公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引(2016年版).doc

xx-10-01发布xx-10-01实施xx有限责任公司 发 布xx有限责任公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引（xx年版）xx有限责任公司企业管理制度 基建xx58号附件目 录 1 业务说明22 适用范围23 引用文件24 术语和定义35 管理要点35.1 管理目标35.2 总体原则35.3 管理职责36 管理要求46.1 审核资格认定许可管理46.2 审核过程管理46.3 等级认定56.4 审核的监督、考核管理57 附则6 4xx有限责任公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引（xx年版）1 业务说明为规范xx有限责任公司（以下简称“公司”）基建承包商安全生产风险管理体系（以下简称“基建承包商体系”）等级认定工作，明确各级管理责任，依据国家有关法律法规和公司有关管理规定，制定本指引。2 适用范围本指引适用于公司基建承包商体系等级认定的管理工作。3 引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。中华人民共和国安全生产法电力建设工程施工安全监督管理办法建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）危险性较大的分部分项工程安全管理办法xx有限责任公司电力安全工作规程xx有限责任公司电力事故事件调查规程xx有限责任公司基建管理规定xx有限责任公司基建项目管理办法xx有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法xx有限责任公司安全生产风险管理体系审核业务指导书xx有限责任公司基建项目安全管理业务指导书xx有限责任公司基建承包商违章扣分工作实施指南4 术语和定义等级认定：运用基建承包商过程管理与安全绩效的结果，对基建承包商体系建设情况进行综合考核认定，确认其等级水平的行为。5 管理要点5.1 管理目标规范公司基建承包商体系等级认定管理行为，明确各级职责、工作流程，实行全过程管理，确保等级认定过程“客观、公平、公正”。5.2 总体原则5.2.1 公司全面推进基建承包商体系建设，不断提升安全生产风险闭环管控能力，实现基建安全生产风险的可控在控。5.2.2 公司鼓励各项目基建承包商自主开展基建承包商体系建设。5.2.3基建承包商按自愿的原则委托经公司认定的审核机构进行基建承包商体系审核认证。5.3 管理职责5.3.1 公司基建部5.3.1.1负责贯彻落实国家有关安全生产的法律法规和行业标准。5.3.1.2组织制定基建承包商体系有关规定和标准。5.3.1.3负责公司基建承包商体系的指导、监督、检查和评价。5.3.2 分子公司基建部5.3.2.1贯彻落实国家有关安全生产的法律法规、行业标准及公司有关规定。5.3.2.2负责组织本单位辖区基建承包商落实基建承包商体系管理要求。5.3.2.3负责本单位基建承包商体系等级结果复核及上报工作。5.3.3建设单位（业主项目部）5.3.3.1贯彻落实国家有关安全生产的法律法规、行业标准及公司有关规定。5.3.3.2负责对基建承包商日常安全过程管理的检查考核。5.3.3.3负责定期督促、检查基建承包商体系的现场应用和运转。5.3.4 审核机构5.3.4.1 负责制定基建承包商体系审核计划及审核结果上报。5.3.4.2 负责实施基建承包商体系审核。6 管理要求6.1 审核资格认定许可管理6.1.1公司基建部一般通过培训、考试（考核）等形式确定审核机构和审核员许可名单（有关要求见附录A）。6.1.2公司基建部在考试后1个月内公布审核员考试成绩，并印发审核机构和审核员许可名单。审核机构原则上每2年调整1次审核许可等级。6.1.3基建承包商选择未取得公司许可的审核机构开展基建承包商体系外审的，审核结果公司不予认可。6.2 审核过程管理6.2.1审核计划的制定及上报6.2.1.1基建承包商企业应在每年底前确定下一年度审核需求，自行选择公司认可的审核机构作为本企业基建承包商体系审核单位，共同确定年度审核计划。6.2.1.2审核机构每年2月中旬将本单位外审计划报被审核单位所在地分子公司基建部备案，见附录B基建承包商企业体系外审计划表。6.2.1.3分子公司基建部每年2月底前将本辖区内基建承包商外审计划汇总表报送公司基建部备案。6.2.2审核实施6.2.2.1审核机构依据审核计划实施审核工作，如需变更审核计划，审核机构应提前一个月向被审核所在地分子公司基建部备案。6.2.2.2基建承包商体系审核范围应涵盖基建承包商本部及承建工程项目，其中工程项目抽样审核数量应不少于2个。6.2.2.3审核机构应依据安全生产风险管理体系要求及基建业务特点开展审核工作，对基建承包商体系建设情况进行评分并现场反馈。6.2.2.4审核机构实施基建承包商体系审核应满足工作量要求，具体标准另行制定。6.2.2.5建设单位（业主项目部）可结合实际情况派驻观察员，对本辖区内审核机构的审核过程进行监督。6.2.2.6被审核基建承包商应积极配合，接受审核机构对基建承包商体系建设情况的全面审核，不得弄虚作假、误导、干扰审核。6.2.3审核结果汇总及上报6.2.3.1审核机构每年1月底前将上一年度审核相关材料上报被审核单位所在地分子公司基建部和公司基建部备案，审核材料依据附录C基建承包商企业体系审核清单填报。6.2.3.2分子公司基建部每年2月中旬前组织对本辖区内上一年度三钻及以下的基建承包商安全绩效等级进行审查确认。6.2.3.3分子公司基建部每年2月中旬将上一年度本单位基建承包商企业体系审核清单汇总表上报公司基建部备案。6.2.3.4公司基建部每年2月中旬前组织对上一年度三钻以上的基建承包商安全绩效等级进行审查确认。6.3 等级认定6.3.1公司基建承包商体系等级认定因素包括基建承包商体系审核得分、电网公司基建承包商违章扣分结果及其他考核结论。6.3.2公司基建部每年3月初结合挂钩考核结果，确定最终基建承包商体系等级结果，发布XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单（附件E）。公司基建承包商体系认可等级由“钻级”和“星级”组成，有效期2年，详见见附录F绩效认可。6.3.3审核机构依据公司正式发布的基建承包商体系等级认证结果，制作发放基建承包商体系等级证书，证书模板见附件G。6.4 审核的监督、考核管理6.4.1公司各级基建部门应每年组织对本辖区内服务的审核机构进行服务质量、技术水平、诚信程度等方面的评价。对审核机构的评价可采用查阅审核报告、现场抽查、人员访谈、答辩等方式进行，被抽查的审核机构必须配合。6.4.2 审核机构参加公司安全生产管理研究，对公司的安全生产管理和审核工作提出有建设性建议并被公司采纳的，在考核评价中给予适当加分。6.4.3 审核机构在审核工作中表现突出，能坚持审核原则，做到客观、公平、公正、准确评价，高质量地完成审核的，在年度考核评价中给予适当加分。6.4.4公司建立审核机构退出管理机制。对服务质量、技术水平、诚信程度较差的机构，且经约谈、警告无改进时，经确认后可取消其审核资格。6.4.5公司建立审核机构和被审核承包商安全绩效的连带考核机制。若通过其审核的基建承包商发生安全生产事故事件及其他恶性事件的，视调查情况对审核机构进行问责。6.4.6公司建立审核机构和审核人员的信用记录，定期通报严重违法失信信息，并对相关责任单位和人员采取一定期限内市场禁入等惩戒措施。7 附则附录A基建承包商体系审核机构与审核员管理基本要求附录B基建承包商企业体系外审计划表附录C基建承包商企业体系审核清单附录D-1体系审核机构与基建承包商管理绩效连带考核要求附录D-2基建承包商体系钻级与日常安全过程管理挂钩考核要求附录EXX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单附录F绩效认可附录G基建承包商体系审核证书（范本）附录A 基建承包商体系审核机构与审核员管理基本要求v 审核机构基本要求：（1）具有独立的法人资格，可独立承担相应的法律责任；（2）具有完善的管理制度和管理组织，保证服务过程的有效性，通过ISO9001质量管理体系认证者优先；（3）具有满足基建承包商体系审核的能力：高级职称不少于2人（例如国家注册高级审核员/(QMS/OHS)国家注册高级咨询师/高级工程师等），中级职称不少3人；企业总人数不少于20人；熟悉并参与公司基建承包商体系工作（研究、咨询、审核）不少于3年；（4）培训合格的审核员不少于10人；（5）无不良信誉记录。v A-1 具体要求如下： 类别审核等级基本要求有效期备注审核机构3钻及以下（1）服务质量：公司基建部评价合格，被审核单位反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询20家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉记录；（4）审核员15人以上（其中高级审核员至少1人、中级审核员不少于4人）。2年每2年调整1次审核许可等级2钻及以下（1）服务质量：公司基建部评价合格，被审核机构反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询15家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉记录；（4）审核员10人以上（其中中级及以上审核员不少于3人）。备注：1、暂不对4钻、5钻审核进行认可授权。2、基本要求按实际情况可局部调整。v A-2审核机构审核资格许可认定结果序号审核机构许可认定审核钻级审核专业审核员人数有效期高级中级初级总数vv A-3审核员等级认可标准如下：类别审核员等级基本要求有效期审核许可等级审核员高级审核员（1）取得中级审核员资格后，至少参加过10次基建承包商体系外审，并担任过3次审核组长；（2）全面掌握安全生产风险管理体系的内容并能熟练应用体系方法，且具有较强的系统判断和组织实施审核的能力；（3）通过高级审核员考试（考核）并合格。2年可参加基建承包商体系五钻及以下审核工作。中级审核员（1）取得初级审核员资格后，作为审核组成员参加过5次及以上基建承包商体系外审；（2）掌握安全生产风险管理体系的内容、管理理念和应用方法，具有系统的判断能力；（3）具备电力企业3年及以上管理岗位工作经验；（4）通过中级审核员考试（考核）并合格。可参加基建承包商体系三钻及以下审核工作。初级审核员（1）熟悉安全生产风险管理体系的内容、管理理念和应用方法；（2）具有3年及以上电力企业工作经验；（3）通过初级审核员考试（考核）并合格；（4）实习审核2次及以上。可参加基建承包商体系二钻及以下审核工作。v A-4审核员许可认定结果（X级审核员）序号单位姓名审核专业审核级别v A-5 基建承包商体系审核员信息登记表 填报日期： 年 月 日姓名性别照片身份证号码民族工作单位工作部门职务职称学历所学专业毕业学校现从事专业参加工作时间年 月联系电话审核员级别高 中 初获取资格时间 年 月证书有效期 年 月体系培训经历审核员审核经历序号审核日期审核单位审核/指导12345确认结果合格；不合格确认人/日期v A-6 基建承包商审核员不良记录登记表序号审核机构审核员姓名审核日期被审核单位不良信息描述处理意见附录B 基建承包商企业体系外审计划表基建承包商企业体系外审计划表序号所属区域承包商名称地址联系人审核时间目标等级备注附录C 基建承包商企业体系审核清单201X年基建承包商企业体系审核结果清单序号企业信息201X年审核结果单元得分SECP得分审核时间成绩钻星1单元2单元3单元4单元5单元6单元7单元8单元9单元SECPegXX公司负责人：XX电话：XX地址：XX省X市X区X路XX号8月8日-8月12日72%三钻一星1234567891011附录D-1体系审核机构与基建承包商管理绩效连带考核要求序号考核评分考核周期审核承包商红绿灯状态审核机构连带考核原则一、审核承包商安全绩效连带考核1承包商发生较大及以上安全事故即时或考核周期内 视调查结论，审核承包商有责任的，根据情况对审核机构处以降低审核许可等级或6-12个月限制审核的处罚。2承包商发生一般安全事故即时或考核周期内 视调查结论，审核承包商有责任的，根据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-9个月限制审核的处罚。二、审核承包商违章扣分连带考核1承包商连续两年N12分考核周期内 （双红）1）当审核承包商亮双红灯有1家的，约谈审核机构。2）当审核承包商亮双红灯超过2家的，对审核机构进行警告。3）当审核承包商亮双红灯超过3家的，根据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-9个月限制审核的处罚。2承包商N12分考核周期内 （单红）1）当审核承包商亮红灯有1家的，约谈审核机构。2）当审核承包商亮红灯超过3家的，对审核机构审核进行警告。3）当审核承包商亮红灯超过5家的，根据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3-6个月限制审核的处罚。3承包商连续两年6分N12分考核周期内 （双黄）1）当审核承包商数占其审核总数的10%时，对审核机构进行警告。2）当审核承包商数占其审核总数的20%时，根据情况对审核机构处以降低审核许可等级或3个月限制审核的处罚。4承包商6分N12分考核周期内 （单黄）1）当审核承包商数占其审核总数的20%时，约谈审核机构。2）当审核承包商数占其审核总数的30%时，对审核机构进行警告。三、审核机构出现以下情况的1经检举发现违反法律法规、违纪的问题。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。2受到投诉，且经核实无误的。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。3被国家有关部门通报批评，影响恶劣的。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。4被抽查审核情况及审核报告较差的。视情节情况进行处罚，严重者可直接取消审核许可。附件D-2 基建承包商体系钻级与日常安全过程管理挂钩考核要求 序号扣分（N）考核周期审核承包商红绿灯状态承包商安风体系钻级调整原则一、结果考核1发生较大及以上安全事故即时或考核周期内 1、审核钻级归零；2、根据情况对其处以一定时限的限审安排。2发生一般安全事故即时或考核周期内 1、审核钻级归零；2、根据情况对其处以一定时限的限审安排。3违反“八不准”涉及的具体要求即时或考核周期内 1、审核钻级归零；2、根据情况对其处以一定时限的限审安排。二、承包商违章扣分1连续两年N12分考核周期内 （双红）1、审核钻级归零；2、根据情况对其处以一定时限的限审安排。2N12分即时或考核周期内 （单红）1、审核钻级归零；2、根据情况对其处以一定时限的限审安排。3连续两年6分N12分考核周期内 （双黄）审核钻级降一级（最低归零）。46分N12分即时或考核周期内 （单黄）对原审核钻级进行复核。56分即时或考核周期内 不进行挂钩考核。三、上级检查序列检查层级方案方案：体系审核结果直接扣减分数（主要针对严重安全问题，每发现一处扣体系审核结果分）。1国家层面检查发现问题扣减1.5分2网公司检查发现问题扣减1分3省公司检查发现问题扣减0.5分 通过“即时”和“考核周期”两种形式分别从过程及结果两个层面进行考核。“即时”处罚是指发生以上各类条件时即对其进行相关处罚，“考核周期”是指在检查周期内发生上述结果才进行相关处罚。 国家层面检查：指国家安监总局、国家能源局等组织的安全检查及国家审计部门的检查；网公司检查：指网公司安监部组织的安全检查、网公司基建部组织的综合检查、安全专项检查等；省公司检查：指分子公司组织的安全专项检查等。检查发现的问题以书面通报文件为准，口头或者印象结果不做评价参考。 折算方法：承包商日常检查扣分评价，由当年基建一体化项目管理信息系统承包商日常检查考核扣分模块累计值除以折算系数算得。折算系数参见下表：设计企业当年在南网的产值（设计合同额）折算系数产值1亿元2.01亿元产值5000万元1.65000万元产值2000万元1.2产值2000万元1.01、本表的设计企业当年产值是指企业上一年度（1-12月）承接电网基建项目的设计合同额总量。2、合同额的统计由基建信息系统自动统计产生。施工企业当年在南网的年产值（施工合同额）折算系数产值5亿元3.05亿元产值3亿元1.63亿元产值2亿元1.22亿元产值1亿元1.1产值1亿元1.01、本表的施工企业当年产值是指企业上一年度（1-12月）承接电网基建项目的施工合同额总量。2、合同额的统计由基建信息系统自动统计产生。监理企业当年在南网的年产值（监理合同额）折算系数产值1亿元3.01亿元产值7000万元1.67000万元产值6000万元1.26000万元产值5000万元1.1产值5000万元1.01、本表的监理企业当年产值是指企业上一年度（1-12月）承接电网基建项目的监理合同额总量。2、合同额的统计由基建信息系统自动统计产生。折算举例：某承包商（施工单位）年产值为6亿元，年度累计承包商考核扣分为6分。该年度承包商安全绩效外审审核得分为66分。折算结果为：安全绩效得分=承包商安全绩效外审审核得分-（承包商考核扣分/折算系数）0.5=66-6/30.5=65分附录E XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单一、获得体系等级认证清单（XX个）序号承包商名称等级有效期备注（一）分子公司范围二、取消体系等级认证清单（XX个）序号单位名称原因下次复审时间附录F 绩效认可基建承包商体系绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率、二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。绩效评价标准为：序号认可等级过程管理得分工伤意外率（DIFR）1五钻五星99四星98三星97二星96一星952四钻四星90三星86二星83一星803三钻四星75三星71二星68一星654两钻四星62三星59二星57一星555一钻50附录G 基建承包商体系审核证书（范本）