法未掌握，发觉1项扣2分；人员、设备、管理缺乏首先扣5分。3、是否对较大事故隐患进行挂牌管理和控制，并制订有效方法。10查阅资料，现场核查未进行挂牌、方法针对性不强或落实不到位，发觉1处扣2分；无方法发觉1项扣5分；未进行不得分。4、重大事故隐患是否根据计划立即整改和消除。10查阅资料，现场核查挂牌隐患没有根据计划整改，每项扣2分；含有条件未整改每项扣5分。5、是否对事故隐患治理进行总结和分析。5查阅资料，现场核查总结分析不具体、没有针对性，发觉1处扣1分；没有总结和分析不得分。45八、“双措”实施情况（25分）1、是否依据生产实际和安全生产要求，组织制订年度各类反事故方法计划和安全技术劳动保护方法计划。5查阅“双措”计划没有根据要求编制，发觉1项扣1分；无计划本项不得分。2、反事故方法计划是否纳入本单位年度检修、技术改造计划并落实。5查阅“双措”计划实施情况，现场核查未根据计划实施，发觉1项扣1分。3、安全技术劳动保护方法是否根据计划完成。5查阅“双措”计划实施情况，现场核查未根据计划实施，发觉1项扣1分。4、安全监督人员是否对“双措”实施情况进行监督检验。5查阅相关统计和总结、月度、年度工作完成情况，现场核查安全监督人员未参与“双措”计划制订、实施，发觉1项扣1分。5、是否定时对“双措”计划实施情况进行总结或效果评价，对未完成是否采取有效应对方法。5查阅计划实施统计及总结，现场核查总结不认真、未完成项目无方法，发觉1项扣1分；无总结不得分25九、安全例行工作（40分）1、班前、班后会是否根据正常要求进行，交接内容和手续是否符合要求。10检验资料，抽查现场内容不充实、未召开、或没有统计发觉1次扣1分。从未开展或无统计不得分。2、安全日活动（厂部、部门安全活动）是否正常开展，内容是否联络实际，厂部、部门领导是否定时参与分部活动。5检验资料，抽查现场内容不充实、未召开、或没有统计发觉1次扣1分；厂部或部门领导未按要求参与，发觉1次扣2分；从未开展或无统计不得分；3、月度安全分析会是否正常开展，责任人或分管领导是否主持。5检验会议统计，抽查现场未立即召开或无安全分析内容、或无专门统计，发觉1次扣1分；从未开展不得分。4、安全监督网例会是否根据要求进行。5检验会议统计，抽查现场未立即召开，无安全计划、总结和考评，无专门统计发觉1次扣1分；从未开展不得分。5、是否对照专题安全生产检验管理措施内容和标准开展安全检验活动，整改计划是否得到落实，整改效果是否立即进行评价。10检验资料，抽查现场未根据要求进行检验、整改计划未落实，发觉1项扣1分；督查人员现场检验发觉问题，每项扣2分；上级下达整改项目未落实、没有立即反馈发觉1项扣2分，专题安全检验无厂部责任人参与每次扣5分。6、安全简报是否根据要求进行，内容是否全方面。5检验资料，抽查现场缺安全简报一次扣1分；没有编制不得分。40十、安全设施和劳动保护管理情况（55分）1、是否在生产和作业现场设置醒目而规范安全警语、安全警示标志。各类标示符合生产现场安全标示规范和安全五星级系统建设要求。10现场核查缺乏一项或发觉1项不规范扣1分。2、生产设备及其防护装置应符合国家或行业要求要求。10现场核查生产设备及其防护装置有1处不符合要求扣2分。3、易燃、易爆、有毒有害等危险区域，应设置防护设施和安全警示标志，并符合相关要求要求。10现场核查 未在危险区域设置防护设施、安全警示标志或不符要求要求每发觉1处扣1分。4、消防设施、消防器材应满足安全生产需要，定时进行检验。10查阅台帐、现场核查 消防设施、器材不能满足安全生产需要、未定时检验每处扣1分。5、生产使用各类安全工器具配置是否完善、完好；全部安全工器具定时进行检验。10现场核查安全工器具不全、未定时检验、未将坏封存，发觉1项扣2分。6、安全生产管理部门是否做到合理安排作业活动，是否根据要求配置劳动保护用具，现场作业人员是否正确使用劳动防护用具。5现场核查作业活动安排不合理、未按标准配置劳动防护用具、不能正确使用防护用具每发觉1项扣1分；强令冒险作业、不提供合格劳动保护用具不得分。55十一、设备管理（65分）1、设备分工职责是否明确，是否有书面分工，有没有设备管辖空白点。5查阅资料，现场核查分工不明确、设备管辖存在空白点，发觉1处扣1分；无职责分工或无书面要求不得分。2、技术监督网络是否健全、是否正常开展技术监督工作。10查阅资料，现场核查技术监督网络不健全、未立即调整组员、技术监督人员未持证，发觉1人扣1分；技术监督工作未按计划完成，对技术监督通报存在问题未立即整改，发觉1项扣2分；无计划、无总结、技术监督告警书未落实和反馈、因技术监督工作不到位造成重大隐患未立即发觉，发生1次扣5分。3、是否落实25项反措要求。10查阅资料，现场核查发觉1项未落实扣2分。4、缺点管理制度是否健全；缺点通知单填写、传输是否立即，统计是否齐全，是否做到定时分析和立即上报缺点；缺点是否立即处理，不发生有条件处理未立即处理情况。20查阅制度及相关文本，查阅MIS系统相关数据，现场核查制度不健全、实施不严，缺点未立即登录、确定，处理不立即发觉1项扣1分；处理后缺点反复发生、未进行缺点统计分析，发觉1项扣2分；未立即发觉或有条件未处理A/B类缺点，发觉1项扣5分。5、特种设备投入运行前，是否取得行业主管部门有效检验合格证。5查阅特种设备管理台帐、检验试验统计、现场核查未取适当地行业主管部门有效检验合格证，每项扣2分。6、是否建立特种设备台帐。5查阅特种设备管理台帐、检验试验统计、现场核查特种设备台帐不全、不根据规范要求建立，发觉1处扣1分；未建立档案不得分。7、特种设备根据要求定时进行检验。10查阅特种设备管理台帐、检验试验统计、现场核查没有定时进行检验，发觉1项扣2分。65十二、发（包）工程安全管理情况（35分）1、是否建立发（承）包工程管理制度，规范发（承）包协议形式和内容，明确应推行审批程序和各相关方应负担责任，并由发包方安全监督人员审查同意。5现场抽查和查阅相关统计发包工程未签署安全协议书，明确双方职责不得分。其它不符合要求发觉1项扣1分。发包前是否对承包方进行严格资质审查（营业执照和资质证书，法人代表资格证书，施工简历和近3年安全施工统计；施工责任人、工程技术人员和工人技术素质是否符合工程要求；施工队伍超出30人是否配有专职安全员，30人以下是否设有兼职安全员等）。5查阅相关统计、现场核查发觉不含有资质单位进厂作业、施工队伍没有根据要求配置专职或兼职安全员不得分，其它不符合要求发觉1项扣1分。2、在危险区域作业，承包方是否制订了施工方案和安全方法。5查阅相关统计、现场核查制订方案和方法不完善，发觉1处扣1分；没有施工方案和方法不得分。3、外包工程人员进入现场前是否经安全知识和安全工作规程培训并考试合格，熟知现场安全方法。5查阅相关统计、现场核查外包人员安全教育不根本，发觉1人扣1分；没有进行安全教育或考试不得分。4、外包工开工前是否自上而下对全体施工人员进行技术交底，是否对所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全方面安全检验。5查阅相关统计、现场核查技术交底不根本，使用施工机具没有进行全方面检验，发觉1项扣1分；没有进行交底或对施工机具检验不得分。5、施工中发生违章行为能否立即阻止，给经济处罚，必需时下发停工整改通知单，停止工作。10查阅相关统计、现场核查对施工单位违章行为未阻止、未处理，发觉1项扣2分；电厂未安排专员监护发觉1项扣5分；评价期内施工单位发生不安全事件不得分。35十三、安全事件管理情况（35分）1、是否制订了奖惩要求实施细则5查阅相关资料、现场核查制订奖惩要求实施细则不全方面，操作性不强发觉1项扣1分；没有制订不得分。2、各类生产安全事故应按要求立即汇报，是否严格根据“四不放过”标准进行事故查处和责任追究。是否能认真做好安全事件经验反馈，避免类似事件反复发生。10查阅相关资料、现场核查未根据要求立即汇报、救援不立即或现场未保护、原因分析不清、未制订整改方法、相关人员未教育、责任者未处理每次扣5分；隐瞒、谎报、同类事件反复发生不得分。3、责任性异常及以上事件、未遂事故是否坚持“四不放过”标准。5查阅相关资料、现场核查没有根据要求进行发觉1次扣2分。4、事件统计是否健全，资料是否整理归档。5查阅相关资料、现场核查事件统计资料不全，发觉1项扣1分；无统计不得分。5、上级下达各项事故整改方法是否落实到位。10查阅相关资料、现场核查整改方法不到位发觉1项扣2分。35十四、发生事故情况（无基础分）1、发生“非停”事件查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生“非停”扣5分/次，非责任性或试生产期减半；2、发生“一类障碍”事件查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生“一类障碍”扣10分/次，非责任或试生产期减半；3、发生通常事故查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生通常设备事故扣20分/次，非责任性或试生产期减半；4、发生较大事故查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生较大设备事故扣40分/次，非责任性或试生产期减半；5、发生人身轻伤事故查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生人身轻伤事故，扣10分/次；6、发生人身重伤事故查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生人身重伤事故，扣20分/次；7、发生人身死亡事故查阅相关资料；问询相关人员。评价期内发生通常人身死亡事故扣40分； 8、评价期内发生较大人身死亡事故或重大及以上设备事故。全扣备注：1、评分标准中，假如扣分超出本单项总分，最多扣除本项得分；2、总分为600分，最终评价分数折合成100分；3、发生事故扣分根据100分后标准扣分。