拟注入资产尽职调查清单模版.doc

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尽职调查提供资料清单第一部分基本情况调查编号资料名称描述是否适用、齐备（缺失项） 1-1 公司的股权结构图齐备 1-2 公司的组织结构图齐备 1-3 公司自成立至今的全部工商档案请公司委派人员前往相应的工商局打印，并加盖工商局查询章齐备（纸板未打印） 1-4 公司最新的营业执照、组织结构代码证、税务登记证、财政登记证书、社会保险登记证、机构信用代码证、银行开户许可证、银行贷款卡（如有）复印件，加盖公章，各1份齐备 1-5 公司业务经营获得的全部政府批准、许可文件及资质证照等复印件，加盖公章，各1份齐备第二部分主要财产情况调查编号资料名称描述是否适用、齐备（缺失项） 2-1 建设及生产过程中取得的各项主管部门批文包括但不限于：立项、用地、环保、行业准入、施工建设、安全、用水、水土保持等（包括新建、扩建、改建）相关批文的复印件不适用 2-2 公司所拥有和使用的房屋清单及权证，包括房屋面积、坐落、所有权人、原值、已使用年限、累积折旧、净值、抵押状况清单格式，加盖公章不适用 2-3 土地使用、储备状况说明，包括土地面积、坐落、使用权人、性质（划拨地或出让地、农用地、集体用地、农民承包地）、使用年限、抵押状况清单格式，加盖公章不适用 2-4 公司签订的土地使用权出让合同、土地使用权租赁合同及其登记证明、国有土地使用证、国有土地使用权出让金缴纳凭证复印件不适用 2-5 房屋所有权证、公司签订的房屋租赁合同及其备案登记证明（如有）复印件不适用 2-6 公司开发建设中采用的新工艺和新技术等情况新工艺介绍、工艺流程、新技术特点描述。盖章确认不适用 2-7 自行研发或申请获得、或者购买取得的专利、专利申请、商标以及专有技术的清单清单格式，详见附件一、二和三齐备 2-8 净值金额达到本公司净资产5%主要机器设备清单、采购合同及发票清单格式，标注是否具有采购合同和发票，如有请提供相应的复印件不适用 2-9 公司拥有的机动车辆行驶证复印件不适用 2-10 公司主要财产保险的保险凭证（含车险）复印件不适用 2-11 上述资产存在的他项权利（如抵押、质押情况等）清单格式，请提供相关协议等不适用第三部分公司负债及或有事项情况(由xx计财部组织尽调) 第四部分公司环境保护和产品质量标准的文件编号资料名称描述是否适用、齐备（缺失项） 4-1 公司生产经营活动符合环境保护要求的自查说明自查说明或报告，加盖公章不适用 4-2 公司产品的规格、技术说明，产品质量标准（如有）相关标准、说明等，加盖公章不适用 4-3 公司所获的产品质量认证的文件（如有）文件、证书等复印件不适用 4-4 公司产品所获的各项荣誉证书证书复印件齐备第五部分诉讼、仲裁或行政处罚的文件序号资料名称描述是否、适用齐备（缺失项） 5-1 最近5年涉及的行政处罚决定、行政复议申请书复印件齐备 5-2 存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件（包括催款通知或要求履行担保的声明）合同及往来文件的复印件不适用 5-3 截止最近一年仍在进行中的、所有威胁将要进行的或者未决的诉讼、仲裁、行政程序、政府调查或询问以及声明和未声明的与公司有关的诉求的清单(清单格式见附件四) 就最近一年仍在进行中的标的金额在100万人民币以上或对公司有重大影响的、所有威胁将要进行的或者未决的诉讼、仲裁、行政程序、政府调查或询问以及声明和未声明的与公司有关的诉求, 请提供: 1) 纠纷所涉及的起诉书、答辩状、裁判文件 2) 纠纷所涉及的主要合同、协议 3) 具有执行力的裁判文书执行情况 4) 对企业影响程度的估计及相关法律意见(如有) 5) 资产被采取司法、行政强制措施(包括但不限于查封、扣押、冻结等措施)的所有情况以及相应的司法、行政文书齐备 5-4 关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括（但不仅限于）审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构相关报告或通信的复印件不适用 5-5 历年公司法律顾问所出具的有关公司所涉及的诉讼或其它法律程序的重要信函相关函件的复印件不适用 5-6 公司所作的关于违法、侵权或者重大税款欠缴的报道、声明或通信相关报道、声明或通信的复印件不适用 5-7 当前公司和监管机构之间的重要的协议、承诺或谅解相关协议、承诺或谅解的复印件不适用第六部分关于公司税务问题的文件（由xx计财部组织尽调）第七部分有关公司生产经营的文件序号资料名称描述是否齐备（缺失项） 7-1 采购及销售合同各提供范本一份齐备 7-2 主要经营管理规章、制度择要，可介绍企业管理方法、经验或提供相关规章、制度复印件。加盖公章齐备 7-3 主要产品工艺流程图或服务流程图加盖公章齐备 7-4 公司的主要经营模式若公司存在多种经营模式，应说明以哪种经营模式为主以及各类经营模式所占比例，加盖公章齐备 7-5 主要采购模式、生产（建造）模式、销售模式（项目的定价模式和销售理念；市场定位及主要消费者群体；另行安排专门讨论）相关说明或描述，加盖公章齐备 7-6 企业竞争优势的说明材料加盖公章齐备 7-7 最近3年前5大客户名称及销售额明细表加盖公章齐备 7-8 最近3年前5大供应商名称及采购金额明细表加盖公章齐备 7-9 生产经营所使用的主要生产设备、房屋建筑物及其取得和使用情况、成新率或尚可使用年限清单格式，加盖公章不适用 7-10 商标、专利、非专利技术、土地使用权、特许经营权等主要无形资产的数量、取得方式和时间、使用情况、使用期限或保护期、最近一期期末账面价值列表清单格式，加盖公章齐备第八部分主要财务文件（由xx计财部组织尽调）第九部分有关公司的人员及劳资文件编号资料名称描述是否齐备（缺失项） 9-1 高管人员简介姓名、学历、职称、职务、主要工作经历、有无境外居住权等齐备 9-2 公司与高层经营管理人员签订的劳动合同样本请提供高管合同样本1份齐备 9-3 最近2年员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况花名册，加盖公章齐备 9-4 公司与职工签订的劳动合同的样本请提供职工合同样本1份齐备 9-5 核心技术人员特点分析及变动情况技术专长，主要工作经历齐备 9-6 公司最近2年职工公积金、医疗、失业、养老等保险的缴费凭证汇总缴纳凭证，加盖公章齐备 9-7 公司对职工的应付工资及其他应付款情况提供明细账表，加盖公章缺失 9-8 公司关于自身劳动用工符合《劳动法》有关规定的自查和说明自查报告或说明，加盖公章齐备 9-9 公司及高管人员最近5年是否存在违法情况说明说明材料，加盖公章齐备 9-10 员工持有本公司股份情况说明说明材料，加盖公章不适用 9-11 人员相关历史遗留问题潜在影响的说明例如改制人员身份转变等。加盖公章不适用 8 9

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