清算总部现有业务流程优化方案研讨样本.doc

清算总部现有业务步骤优化方案为了适应证券市场不停发展和证券清算业务推陈出新，清算总部从八月初开始关键抓了部门组织架构重组和关键业务步骤优化工作，经过对部内各项工作充足讨论，认真地梳理内部业务和管理步骤，深入总结清算总部成立十二个月以来工作，考虑将原先以业务品种分类设组管理架构改为以职能为中心组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（深圳）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、深圳组，此次重组另一大举措是取消原业务创新组，取而代之是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管和业务骨干组成，为新业务项目配置精干人员，最大程度地调动部内人力资源、提升工作效率、防范清算风险、推进业务发展。以下是清算总部重组后业务步骤图：1、 日常证券交易清算业务步骤2、 境外代理机构B股清算步骤3、 资金划拨业务步骤4、 会计核实步骤5、 交易席位管理步骤6、 清算帐户管理步骤7、 结息、罚息业务处理步骤8、创新业务步骤：业务交流选项立项组成新业务工作组开发向联席会议汇报创新业务情况清算总部重组后关键业务步骤图日常证券交易清算业务步骤1、 清算总部外部（人民币）证券交易所营业部 (1)交易 （2）成交统计 （2）成交统计清算登记企业 （6）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款企业清算总部清算银行 （5）通知收（扣）款2、 清算总部外部（外币）营业部证券交易所 （1）交易 清算银行 （2）成交统计 （2）成交统计清算登记企业 （5）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款企业清算总部 （6）通知收（扣）款3、 清算总部内部1.接收前一交易日各类清算数据并按要求格式打印。清算组清算运行岗2.将接收清算数据转入清算系统3.复核清算汇总表及转入清算系统清算数据清算组主管资金管理岗业务会计编制资金划拨单4.将清算数据生成会计凭证资金组主管复核会计组主管5.复核生成交易清算凭证交财务总部复核资金管理岗6.将主管复核后凭证打印并交事后监督业务会计资金交收事后监督境外代理机构B股清算步骤2.依据接收到登记企业清算数据及境外代理机构登记股东帐户编制境外代理机组成交明细表1.收市后接收交易部门成交表清算组清算运行岗查对成交表和成交明细表清算组股份托管岗编制交收明细表和交收指令复核清算组主管清算组股份托管岗和登记企业、境外代理商对盘确定会计组外币会计帐务处理资金组资金管理岗资金划拨资金划拨业务步骤营业部营业部开户银行1.传真划款委托书4通知是否实施该笔划款2.财务总部检验 企业清算总部11汇款3.检验帐户余额验证委托书资金组资金管理岗9.会计组记帐符合要求不符合要求8.登记确定清算总部开户银行5.审核并签字资金组主管出纳员6.实施、办理划款手续开单资金组主管7.对已办理手续复核并进行确定。10.将单据交付开户银行票据交换员会计核实步骤交事后监督事后监督交事后监督复核报表复核报表编制报表业务会计事后监督会计组主管清算总部总经理会计组主管报表及财务数据上报月末凭证结转总帐明细帐资金划付（含银证转帐）凭证自动生成手工录入报表处理凭证记帐凭证复核凭证录入业务会计交易清算、计息、罚息凭证自动生成资金组资金管理岗l 银行对帐单 -开户银行l 内部往来单位-内部各单位财务人员会计组片区管理员资金组资金管理岗l 交易所对帐单-交易所交易席位管理业务步骤营业部提出申请经纪业务总部审批清算组清算运行岗3登记并通知营业部修改相关设置复核清算组主管清算帐户管理业务步骤营业部提出申请初审并修改相关设置清算组清算运行岗3登记并通知营业部清算组主管复核结息、罚息业务处理步骤业务会计会计组主管3.复核利息数据1.计息处理2.打印单据5.复核生成凭证4.生成凭证6.将主管复核后凭证打印并交事后监督事后监督