上半年HSE管理标准体系专项审核汇总报告.doc

二一十二个月上六个月HSE管理体系专题审核汇报为了推进HSE管理体系有效运行，5月24日6月18日，厂HSE委员会组织安全、环境保护、交通、教育等科室，对全厂26家科级单位进行了内部审核，共审核18个基层队、33个基层班组；7月20日7月21日厂外聘教授对全厂37个科室进行了内部审核。内部审核共访谈各级人员210名，发觉问题383项，现将审核情况汇报以下：一、审核目标（一）审核各单位、各科室HSE管理体系运行符合性、适应性和有效性；（二）结合审核发觉，指导各科室、单位和基层队、班组规范开展HSE管理体系工作；（三）对采油厂18个单位进行上六个月考评评选；对非上市单位进行指导性审核。二、审核范围审核厂机关科室和26个科级单位和基层队、班组。三、审核依据和内容（一）健康、安全和环境管理体系第1部分：规范(Q/SY1002.1-)；（二）欢喜岭采油厂16项管理措施；（三）厂HSE管理手册、程序文件、作业文件；（四）欢喜岭采油厂HSE工作手册；（五）各单位HSE“一书一表一卡”和科室HSE管理指导书；（六）适适用于采油厂HSE法律、法规及其它要求。四、审核组组员审核组组 长：王力岩审核组副组长：于 明审核组成 员：黄 静 王国巍 马海东 罗 青 白成玉李广然 彭 飞 沈少林 牛凤宏 贾 海 陈瑞芳五、审核日程（详见审核计划）六、审核结果（一）体系运行现实状况一是全方面践行“有感领导管理”，有效推进了领导干部职责落实。各级领导干部率先垂范本身安全行为并公开HSE管理承诺，亲自撰写并公布个人安全行动计划，亲自组织制订安全环境保护工作计划，在多种会议上带头开展安全经验分享活动，主动到联络点进行HSE宣讲和工作调研，亲自开展分管系统内大讨论、大排查，亲自组织整改问题隐患，亲自到现场开展安全观察和沟通，经过这些制度有效落实，各级领导干部安全责任感和使命感有了大幅度提升。今年以来，各单位、科室领导干部撰写个人安全行动计划270余份，参与联络点活动200余次，开展安全观察和沟通180次，个人安全素质、业务技能和安全形象得到了深入提升。二是扎实推行“直线责任管理”，建立了“强矩阵”直线组织机构。厂两级机关部门，根据“写我所做，做我所写”标准，制订HSE工作职责和工作步骤，把直线责任落实到日常管理工作中。公用事业管理中心具体制订了43个岗位岗位职责和21项工作管理步骤。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审批和现场监督。各科室能够认清职责，主抓业务范围内安全工作，监管水平显著提升。尤其是在“大讨论、大排查”和各时段专题检验中，HSE分委会和科室发挥了主体作用，改变了以往安全工作只由安全部门负责局面，促进安全部门职责逐步向提供咨询、指导、培训、督查和服务转变。三是围绕风险管理关键要素，狠抓基层基础建设，深入推行16项管理措施。各单位、各科室一直将控制风险作为体系建设关键任务，结合工作实际转化厂16项管理措施，根据“三个安全”抓好风险管理。基层单位在日常工作中能较熟练地利用工作前安全分析、工作循环分析方法来完善危害原因清单和操作规程； 采油、热注、集输等单位逐步完善工艺设备安全技术信息；资产科认真开展设备现实状况安全分析；生产运行科根据“分层管理、分级控制”标准 ，逐层开展风险通知和风险控制；采油管理科、基建管理科认真组织开工前检验，从源头控制风险；热注管理科认真开展工艺设备变更、开启前安全检验。四是全方面开展“瀑布式”安全培训，大力培养高素质职员队伍。各单位、各科室将安全教育培训作为推进HSE体系管理关键推进力量，推行了“瀑布式”安全教育培训系统，建立了岗位培训需求矩阵和“塔式”培训结构，细化了基层培训工作。制订“瀑布式”培训计划，一级培训一级，实施“一把手”教学。建立了作业区-基层队-班站-岗位培训阶梯，配套完善了实施措施，明确了各级直线领导培训职责，要求各级领导干部亲自参与培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项安全会议精神，传达各项安全工作指令，亲自讲课讲解厂体系推进方法、安全文化建设思绪和16项管理措施，使“瀑布式”培训方法得到广泛利用和有力推行；热注作业二区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考评，首先加强了现场和岗位培训指导，其次经过意见反馈，改善培训工作，提升培训质量。五是认真实施“风险系数”绩效考评。各单位组织职员对生产作业场所危险点源进行辨识和统计，学会计算岗位风险控制系数，将安全环境保护风险分解到每个岗位、每名职员，经过提升个体风险防范能力来提升整个管理体系风险控制水平。各单位依据岗位风险和工作实际，层层制订结果性指标、过程性指标和考评标准。 采二、采三、热一、热二等单位制订HSE审核清单，每三个月对各职能组、基层队HSE工作进行一次审核、评选； 采油作业六区在风险系数考评基础上，实施了安全环境保护风险评定系数利用到绩效考评中，不停加大HSE考评力度和考评选重。（二）不符合项及问题（见附件1）审核共发觉问题255项，其中基层班组37项，小队83项，科级单位135项，总体概括为以下多个方面：1上市单位HSE体系运行情况（1）行为安全方面，这类问题共66项，占问题总数26%关键表现在：领导承诺：这类问题共5项，占行为安全类问题总数8%，关键表现为领导承诺公开性不强，未向全体职员传达、诠释，职员对领导承诺监督性不强，如机动采油大队、运输二大队、工程维修大队、采油作业五区等单位部分职员不清楚领导HSE承诺。HSE目标、指标：这类问题共9项，占行为安全类问题总数14%， 关键表现为对过程性指标和年度工作计划完成时间无表现，开展工作未根据计划实施和工作开展后未立即填写完成时间，如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单位工作运行表和年度HSE工作计划不符。HSE组织：这类问题共8项，占行为安全类问题总数12%，关键大讨论大排查活动专题不明确，以排查隐患为主，缺乏分析和总结过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等开展大讨论大排查无讨论专题，以排查隐患为主。有感领导：这类问题共6项，占行为安全类问题总数9%，关键表现为领导安全经验分享开展趋于形式，未主动主动开展安全经验分享工作，没有带动全员参与，如采油作业二区、采油作业六区安全经验分享未全员参与部分会议未开展安全经验分享。直线责任：这类问题共15项，占行为安全类问题总数23%，关键表现为各单位对本部门内所包含工作未组织危害原因识别、安排动态施工未进行监督检验、还存在依靠安全部门监督检验，如采油作业一区、采油作业三区、热注作业一区、等单位工程技术组、生产协调组对本系统危害识别不全，采油作业五区生产协调组自己组织关键工作无监督检验统计。属地管理：这类问题共20项，占行为安全类问题总数30%，关键表现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位属地动态机制不强，如采油作业四区18#站对站内施工通知采取井场通知书通知趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未开展检验，采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位岗位属地未实施动态管理。安全观察和沟通：这类问题共3项，占行为安全类问题总数5%，关键表现在部分人员未了解安全观察和沟通目标和意义，只是填写观察表，如生产准备一大队小队干部认为观察就要发觉问题，误使观察出同一问题频繁出现、运输二大队对观察问题没有进行汇总分析和公开，观察后收到效果较差。（2）系统安全方面，这类问题共151项，占问题总数59%，关键表现在：HSE规章制度：这类问题共35项，占系统安全类问题总数23%，关键表现在作业指导书不完善，未纳入16项管理措施或16项管理措施未依据本单位生产实际进行转化，检验考评和制度不符，这类问题各单位全部普遍存在。全员参与和激励约束机制：这类问题共3项，占系统安全类问题总数2%，关键在表现在对未事故传达不到位，如采油作业五区和机动采油大队未对适合本单位未遂事故进行分享。HSE培训：这类问题共59项，占系统安全类问题总数39%，关键表现在教育培训计划和实施情况不符，访谈职员对培训内容掌握不清楚，教育培训计划无实施统计和考评统计，有培训计划和实际工作不相符，存在培训走形式，未能达成提升职员安全意识和安全技能，教育培训问题是各单位存在关键问题。工作前安全分析：这类问题共11项，占系统安全类问题总数7%，关键在工作前安全分析未根据工作前安全分析管理措施要求去实施，对危害原因描述不清，控制方法不具体，如工程维修大队、热注作业一区班组对工作前安全分析不规范。运行控制：这类问题共3项，占系统安全类问题总数2%，关键表现在信息平台信息录入不立即，如采油作业二区和采油作业四区未对特种设备检验信息更新。承包商管理：这类问题共3项，占系统安全类问题总数2%，关键表现在监督检验统计填写不规范，监督人员未签字，如地质研究所对外来施工监督不到位，工艺研究所无外来施工项目检验标准。作业许可：这类问题共7项，占系统安全类问题总数5%，关键表现在作业许可证填写不规范，审批步骤不清楚，如生产准备一大队、水电大队对作业许可证填写不规范，热注作业一区高出作业审批步骤和采油厂分级管理不符。应急管理：这类问题共7项，占系统安全类问题总数5%，关键表现在应急物资无检验维护信息，应急演练和演练方案不符，如采油作业四区没有对应应急物资进行检验维护信息，生产准备一大队应急演练实际和方案不符。HSE检验、隐患管理：这类问题共22项，占系统安全类问题总数15%，关键表现在隐患台账无整改项目和防范方法，对办公场所检验少，缺乏车间现场HSE检验标准未，日常检验无统计，如供给站隐患台账中未整改项目无防范方法，运输二大队车间现场HSE检验标准未制订，日常检验无统计，（3）工艺安全方面，这类问题共39项，占问题总数15%，关键表现在：工艺安全信息：这类问题共5项，占工艺安全类问题总数13%，关键表现在化学药品信息搜集不全，化学药品存放不符合安全要求，如集输大队、生产准备一大队缺乏部分化学药品使用说明书，采油作业二区新12#站露天存放甲醇。操作规程：这类问题共2项，占工艺安全类问题总数5%，关键表现在生产准备一大队部分操作规程不完善，没有明确操作步骤，关键是注意事项。工艺技术变更：这类问题共3项，占工艺安全类问题总数8%，关键表现为对工艺技术变更要求和变更范围不明确，未结合本单位实际明确需要开展工艺技术变更具体内容，如采油作业三区、生产准备一大队未明确工艺变更具体内容。 设施完整性：这类问题共22项，占工艺安全类问题总数56%，关键表现为现场设备设施检验、维修、保养不到位，现场未根据检验标准持表检验，部分设施台账统计数据不全，未能立即发觉问题，这类问题各单位全部普遍存在。2机关科室HSE体系运行情况（1）行为安全方面：这类问题共48项，占问题总数37.5%。关键表现在：1、部分科室人员对集团企业六大禁令、厂十大禁令、九项管理标准和厂安全管理关键和理念掌握不全或不熟悉（19项）；2、“安全大讨论、风险大排查”活动未开展或开展次数不符合要求，或活动内容简单，未能表现安全大讨论专题（16项）；3、部分科室不能提供安全经验分享材料（4项）；4、领导个人安全行动计划落实不具体（6项）（2）系统安全方面：这类问题共62个，占问题总数48.4%。关键表现在：1、HSE培训内容和本科室业务实际不符，培训统计不全或不能提供培训课件（15项）2、法律法规清单内容不符合本科室业务，而且未进行合规性评价（13项）3、对本科室关键危害原因识别不全，危害原因清单内容和本科室业务不符（7项）4、部分科室未建立受控文件和统计清单，或统计不全（10项）5、隐患台账统计隐患未落实具体责任人、具体整改时间，在未整改前无控制方法。（6项）（3）工艺安全方面：这类问题共18个，占问题总数14.1%。关键表现在：1、办公室安全不合格：如柜子上摆放重物（6项），插排放置于地面（6项），2、安全信息台账不完善；未开展开工前检验；未制订对应活动操作规程（4项）；七、下步工作要求（一）非上市单位（原欢公处各单位）1、加大HSE培训力度，使各级领导、安全管理人员掌握厂体系推进思绪、制度和工具方法。2、组织各单位结合工作实际，对厂各项HSE制度进行转化，并纳入HSE作业指导书中统一管理。3、组织制订各岗位HSE培训需求矩阵，全方面开展“瀑布式”培训。4、取消安全副职干部，实施“一把手”管安全机制。各单位“一把手”必需亲自组织开展体系推进工作，制订推进计划，排出运行计划表，重新划分直线责任，三季度厂根据统一HSE审核标准对其进行考评。5、规范整合、清理各项HSE相关统计，减轻基层单位负担。6、全方面实施作业许可管理，实施直线责任人审批制度。7、固化开展“大讨论、大排查”活动，明确阶段性讨论和排查专题及要求。（二）上市单位（原采油厂各单位）1、各单位要继续加强体系推进16项制度培训。逐队、逐班地进行现场落实和培训指导，确保管理人员、岗位职员能够真正掌握、了解和应用。2、加大“大讨论、大排查”力度和深度，不仅仅关注隐患排查工作，要更多地关注HSE管理上缺点，找到问题出现根本原因后加以改善，避免反复问题频繁出现。同时，对讨论中出现矛盾、焦点问题，要立即给回复，对好提议，要立即采纳。3、将危害原因辨识和评价工作落到实处，加强危害原因辨识和评价方法培训和指导，利用工作前安全分析方法开展风险识别工作，制订有针对性、可操作性强控制方法，并严格落实。4、认真搜集工艺安全基础信息，尝试开展工艺安全分析，找到工艺设备运行过程中问题和隐患，立足本身整改各类隐患。5、加强以目标指标为根本HSE体系推进落实工作。在不一样部门、岗位等制订不一样目标指标，围绕目标指标，明确单位和部门、部门和部门、岗位和岗位职责，清楚地划分HSE职责，明确管理责任和权力，完善HSE管理职责考评体系。将隐患治理、关键要害部位监控、风险管理等工作和体系管控紧密结合，加大实施系统性检验和考评力度，确保各级HSE管理工作有效落实（三）机关科室1、各科室要依据HSE管理指导书纲领，编写符合性、可操作性内容。2、加大集团企业六大禁令、厂十大禁令、九项管理标准和厂安全管理关键和理念宣传力度，使每名科室组员全部能结合科室业务深刻了解。3、对科室内审员（联络员）进行HSE培训，提升其HSE管理水平，科室长要全力支持其工作，带动科室HSE体系推进工作。4、结合本系统、部门工作实际和业务步骤建立完善HSE培训矩阵和培训计划，并严格根据计划实施。5、深入规范作业许可和变更管理制度，明确需要作业许可和变更作业活动、工作任务，严格实施作业许可申请、审批、使用期、延期、风险确定等管理要求。6、加强对16项管理规范学习和应用，要结合业务工作步骤学习，尤其是危害辨识和风险评价、安全观察和沟通、工作前安全分析、工作循环分析、工艺设备变更、上锁挂签等程序、工具、方法要熟练掌握和应用。7、抓好办公室安全（物品摆放、插排放置、人走关机断电、上下楼梯手扶扶手等），上现场规范劳保着装。八、审核结论上六个月，各单位、科室在建立和运行HSE管理体系方面确实做了大量扎实而有效工作，全厂健康安全环境体系运行正常，热注作业二区、采油作业三区、热注作业一区、被评为安全生产A级优胜单位，采油作业五区、采油作业六区、采油作业四区、集输大队等13家单位被评为安全生产B级优胜单位，。附件：上六个月HSE管理体系内部审核问题附件：上六个月HSE管理体系专题审核不符合项及问题一、基层单位问题清单采油作业一区作业区1.其它各组和HSE相关制度要求未纳入作业区指导书，有要求不具体。2.工作前安全分析无基层队原始统计，工作计划安排不合理（全部要求一个时间2月23日）3.大排查问题无整改时间。4.有课件针对性不强，部分培训内容太多、课时安排不够（如操作规程、法律法规标准、危害原因），提议能够采取自学方法。5.提议作业区周二办公会应坚持开展安全经验分享。6.生产组危害原因清单不符合业务实际。7.季度考评制度不规范8.汛期环境保护专题检验统计统计不全104队1.基层队在制订班组长培训计划时未和班组长进行沟通。2.作业指导书有制度简单、不具体，分工不明确。3.现场HSE扣分标准不明确。4.应急物资无配置时间。6.月度考评未按制度实施班组1.35#站13-11抽油机基础固定螺丝缺垫片2.35#站13-09加药管线漏3.班组工作前安全分析未表现分析过程。4.班组开展开启前检验不规范。采油作业二区作业区1.部分领导个人行动计划完成情况填写不具体。2.基层单位、机关部门HSE审核标准不具体（不扣分）3.每个月考评现场检验问题未扣分。4.部分课件内容复制厂课件，针对性不强。5.资产员未建立施工项目标HSE检验统计。6.动态施工危害原因识别不全方面（挖掘、推土机作业等）7.HSE信息系统部分特种设备检验信息未更新，未录入培训计划和监督检验情况；203队1.周二安全活动未开展安全经验分享。2.HSE检验无扣分标准。3.未出示办公场所检验标准，小队办公场所未检验。4.开启前检验标准不具体。5.小队作业许可分级管理和厂里要求不符（有班组签发作业许可）。6.隐患治理台账未整改问题无防范方法。7.无HSE年度过程性指标8.职员培训工作统计本中基础数据不正确班组1.新58#站属地职责未描述。新58#站：厂配发书籍不全（经核实为新建站）2.新58站未对应急方法组织培训；3.新58#站培训实施晚于计划时间，未进行变更。4.新12#站15-510减速箱漏机油，井场有废皮带5.新12#站化学药品露天存放（甲醇）6.新12#站捞油井口检验不到位未封严。7.新12#站属地划分有漏项。（值班室、更衣室）采油作业三区作业区1.生产协调组危害原因清单不完善。2.技术工程组危害原因清单不完善。3.外来施工派遣单监督检验情况填写不规范4.工艺设备变更不完善（范围小、工作步骤不具体）。5.部分机关部门培训矩阵内容欠缺（如党群无办公室检验标准），作业许可、工艺设备变更等培训课件针对性不强（基础上是在复制厂课件）。6.部分工作前安全分析危害原因不具体（诸如操作不妥、未实施操作规程），基层队上报分析表无工作步骤。304队1.职员培训工作统计本中基础数据不正确2.无6月份培训例会内容3. 1-5月份没有打新井，环境保护指标完成情况统计表里泥浆填100%处理4.未出示办公场所HSE检验标准。5.小队周一安全活动未开展安全经验分享。6.岗位HSE矩阵培训内容有不切合实际（如纪检通报）、有培训计划已完成但无完成时间。班组1.班组HSE培训没有实施和考评统计。2.属地管理缺乏动态机制。3.35#站齐平3立式加热炉安全阀卸压口方向朝巡回检验路采油作业四区作业区1.大队对生产一路现场HSE检验标准培训无采油井站检验标准内容。2.制订了小队干部直线责任考评标准，但实际未考评。（不扣分）3.作业区对灭火器属地划分未具体落实责任部门4.作业区运行表和年度HSE工作计划不符5.HSE信息系统中部分特种设备检验信息未更新6.健康知识未列入年度培训计划401队1.部分作业许可证申请、审批日期未填写2.动态施工危害原因辨识不全方面。（吊装、挖掘等）3.岗位培训矩阵内容不健全（缺危害原因、岗位操作规程不全）。4.瀑布式培训无考勤，无补课统计。5.部分工作前安全分析缺工作步骤。6.队部办公场所检验少。7.职员培训奖罚统计未按制度实施8.无HSE年度过程性指标班组1.18#站“大讨论、大排查”活动当日未在岗人员（夜班、休息人员）参与情况未表现2.18#站站内人员调整后，属地域域和职责未更新3.18#站.5.23辽南维修纱窗HSE通知不符合实际4.18#站06-2加热炉烟囱帽支架开焊5.19#站4-06配电箱进线保护接零线未接6.提问18#站职员新补充环境原因，职员不清楚。采油作业五区作业区1.作业区16项制度不完善（职责不明确、工作步骤不清楚，基层队、机关怎样开展工作不明确）2.工作计划运行表无完成时间。3.空气呼吸器无配置时间。4.作业区HSE指导书缺生产协调组HSE职责5.生产协调组对本部门组织关键工作无HSE监督检验统计，由安全组监督检验6.工作前安全分析未表现分析过程。7.技术工程组HSE培训没有建立实施统计。8.领导HSE承诺公开性不够。502队1.岗位职员对领导承诺不清楚。2.提问队部炊事人员对属地HSE检验标准掌握不清楚。3.有培训课件实用性、针对性不强（如操作规程课件参考是技能判定内容，有和工作实际不符）4.教育培训计划内容不全5.厂下发采一事小说件经验分享材料传达不到位（无时间和小队要求、只传达了四个班组长）6.新装抽未开展开启前安全检验。7.“大讨论、大排查”活动关键以排查隐患为主，忽略了讨论步骤。8.过期制度未进行作废处理（动火制度新旧并存）。班组1.04#站欢127-H6井，加热炉防暴板破损。2.03#站2#计量间窗户玻璃破裂。采油作业六区作业区1.属地管理缺乏动态机制。2.工作前安全分析未覆盖全部操作。3.资产一路负责施工现场未建立检验统计。4.驻地办公场所检验少。5.生产组未搜集工艺安全基础信息。6.安全经验分享除关键领导、安全员外其它人参与度不够。7.工作计划运行表（“大讨论、大排查”、“金点子、银点子”搜集等）无实施情况。8.对机关各组考评标准针对性不强，16项体系推进制度要求有未纳入直线责任、属地管理中。9.作业区和基层队签发HSE责任书无过程性指标。10.调度室应急物资台账检验统计不规范，无检验日期。601队1.16项制度不具体、不符合工作实际。2.小伙房炊事人员未带工作帽3.岗位培训矩阵内容有不切合实际（如1号文件、节前教育）。班组1.杜3#站职员对在用环境原因及环境原因控制规程不了解。热注作业一区作业区1.作业指导书有制度不具体（如工前安全分析工作步骤不明确）。2.危害原因识别不全（如更换法兰垫子危害原因）。3.没有制订年度瀑布式培训计划。4.瀑布式培训内容有针对性不强（有只是在学厂文件、要求，有只是简单名词解释、问答题）5.生产协调组制订工作前安全分析计划无时间，未立即汇总基层队分析表，应加强对基层队检验指导。提议常规操作对基层队进行分工，以确保分析质量。6.作业区高处许可分级管理和厂里要求不符。7.作业区对基层单位检验未形成书面材料8.生产组未建立本系统隐患整改台帐。104队1.会议统计无小队领导讲评HSE内容2.小伙房餐厅有5具液化气罐3.小队对炊事人员属地HSE标准培训不到位（提问当班炊事人员对标准掌握不清楚，小伙房安全卫生标准不完善）。4.作业指导书部分制度不具体（如开启前安全检验、工艺设备变更，没有明确具体范围）。5.动态施工危害原因识别不全方面。班组1.24#站配电间绝缘胶皮上有水2.24#站、23#站班组实施HSE培训后未考评。3.班组工作前安全分析不规范，危害原因描述不清，控制方法不具体。热注作业二区作业区1.作业区危害原因清单里缺乏动态施工作业相关原因2.对办公室、会议室未进行危害识别。202队1.培训课时少2.职员培训工作统计本中基础数据不正确班组1.30#站有一项作业活动未按计划开展工作循环分析。2.30#站属地划分动态责任人不清3.6#站职员对常见法律法规适用性条款不十分了解集输大队大队1.周二办公会安全分享开展少。2.机关部门考评无扣分标准3.技术工程组未建立HSE培训和考评统计。4.环境保护培训考试试卷阅卷不认真。欢二联1.职员培训工作统计本中基础数据不正确2.站上职员教育培训笔记统计不全3.岗位培训矩阵内容有不具体（如环境保护基础知识无具体内容）。4.对小队办公场所、会议室等未开展检验。5.稀油2#罐顶量油平台有一个量油尺箱未固定6.西配电间内照明开关使用标识不全7.外输7#炉烟囱帽支架开焊一处班组1.输油岗“大讨论、大排查”活动未建立隐患排查原始统计。2.输油岗HSE培训未按计划实施。3.外输泵房地面有油污。4.部分岗位危害原因清单和实际不符。5.化验岗未搜集原油清洁剂使用说明书。工程维修大队大队1.大队检验统计返回单未留给小队2.办公室安全检验无检验统计3.检验通报未根据风险系数考评4.季度考评通报不规范5.职员培训工作统计本中基础数据不正确6.教案和试卷部分内容对不上7.部分隐患整改问题防范方法不具体。8.体系推进制度有针对性不强。9.调度室未建立HSE检验统计。维修1队1.维修1队“大讨论、大排查”讨论隐患和问题未跟踪落实。2.工作前安全分析不规范。3.维修1队危害原因识别不全。（氧气、乙炔瓶使用和储存，电焊作业）班组1.个她人员不清楚领导HSE承诺。2.施工现场氧气乙炔瓶瓶口未加护罩生产准备一大队准备大队1.HSE工作计划未制订运行表。2.大队领导未针对基层队干部管理情况开展安全观察和沟通。3.未开展办公室安全检验。4.应急演练实际和方案不符。5.开启前安全检验制度未转化。6.部分体系推进制度可操作性不强。（未具体明确工艺危害分析、工艺变更范围）7.“五一”节前安全检验领导未签字。8.未搜集洗油剂安全技术说明书9.未明确工艺变更中同类替换范围。10.设备维护保养制度缺乏针对性。11.生产设备工艺安全基础信息搜集不全。准备三队1.工作前安全分析未表现分析过程（无原始统计）。2.HSE设施台账中一台桥式起动机未登记检验信息。3.吊装作业许可证未开展工作前安全分析。4.安全观察和沟通统计填写有误，安全观察和沟通发觉问题频繁出现，没有制订有效控制方法。5.未识别北管厂周围（硫化氢处理厂）风险。6.HSE培训实际培训内容未达成课时要求。7.副队长未参与HSE培训。8.应急处理程序缺乏物资保障要求，应急物资没有明确配置时间，未定时检验应急物资。9.部分操作规程不完善，没有明确具体操作步骤。物资供给站供给站1.隐患台账中未整改项目无防范方法2.缺上六个月环境原因控制规程有效性评审统计。3.作业指导书有制度反复，未更新。4.属地管理有死角（消防泵房未明确）5.直线责任落实不够地质研究所大队1.缺上六个月环境原因控制规程有效性评审统计。2. 办公场所检验少。3. 提议：立即对小队做工作前安全分析、工作循环分析进行搜集、审核；建立健全设备设施工艺安全信息。4.过程性指标未分解至基层单位和机关部门。5.HSE培训考试未覆盖全部受培训人员，考评内容和培训内容不符。测试队1.测试队大讨论、大排查无专题，讨论过程单一2.测试队无隐患台账3.属地职责明确不过未实施动态管理4.外来施工监督不到位，对安装试压间设备接地施工未通知和明确监督人员工艺研究所工艺研究所1.4月27日组织开展了紧急疏散应急演练，演练后未对演练情况进行评定。2.职员培训奖惩和考评制度不对应3.缺上六个月环境原因控制规程有效性评审统计。4.危害原因辨识不全方面。（应急操作、空气驱作业）5.办公场所属地域域未明确。6.未开展合规性评价。7.未对厂16项管理规范进行转化。8.未建立外来施工项目HSE检验标准。水电大队水电大队1.职员培训工作统计本中基础数据不正确2.缺上六个月环境原因控制规程有效性评审统计。3.部分机关部门培训矩阵内容欠缺（如环境原因辨识、HSE检验标准、设备管理常识）4.工程设计变更前未进行风险分析。5.应急物资台帐统计不全。6.3月15日一项承包商施工答卷未阅卷。7. 培训效果评定不具体，无评定考评、考试、提问情况具体描述。电力队1.有部分作业许可签发不规范，无使用期2.大讨论大排查讨论专题不明确，对发觉问题未全部落实整改方案和上报统计3.电力队演练方案制订后演练未作演练统计4.职员培训奖惩和考评制度不对应运输一大队大队1.隐患治理台账，未整改隐患无防范方法，无对隐患部位描述。2.缺上六个月环境原因控制规程有效性评审统计。3.大队部分HSE培训未按计划实施，且未做变更。4.“安全月“活动未布署落实领导亲自讲课。5.驾驶员台帐内容和实际不符。1队1.1队HSE培训仅由指导员实施，其它人员参与少。2.未建立固定设备设施HSE检验标准。3.1队HSE检验关键以车辆为主，对固定设备设施关注不够。4.1队洗车间配电箱下绝缘胶皮被水浸泡。5.工作计划和实际工作不符运输二大队大队1.部分体系推进制度未转化.2.未能出示1月30日培训内容课件。3.机关属地管理未落实到每个人。4.大队安全观察和沟通发觉问题未汇总5.大队HSE设施台账未立即更新6.大队未组织实施AB类驾驶员培训；7.年度培训计划制订内容不符合要求；8.针对存在问题未形成闭环管理。9.驾驶员安全档案缺2人（202队）。10.车辆台帐内容和实际不符；修保车间1.4、5月份教育培训计划未实施2.车间现场HSE检验标准未制订，日常检验无统计3.缺部分月份环境保护会议统计。4.访谈小队干部对大队长领导承诺不了解。5.岗位培训矩阵内容不全（缺队部人员）6.提议将应急处理程序改成应急方法。机动采油大队机动采油大队1.教育职责不完善。2.培训制度不规范3.评分标准不规范4.月度考试未进行考评5.无培训一路会议统计6.培训统计里环境保护内容少，课时没有达成相关要求。7.职员对领导承诺了解少。8.未遂事故传达未做统计。9.过程性考评指标未明确。10.大讨论管理方面讨论少。11.16项制度转化针对性不强。12.隐患治理台账不规范（无防范方法、上报时间）。13.对外来施工（吊装、搬孔）检验少。14.调度室未建立HSE职责。15.部分作业许可证未开展工作前安全分析，危害原因未确定，控制方法不全方面。.3.22吊装作业许可关闭时间过晚。（3.29施工，4.12关闭）16.调度室未建立HSE检验统计。17.调度室未建立危害原因清单。18.驻地属地范围未明确。二、机关科室问题清单序号科室存在问题1厂长办公室1、对集团企业HSE管理标准不熟悉2、风险大排查不到位3、有受控文件不符合本部门工作实际2财务科1、对集团企业反违章禁令、HSE管理标准不熟悉2、未提供“安全大讨论、大排查”统计3、文件柜上堆有杂物3党委办公室1、未提供安全经验分享材料2、对集团企业反违章禁令、HSE管理标准不熟悉3、办公室安全管理中插排放置在饮水机下4、HSE培训矩阵内容不具体5、安全大讨论、大排查统计未提供4生产运行科1、培训工作已经开展，但未能根据矩阵要求开展5资产科1、工艺变更管理未转化2、16项制度转化过于简单，可操作性不强3、项目施工未开展开工前检验6企管法规科1、对集团企业反违章禁令、HSE管理标准不熟悉2、文件柜上堆积档案盒3、“安全大讨论、大排查统计”未提供7市场管理办公室1、插排位置不妥，放在地上2、HSE培训统计不具体3、未开展合规性评价8综治办1、要害部位防破坏设施安全信息台账不完善2、有受控文件不符合本部门工作实际3、合规性评价不规范9党群工作部1、安全大讨论、大排查统计不具体2、HSE培训计划未能根据矩阵要求落实3、合规性评价不规范10党委组织部1、部门职责不完善（缺干部竞聘考评职责）2、对集团企业HSE九项标准不熟悉3、插排位置不妥，放在地上11道路运输科1、对工作前安全分析程序不了解2、文件柜上堆积杂物3、开启前检验程序没有立即转化12人事科1、安全大讨论、大排查统计未提供2、对本系统检验考评少13概预算中心1、文件柜上堆积档案盒2、安全大讨论、大排查统计少一季度资料3、HSE培训矩阵及培训计划没有4、未建立受控文件受控清单5、法律法规清单不切合实际14采油管理科1、集团企业六大禁令了解不深2、追踪采油管理科HSE隐患台帐：共搜集隐患15项，无隐患上报日期，控制方法不严谨，未落实整改责任人、隐患整改日期、隐患整改效果怎样验证。3、法律法规清单更新不立即15审计科1、对采油厂HSE体系推进理念、工作思绪和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障方法不掌握2、本系统安全大讨论、大排查开展情况仅提能提供一次内容3、提供受控文件清单仅列两条内容，未能提供统计清单4、办公室柜子上有重物5、未开展合规性评价16信息中心1、对六大禁令了解不深，对本厂十大禁令不全方面2、本系统安全大讨论、大排查开展情况仅提能提供一次总结统计，工作检验和问题整改台帐：未整改项仅列整改方法，在未整改期间未制订预防控制方法、未明确整改责任人及整改效果验证等3、部门机房改造项目：作业许可证工作前安全分析不到位4、未提供HSE检验统计5、办公室柜子上有杂物（打印机两台）17信访稳定办公室1、对六大禁令、HSE九项标准等内容了解不深2、查科长个人安全环境保护行动计划落实不具体3、未能提供该部门HSE培训矩阵内容和计划4、未能提供法律法规清单18基建管理中心1、查隐患治理台帐，无隐患登记日期，统计中变压器存在于路边无安全防护状态，现在未整改，但该部门未制订风险控制方法、未落实整改责任人、整改日期等。2、年度培训计划简单3、法律法规清单更新不立即19职员培训中心1、个人安全环境保护行动计划，下六个月未实施厂统一标准。2、查培训计划为采油厂制订，工程处合并后未制订新培训计划3、办公室插排置于地面20油气销售管理中心1、对厂十大禁令、集团企业六大禁令掌握不全2、对采油厂HSE体系推进理念、工作思绪和工作方法、三维一体化指导思想、三个保障方法不掌握。3、查该部门领导个人安全环境保护行动计划，未经主管领导确定4、该部门安全大讨论、大排查活动，仅能提供一份总结，排查出风险也仅为油品丢失，未能提供讨论内容和排查情况5、未能依据业务工作实际识别危害原因和风险6、该部门未能提供销售油气安全技术说明书7、法律法规清单更新不立即，合规性评价不符合标准要求21档案室1、对集团企业六大禁令、HSE九项标准等内容了解不到位2、抽查5月17日检验统计，存在问题：二楼库房空开跳闸，整改情况：已上报总支，一楼会、二楼需更换断路器，待购，开关待维修。交谈中说6月20以后已经整改，但无整改统计，在5月17日至6月20日未整改期间无预防控制方法、无整改责任人及整改时间等。