安全风险管理实施专项方案.doc

北京铁路局全面履行安全风险管理实行方案（试行）（征求意见稿）安全风险管理就是结合铁路安全生产工作实际，通过风险辨认、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学安全管理办法。安全是铁路工作生命线，是铁路“饭碗工程”。各单位、各部门要坚决贯彻“三点共识”和“三个重中之重”规定，以高铁和客车安全为重点，全面履行安全风险管理，狠抓安全基本建设，保证安全生产稳定。全面履行安全风险管理，是铁路科学发展、安全发展战略举措，是提高安全工作科学化水平必然规定，是解决铁路安全突出问题迫切需要，是提高全员、全过程安全控制能力有效途径，是铁路公司保证运送安全必要条件，是贯彻“安全第一，防止为主，综合治理”安全生产方针详细实践。我局全面履行安全风险管理，就是要全面贯彻基本安全管理制度和作业制度，在对既有安全管理方式总结和深化基本上，引入风险管理科学手段和办法，突出过程管理思路，增进既有安全管理更加理性和科学。依照铁道部关于履行铁路安全风险管理指引意见，特制定北京铁路局全面履行安全风险管理实行方案。一、安全风险辨认研判1.安全风险辨认研判程序 辨认研判安全风险及因素。组织工程技术人员、工人技师和现场职工广泛参加，环绕人员、设备、管理和环境等要素，突出高铁、客车和危及职工、旅客生命安全高风险环节、核心岗位等重点，结合行车设备、作业环境、事故故障、监测检测、维修检查、寻常安全检查等信息，采用集思广益、定量定性分析、专家研讨等办法，归纳、总结、预判生产过程中曾经发生或也许发生与管理原则、作业原则、技术原则和操作规程等不相一致问题和隐患，以及产生因素。 制定完善风险控制办法。从应用先进技术装备、优化生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量原则和职工作业原则，分系统、分层次周密制定控制办法，切实做到标本兼治，有效化解和减少风险。制定风险控制办法要遵循一定优先顺序，优先采用危险消除和防止办法，继而采用后果控制和应急办法，并注重暂时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。 拟定风险控制责任部门或管理岗位、作业岗位。按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”规定，明晰每个部门每个管理岗位安全职责，特别是要明确各级管理人员在实行安全风险过程控制中责任，把风险责任和风险办法贯彻到各个管理岗位，做到明责、尽责、落责，实现对核心作业、核心环节有效控制。2.安全风险辨认研判基本办法 定期开展全面安全风险排查。6月底此前集中进行一次全面排查活动。由路局各业务处、站段和车间分别分专业、分层次排查辨认安全风险。分层形成系统（站段、车间）安全风险辨认研判控制表（附表）。路局业务处安全风险辨认研判重点：一是本系统也许导致影响路局安全管理目的安全风险；二是业务处在安全管理、专业管理、技术管理方面存在缺失安全风险；三是惯性事故和多发行车设备故障安全风险；四是施工、非正常作业、天气不良、设备质量等重点项目中具备普遍性和典型性安全风险。运送站段安全风险辨认研判重点：一是也许导致铁路交通事故和人身伤害事故及其以上事故安全风险；二是站段在安全管理、技术管理方面存在缺失安全风险；三是违背作业纪律和劳动纪律安全风险；四是职场环境、设备质量缺陷等安全隐患；五是施工、非正常作业和天气不良等状况下安全风险。车间安全风险辨认研判重点：一是也许导致事故苗子安全风险；二是违背作业纪律和劳动纪律安全风险；三是核心设备、核心人员、核心作业、薄弱环节等安全风险。 贯彻基本安全管理制度，进行安全风险辨认研判。一是安全分析例会、专项会议等基本会议制度；二是领导干部全过程带班评价、干部全过程盯控等调研诊断制度；三是干部量化检查、全过程盯控等现场检查制度；四是班前预想、出勤达示、问题通报等风险预警制度。 不定期地开展专项检查，进行安全风险辨认。一是不同阶段各层级组织安全大检查、安全专项检查活动；二是针对危及运送安全突出问题，路局拟定在全局范畴内开展安全生产专项整治；三是针对安全生产中存在惯性违章、多发故障和安全薄弱环节等隐患，采用阶段性办法进行安全隐患专项治理；四是路内、局内发生典型事故后，为吸取事故教训开展专项检查活动。 依照运送生产状况变化，及时进行辨认研判安全风险。依照季节更替、新线开通、工程改造、设备更新、气候变化等内外部条件变化和运送生产新状况、新问题，及时分析研判安全风险，完善控制办法，实现安全风险辨认研判动态管理，风险管理工作持续改进。 对问题库反映安全风险进行辨认研判。加强安全生产问题库管理，实行分层管理、逐级负责、动态监督、闭环控制，保证入库问题得到及时解决。 运用当代化技术手段，提高安全风险辨认研判和预警时效性。运用信息技术、局域网办公系统、移动通信等物防技防手段，提高非正常状况警示、恶劣天气预报、设备检测监测预警时效。运用风险管理理论，对原有安全核心项点和原则重新进行辨认研判。由安监室牵头，各业务处负责，对安全管理控制系统中“安全核心项点”、“动态安全核心项点”、“日必查安全核心项点”、“事故苗子分类原则”和“安全监察告知书发放原则”等进行重新辨认、整合、完善。3月底前重新发布。全面贯彻77条旅客列车安全核心控制办法，各单位要结合实际，辨认研判旅客列车安全存在安全风险，贯彻控制办法，保证旅客列车安全风险全面受控。全面贯彻营业线施工安全“60必要、60不准”红线管理制度，各单位结合自身实际，辨认研判本单位施工安全存在安全风险，贯彻控制办法，保证营业线施工安全风险全面受控。3.安全风险辨认研判信息采集和预警管理丰富安全风险辨认研判信息渠道，提高风险辨认研判科学性和及时性，及时采集运送生产信息，实现安全风险预警管理。 作业安全风险提示预警。针对当天、当前作业项目、职场环境、天气状况等，将已经辨认研判安全风险，分别在点名会、出勤会、电话会、施工前准备会向职工进行预警提示，强化安全风险辨认研判实际运用效果。 安全生产信息分析预警。充分运用安监报1反映事故、故障和其她安全信息，实时跟踪分析运送生产信息，辨认差别化变化，动态辨认和研判安全风险，及时采用控制办法。 检测监控数据分析预警。整合各专业检查监测信息，实现跨专业数据集成与共享，依托科技和信息化手段，实现对安全风险研判和预警。 安管系统分析预警。提高安管系统运用质量，运用安管系统数据，分析安全风险管理过程中浮现“核心性、倾向性、苗头性”问题。 物防技防实时预警。加快安全风险检测监测硬件建设，充分运用各种先进检测监控手段，研发建立安全预警信息管理系统，发展高速铁路便携移动检测技术，完善高速动车组车载诊断技术，健全大风、雨雪、地震、雷电和异物侵限等防灾监控系统，增强设备检测监测防范安全风险能力。二、安全风险过程控制将风险应对关口前移到贯彻原则作业过程中，紧紧盯住贯彻原则化过程中差别状态，通过对差别有效应对和持续改进，来达到消除风险目。1.推动安全生产原则化建设以“安全原则化站段、安全原则化车间、安全原则化班组、安全原则化岗位、安全原则化处室、安全原则化调度所”为抓手，全方位履行安全生产原则化工作，实现“干部按原则管理、职工按原则作业”，消除和减少安全风险。安全生产原则化建设基本原则是：安全风险管理组织领导到位；安全风险辨认研判科学精确；安全管理制度健全完善；安全风险过程控制有力；安全风险管理达标考核有效；安全风险管理效果明显。安全风险管理要点是风险控制办法在安全生产过程中贯彻，车间、班组是贯彻风险控制办法最直接管理单元，是安全生产原则化建设重点。企管处牵头，组织制定安全原则化车间建设工作指引意见；劳资处牵头，组织制定安全原则化班组建设工作指引意见。3月完毕。2.强化职工按原则进行作业以职工作业指引书为抓手，引导和规范职工贯彻安全风险控制办法。突浮现场安全作业原则、安全风险规避和安全应急处置，精简、细化各岗位作业安全原则，为职工作业原则化提供科学、直观根据，引导规范职工作业行为。将安全风险控制项点写入相应作业岗位或工作项目中，对不易做到、容易发生问题项点控制办法写入作业指引书，强化作业指引，保证安全风险受控。同步，要依照安全风险辨认研判成果，及时修订指引书，实行动态化管理。由各业务处牵头，3月出台职工作业指引书修订指引意见；6月，各单位完毕修订工作。3.强化干部按原则进行管理 以干部安全履责阐明书为载体，环绕各级干部安全管理履职要点，明确管理岗位安全风险项点和控制办法，完善评价、考核、勉励和问责机制，细化考核办法，量化安全责任指标，督促干部贯彻安全风险控制职责。由人事处和各业务处牵头，3月底前出台干部安全履责阐明书修订指引意见，突出干部“安全”管理责任；6月底前，各部门、各单位单位完毕修订工作。 全面贯彻领导干部全过程带班评价制度。领导干部依照本单位（系统）安全核心项点和运送生产过程变化特点，领导干部带领专业技术、管理人员对特定项目整个生产过程进行审核、诊断和评价。作业前审核工作方案、流程和作业指引书；作业中做好安全核心盯控，发现和解决安全生产中问题；作业后进行系统总结和理性分析，反思技术原则、工艺规范、核心环节和安全办法等方面存在问题，进而健全作业指引书，规范规章、制度和作业办法等管理制度。 全面贯彻干部全过程检查盯控制度。各级干部定期参加一班作业全过程，检查每一种作业环节和每名作业人员“两纪一化”执行状况，盯控安全核心环节，目是验证专业技术管理，规范规章制度和作业指引书，持续改进安全管理，转变干部作风。 全面贯彻高速铁路、四大干线等重要线路干部添乘检查制度。高速铁路、四大干线等重要干线，各工务、电务、供电段每天要有干部添乘检查；路局定期组织联合添乘检查。 全面贯彻干部安全检查管理制度。全局各单位、各部门各级干部，要有筹划、有重点地对运送生产现场进行安全监督检查。各级干部特别是安全专职、专业干部，必要完毕下现场检查时间、检查核心作业次数和发放安全监察（检查）告知书数量量化规定。三、安全风险应对处置1.防止和消除安全风险立足于加强作业过程控制，优先采用危险消除和防止办法，通过贯彻作业原则，提高职工遵章守纪自觉性，保证作业自控；通过科学划分作业互控单元，明确作业互控责任，保证作业互控；通过干部履职尽责，量化检查，安全核心卡控，保证现场受控，从而有效消除安全风险，不让问题形成隐患。2.集中力量开展安全专项整治结合安全生产实际，每年由路局拟定若干项安全专项整治项目，开展安全专项整治。，全局要环绕12项安全风险控制重点，各牵头部门，拟定整治详细办法和推动筹划，组织安全专项整治，消除安全隐患和风险。3.迅速响应减少安全风险后果健全安全应急处置预案，形成迅速响应机制，使安全风险后果降到最低。 由路局应急办牵头，进一步修订完善应急处置预案，做好应急处置演习，提高应急处置能力。 由各业务处负责，储备应急处置物资、材料和机具，保证应急处置需要。 由机务处牵头，安监室配合，加强应急救援网络、救援基地和队伍建设，做到应急有备、响应及时、处置高效。 由安监室牵头，进一步贯彻安全信息管理制度，严格安全问题报告制度，规范报告程序，严肃报告纪律，特别要加强“安监报1”管理，消除迟报、瞒报现象。 由运送处牵头，调度所、安监室、宣传部、各业务部门配合，进一步完善安全问题迅速响应制度，明确专业部门和综合管理部门响应人员、时限、流程和应对方案，发生问题迅速反映、迅速处置。 由安监室、各专业处负责，贯彻问题迅速阻断制度，安全问题发生后，要及时将问题发生通过、因素、责任、教训和整治办法，在更大范畴内进行通报，制止同类问题衍生和扩大。4.有效规避和转移安全风险 由环治办牵头，安全监管办关于部门配合，进一步加大对铁路安全保护区行政执法工作，严肃打击非法违法生产、经营、建设等影响铁路运送安全生产行为。 由建设处、工务处牵头，加强与地方政府协调，尽快办理铁路上跨公路桥有关移送手续，明确铁路与地方安全职责，切实消除潜在安全隐患。对于未移送上跨公路桥，要与地方政府订立安全合同，明确监管职责，及时采用监督、观测和防范办法。 由业务处负责，进一步加强设备质量控制，针对运营中暴露出设计、材质等方面质量缺陷，积极协调铁道部和设备主机厂，从源头上加以整治，杜绝重大质量缺陷发生。 由安全监管办机车车辆验收室负责，建立健全机车车辆验收工作制度，规范驻段验收人员管理，贯彻验收人员安全监管责任。 由安监室、环治办和各业务处负责，对于外界因素导致安全风险，以书面形式书面告知责任单位，并督促问题整治贯彻。5.全面提高事故、故障调查解决水平按照有助于安全管理、有助于警示教诲、有助于惯性问题防范原则，按照“四不放过”原则，依照事故、故障分析解决规定程序做好事故调查解决工作。安监室、业务处要进一步挖掘导致事故深层次因素，认真总结事故教训，着重从管理和技术防范角度提出针对性整治建议和办法，严防事故重复发生。各业务处要严格行车设备故障调查解决，加大对行车设备故障管理力度，形成有效故障考核管理机制，增进设备质量提高。四、安全风险管理评价考核1.安全风险管理评估铁路局每年、站段每半年对本系统、本单位安全风险进行一次全面评估，对安全风险辨认研判控制表进行全面梳理，对风险和控制办法进行补充修订。2.安全风险管理达标考核由安监室牵头，制定运送站段安全风险管理达标考核办法；由企管处牵头，制定安全原则化车间建设达标考核办法；由劳资处牵头，制定安全原则化班组建设达标考核办法。3月完毕。环绕“事前风险评估质量，事中风险防范能力，事后风险危害控制和处置效果”等考核内容，建立路局安全风险管理达标考核办法，不断强化安全风险过程控制能力，提高安全风险管理工作质量。 按照“过程考核与成果考核相结合，以过程考核为主”原则，突出对各系统、各单位安全风险核心项点辨认研判精确与覆盖限度、各项控制办法贯彻状况、各级干部安全风险管理职责贯彻状况、解决问题闭环管理、重要事项督办贯彻状况和安全风险管理实效性考核；对发生安全问题单位和部门，要分析控制办法与否有效，办法与否贯彻到位。 依托信息化技术，运用安全控制管理系统，实现安全风险管理过程记录写实、跟踪分析、动态评价功能，自动生成考核评价成果，提高考核评价客观性。 对安全生产各种检测监测数据进行实时监控分析，重点对设备缺陷整治时限、问题重复发生率、性质严重问题发生率等指标进行考核。3.全面贯彻既有安全生产考核制度 全面贯彻职工安全业绩考核管理办法，进一步规范职工安全业绩考核，强化“整治返奖、先进加奖”基本原则，履行职工岗位安全责任制贯彻。 全面贯彻作业互控连责工作制度，坚持纵向连责与横向连责相结合原则。在规范纵向连责同步，重点强化横向连责，使同一工种间、上下工序间及关联作业岗位间形成规范作业联防互控关系，保证纵向衔接究竟，横向联系紧密。增进作业自控、互控、她控机制有效贯彻，增强现场作业控制能力。 从严贯彻干部安全绩效考核管理办法，突出干部在安全生产过程管理中绩效评价，采用“量化考核、落责计效、积分定档、综合评价”办法，对各级干部安全绩效考核，推动干部安全管理责任贯彻。 勉励作业人员贯彻原则化作业。做好“十百千万”原则化先进职工评比表扬勉励工作，调动运送一线作业人员工作积极性，增进广大职工自觉地学标、对标、落标，提高客货服务质量，保证运送安全稳定。 加大防止事故奖励力度。路局设立防止事故专项奖励资金，对为运送安全做出贡献职工进行表扬奖励。突出客车安全，确立奖励原则，明确奖励程序，建立奖励迅速兑现机制，做到重奖快奖。 严格贯彻安全事故责任追究制度，对局管各级各类干部在铁路交通事故及其她铁路生产安全事故防范、发生和解决有失职、失职情形或者负有领导和管理责任，在安全生产领域有违法违纪行为，依法进行责任追究。 全面贯彻行车设备质量达标考核办法，本着从严分析、从严定责、从严解决原则，加强行车设备质量管理和考核。 全面贯彻安全生产帮促制度，对事故多发、安全管理滑坡单位或专业系统进行帮促，保证运送安全均衡发展、持续稳定。 全面贯彻站段安全生产考核制度，对自轮运转特种设备安全、车机联控、道岔联合整治、路外安全进行考核奖励。 全面贯彻经营业绩考核。五、安全风险管理基本保障1.专业管理保障全面履行安全风险管理，遵循“专业负责”原则，各业务处是本系统安全风险管理主体责任部门，负责本系统安全风险管理各项组织工作，负责本系统安全生产原则化建设组织工作，负责组织本系统实行安全风险管理达标考核工作。车务、机务、供电、工务、电务、车辆、客运、货运、建设专业系统，要通过建立健全专业规章制度、技术原则、作业原则和设备原则，履行专业管理责任，增进专业管理原则化；通过建立健全安全管理基本制度、基本台账和基本资料，提高专业系统管理效能、质量和力度，履行安全管理责任。各业务处制定系统安全风险管理实行细则，指引站段制定细化贯彻办法。2.综合管理保障各综合部门必要承担风险控制办法综合保障责任，保证监督检查、安全投入、资源配备、队伍建设、组织作用等控制办法有效贯彻。人事、财务、计统、劳资等综合管理部门要在人力资源、资金投入、绩效评价、考核勉励和基本保障职能等方面加强保障；安监部门要加大安全风险控制办法贯彻状况监督检查力度，履行检查监察、监督追责和参谋协调职能；党委、工会、团委等党群部门要履行典型引导、思想引领和生活保障职能，形成安全风险管理合力。3.规章制度保障按照安全风险管理规定，健全安全风险检查、评估、考核等制度办法，建立健全铁路安全规章制度，完善高铁专业规章和核心岗位作业原则，形成科学严密、统一规范规章制度体系。4.设备质量保障全面提高行车设备质量，加强物资采购管理，建立公开透明物资采购机制。规范铁路专用设备准入管理，健全铁路产品技术原则，引入第三方认证，保证设备质量可靠。严格贯彻新线验收原则和开通运营条件，实行新建铁路开通运营“六不准”，坚决把工程质量隐患解决在运营之前。完善设备检修技术原则和作业流程，加强寻常检查监测和养护维修，保证设备运营稳定可靠。5.职工队伍保障突出重点岗位人员准入管理，认真贯彻高铁重要行车工种和核心专业技术岗位人员任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化重要行车工种队伍构造和劳动组织。加大专业技术人员和行车作业人员培训力度，切实提高培训质量，全面提高职工队伍素质。6.信息技术保障构建全局安全风险管理信息系统。一方面，通过信息系统获取安全风险信息，加大安全管理信息采集量；另一方面，通过信息系统对安全风险进行实时监控和预警管理，保证渠道畅通、反馈及时；第三，通过信息系统实现对安全风险管理效果评价和考核，做到闭环管理。7.安全文化保障通过安全风险管理培训、教诲，强化全员安全风险意识，动员全体员工参加风险辨认研判，使每名员工都懂得作业范畴内安全风险，让原则化作业成为每名员工自觉行为，通过选树安全生产原则化先进“十百千万”、防止事故快奖重奖等活动，教诲培养职工树立“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”安全价值观，并自觉转化为安全生产内在动力，积极营造“作业按原则、人人赶先进”安全文化氛围。8.安全监管保障 北京铁路局控股合资铁路要遵循本实行意见，结合自身实际，履行安全风险管理。北京铁路安全监管办各职能部门应参照本实行意见，加强对监管范畴合资、地方铁路安全风险管理检查指引，保证运送安全稳定。六、安全风险管理组织领导1.路局成立安全风险管理领导小组。局长、书记任组长，主管安全副局长任常务副组长，其她班子成员为副组长，局内各处室为成员单位。2.在路局安委会办公室内成立“安全风险管理协调办公室”，负责路局安全风险管理寻常工作。设立23名专职人员，各业务处选派12名业务骨干参加，实行集中管理、分散办公形式。路局安全风险管理协调办公室职责。组织制定安全风险管理工作制度；牵头组织辨认研判、发布路局安全风险；督促指引业务处、站段安全风险管理工作；监督检查全局安全风险控制办法贯彻状况；组织实行全局安全风险管理达标勉励考核。3.各业务处、运送站段由处长、站段长亲自负责安全风险管理工作，指定专人负责或成立组织机构，由部门和单位领导、专业技术人员以及具备广泛代表性岗位作业人员参加。4.各级领导应亲自参加安全风险辨认研判，亲自组织制定和贯彻安全风险控制办法，亲自参加事故、故障和安全隐患问题分析会，亲自组织风险管理效果评价，亲自组织风险管理达标考核。5.强化安全风险意识，提高安全风险管控能力。一是提高领导干部安全风险管理能力，各级领导干部要紧密结合安全工作实际，带头学习风险管理理论和知识，在工作实践中不断提高安全风险管理能力。二是加强专业管理人才队伍建设，努力造就一支高素质安全风险管理人才队伍。三是加强安全风险管理知识培训普及，各级干部、岗位作业人员要广泛参加安全风险管理各项活动，提高风险控制技能，保证控制办法贯彻到位。附表系统（站段、车间）安全风险辨认研判控制表 年 月 日编制（修订）序号安全风险项点因素分析安全风险控制办法责任部门负责人