固定收益委员会承销业务初步尽职调查清单.docx

xx证券固定收益承销业务
初步尽职调查清单
本清单所列示尽职调查资料仅限用于为贵公司设计融资方案，xx证券及相关人员将对贵公司提供的文件严格保密，感谢贵公司的理解与支持。
联系人：
联系方式：
xx证券有限公司
年 月 日

索引
尽职调查内容
1
发行人基本情况调查
1.1
企业法人最新营业执照副本复印件
1.2
公司历史沿革情况
1.3
公司章程和内部组织结构
1.4
控股股东及实际控制人情况
2
发行人业务情况调查
2.1
主营业务情况的说明
2.2
所在行业情况的说明
2.3
商业模式、销售模式、盈利模式的说明
3
发行人财务及资产情况调查
3.1
公开发行三年一期财务报表/非公开发行两年一期财务报表
3.2
最新融资台帐
3.3
资产受限及对外担保情况的说明
4
募集资金投向（如有）
4.1
募投项目的可行性研究报告
4.2
募投项目的相关批复
5
担保人情况调查（如有）
5.1
担保人最新评级报告
5.2
担保人最近一年及一期财务报表