湖南金健米业股份有限公司年度报告模板.doc

湖南金健米业股份二十二个月年度汇报目录第一节、关键提醒第二节、企业基础情况介绍第三节、会计数据和业务数据摘要第四节、股本变动及股东情况第五节、董事、监事、高级管理人员和职员情况第六节、企业治理结构第七节、股东大会情况介绍第八节、董事会汇报第九节、监事会汇报第十节、关键事项第十一节、财务汇报第十二节、备查文件目录附件：会计报表第一节关键提醒本企业董事会及其董事确保本汇报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其内容真实性、正确性和完整性负部分及连带责任。湖南开元有限责任会计师事务所为本企业出具了标准无保留心见审计汇报。企业董事会二届十二次会议审议了年年度汇报及摘要，除董事艾丰、刘更另请假外，其它7名董事均出席会议，并以全票审议经过了年年度汇报。第二节企业基础情况介绍一、企业法定汉字名称：湖南金健米业股份企业法定英文名称：HUNANJINJIANCEREALSINDUSTRYCO.,LTD.二、企业法定代表人姓名：郑治文三、企业董事会秘书：刘丛友证券事务代表：喻宇汉联络电话：[phone]传真：[phone]联络地址：湖南省常德市武陵大道37号四、企业注册地址：常德市武陵大道37号企业办公地址：常德市武陵大道37号邮政编码：415000企业网址：企业电子信箱：五、企业选定信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报登载年度汇报中国证监会指定国际互联网网址：企业年报备置地点：企业董事会秘书办公室六、企业股票交易所：上海证券交易所企业股票简称：金健米业企业股票代码：600127七、企业首次注册日期：1998年4月27日企业首次注册登记地点：湖南省工商行政管理局企业企业法人营业执照注册号：1企业税务登记号码：湘字630企业聘用会计师事务所：湖南省开元有限责任会计师事务所会计师事务所办公地点：湖南省长沙市芙蓉中路490号第三节会计数据和业务数据摘要一、本年度实现利润组成（单位：人民币元）项目金额利润总额5,329,431.43净利润17,036,694.19扣除非经营性损益后净利润17,036,694.19主营业务利润73,079,720.21其它业务利润12,666,251.48营业利润4,584,047.04投资收益1,832,905.60补助收入0营业外收支净额-1,087,521.21经营活动产生现金流量净额30,525,899.04现金及现金等价物净增加额255,858,707.36注：本企业认为，汇报期内企业营业外收支为正常损益项目。二、截止汇报期末企业前三年关键会计数据和财务指标（单位：人民币元）项目主营业务收入409,422,960.35净利润17,036,694.19总资产2,039,690,768.15股东权益（不含少数股东权益）1,257,173,335.80每股收益（元/股）0.039加权每股收益（元/股）0.047扣除非经营性损益后每股收益0.039每股经营活动产生现金流量净额0.071每股净资产2.907调整后每股净资产2.876净资产收益率（%）1.355加权净资产收益率（%）1.969项目调整前调整后主营业务收入703,221,054.14703,221,054.14净利润60,499,721.9825,542,407.89总资产979,552,634.94903,492,936.56股东权益（不含少数股东权益）548,522,033.27473,663,233.03每股收益（元/股）0.2370.100加权每股收益（元/股）0.2370.100扣除非经营性损益后每股收益0.2290.092每股经营活动产生现金流量净额0.0780.078每股净资产2.1511.858调整后每股净资产2.0481.788净资产收益率（%）11.0295.393加权净资产收益率（%）11.3942.9511999年项目调整前调整后主营业务收入510,579,398.57510,579,398.57净利润55,518,276.0255,518,276.02总资产702,597,749.26702,597,749.26股东权益（不含少数股东权益）500,772,311.29500,772,311.29每股收益（元/股）0.2180.218加权每股收益（元/股）0.3330.333扣除非经营性损益后每股收益0.1870.187每股经营活动产生现金流量净额0.3600.360每股净资产1.9641.964调整后每股净资产1.9291.929净资产收益率（%）11.08711.087加权净资产收益率（%）11.70311.703三、利润表附表（单位：人民币元）净资产收益率（%）每股收益汇报期利润全方面摊薄加权平均全方面摊薄加权平均主营业务利润5.8113.840.1690.171营业利润0.360.870.0110.011净利润1.363.230.0390.040扣除非常常性1.363.230.0390.040损益后净利润四、股东权益改变及其原因（单位：人民币元）项目年初数本年增加股本255,000,000.00177,500,000.00资本公积175,334,720.10716,473,408.58盈余公积17,419,963.452,074,897.36其中：法定公益金8,185,981.841,037,448.68未分配利润25,908,549.4817,036,694.19股东权益累计473,663,233.03913,085,000.13项目本年降低期末数变动原因股本432,500,000.00增发、送转资本公积76,500,000.00815,308,128.68增发、送转盈余公积19,494,860.81其中：法定公益金9,223,430.52未分配利润53,074,897.36-10,129,653.69股东权益累计129,574,897.361,257,173,335.80第四节股东变动及股东情况一、股份变动情况表（单位：股）此次变动前此次变动增减（+，-）配股送股公积金转股一、未上市流通股份1.提议人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份170,000,00028,426,21042,639,400境外法人持有股份其它2.募集法人股份3.内部职员股4.优先股或其它未上市流通股累计170,000,00028,426,21042,639,400二、已上市流通股份1.人民币一般股85,000,00022,573,75533,860,7002.境内上市外资股3.境外上市外资股4.其它已上市流通股份累计85,000,00022,573,75533,860,700三、股份总数255,000,00050,999,96576,500,100此次变动增减（+，-）此次变动后增发其它小计一、未上市流通股份1.提议人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份+71,065,610241,065,610境外法人持有股份其它2.募集法人股份3.内部职员股4.优先股或其它未上市流通股累计+71,065,610241,065,610二、已上市流通股份1.人民币一般股50,000,000+106,434,455191,434,4552.境内上市外资股3.境外上市外资股4.其它已上市流通股份累计50,000,000+106,434,455191,434,455三、股份总数50,000,000+177,500,065432,500,065二、股票发行和上市情况1、经中国证券监督管理委员会“证监企业字229号”文同意，年12月29日至1月9日，企业公募增发5000万A股，发行价格为每股16.10元人民币。年2月6日，此次增发网上发行30,000,044股（董事、监事及高管人员新增股票除外）上市流通。年5月11日，此次增发向网下法人投资者配售19,999,956股上市流通。2、本汇报期内企业实施年度利润分配和公积金转增股本方案：以年12月31日总股本255,000,000股为基数，每10股送2股派0.5元(含税)并以资本公积金每10股转增3股。因为企业公募增发5000万A股，企业总股本变更为305,000,000股，每股实际发送红股0.167213股，每股实际发送红利0.041803元(含税)，每股实际转增股0.250820股。股权登记日为年6月4日，除权除息及送转股份上市交易日为年6月5日。实施该方案后，企业总股本增加为432,500,065股，股权结构不变。三、股东情况介绍（一）汇报期末企业股东总数：截止年12月31日，企业股东总数为85690户。（二）截止年12月31日，企业前十名股东持股情况股东名称持股数(股)所占百分比(%)股份性质1.常德粮油总企业241,065,61055.74国有法人股2.许袁铭982,7020.23流通股3.隆平高科925,4000.21流通股4.姚春芳718,3410.17流通股5.叶发林499,7250.12流通股6.张俊梅392,4330.09流通股7.张建军391,0880.09流通股8.雷金莲385,2020.09流通股9.郑秀启374,4780.09流通股10.刘心礼368,6890.08流通股注释：企业第一大股东和上述前10名股东之间不存在关联关系，企业第2至10位股东为流通股股东，企业未知其之间是否存在关联关系。企业持股5%以上股东所持有本企业股份没有质押和被冻结情况。（三）企业控股股东情况介绍常德市粮油总企业是本企业控股股东，持有本企业国有法人股2.41亿股，占企业总股本55.74%。常德市粮油总企业成立于1994年1月5日，注册资本14000万元人民币，性质为常德市人民政府主管全民全部制企业，法人代表：车世炎，经营范围：关键经营粮油及制品、饲料及饲料原料、农副产品。第五节董事、监事、高级管理人员和职员情况一、基础情况任期起止日期姓名性别年纪起止郑治文男40.5.27.5.27孙圣斌男39.5.27.5.27吴远海男47.5.27.5.27印生阶男55.5.27.5.27刘丛友男37.5.27.5.27周定贵男38.5.27.5.27孙庆杰男32.5.27.5.27刘更另男72.5.27.5.27艾丰男63.5.27.5.27钟儒敏男50.5.27.5.27林峰女37.5.27.5.27陈洁女41.5.27.5.27任宝岩男40.5.27.5.27持股数(股)姓名期初期末酬劳(元)职务郑治文153002820593600董事长孙圣斌153002820579200副董事长、总经理吴远海153002820569600董事、常务副总经理印生阶119002193757600董事、工会主席刘丛友119002193757600董事、董事会秘书周定贵119002193755200董事孙庆杰0087600董事刘更另0050000独立董事艾丰0050000独立董事钟儒敏153002820575600监事会召集人林峰59501096951600监事陈洁005600监事任宝岩0048000副总经理、财务总监企业董事、监事和其它高级管理人员中，监事陈洁为控股股东常德粮油总企业行业和财务管理人员。二、年度酬劳情况1、董事、监事及其它高级管理人员酬劳决议程序、确定依据：企业董事、监事及高级管理人员实施年薪制。依据企业年第二次临时股东大会审议经过董事、监事薪酬方案，本年度企业董事、监事及高级管理人员年薪酬劳由企业薪酬考评委员会考评，董事会审定，其基础岗薪（月薪）和福利依据所担任职务按月支付，效益薪酬和奖金确实定按年薪制考评措施，即经营目标和工作指标完成情况按年度考评兑现。其它高级管理人员参考实施。2、汇报期内董事、监事及其它高级管理人员领取酬劳情况：汇报期内，在本企业领取酬劳董事、监事及其它高级管理人员共13人，其中：金额最高前三名高级管理人员酬劳总额计260400元。汇报期内企业董事、监事及高级管理人员年度酬劳数额区间为：80000元-100000元2人，60000元-80000元3人，40000元-60000元8人。企业监事陈洁在股东单位领取基础薪酬，但在本企业领取监事津贴5600元。企业独立董事艾丰、刘更另在企业领取津贴每人50000元。三、离任董事、监事、高管情况汇报期内，因为企业董事会、监事会、经理均进行了换届，董事未发生改变，更换了一名监事，郑治文不再兼任总经理，刘丛友不再兼任企业副总经理，黎军不再担任企业监事，选举陈洁为企业监事；董事会聘用孙圣斌担任总经理，吴远海担任常务副总经理，任宝岩担任副总经理兼财务总监，刘丛友担任董事会秘书。四、企业职员情况截止年12月31日，企业在职职员1349人，其中：管理人员181人，占职员总数13%；技术人员78人，占职员总数6%；生产人员801人，占职员总数59%；财务人员67人，占职员总数5%。企业没有需负担费用离、退休职员。第六节企业治理结构一、企业治理实际情况企业严格根据企业法、证券法和中国证监会颁布相关法律法规要求，不停完善法人治理结构、建立健全各项管理和内控制度，规范企业运作。前后修改了企业章程，董事会引入了独立董事制度，在企业董事会下建立了投资决议委员会和薪酬考评委员会，在监事会下设置了审计监察委员会，制订了股东大会工作条例、董事会议事规则、监事会工作条例、信息披露工作条例、审计监察委员会工作条例、总经理工作细则等一系列企业治理方面规章制度，各项规章制度落实实施情况良好。1、股东和股东大会：企业根据上市企业股东大会规范意见要求，制订了股东大会工作条例，明确要求了股东和股东大会权利、义务，规范了股东大会召开和表决程序；企业严格根据要求立即、正确、完整披露股东大会各项内容和决议情况，确保了股东知情权和参与权，并确保全部股东享受平等地位，并能够充足行使自己权利；企业和关联人之间关联交易全部能根据相关要求要求开展，并对详情进行充足信息披露，在表决关联交易时，关联股东实施了回避制度。2、控股股东和上市企业：企业控股股东严格依据法律要求行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预企业经营决议，没有利用其特殊地位谋取额外利益。企业和控股股东实施人员、资产、财务分开，机构和业务独立。企业董事会、监事会和内部机构能够独立运作，独立负担责任和风险。3、董事和董事会：企业严格根据法律法规和企业章程要求程序选举董事、监事，董事会严格根据企业章程要求聘用、解聘企业高级管理人员。企业董事基础能够遵守相关法律、法规及企业章程要求，能够依据企业和全体股东利益勤勉地推行职责。董事会制订了董事会议事规则，以确保董事会高效运作和科学决议。董事会会议全部有事先确定议题及书面议案，严格根据要求程序进行，包含按要求时间事先通知并提供足够资料，会议统计完整、真实，严格实施会议统计署名制度。董事会设置了投资决议委员会、薪酬委员会，充足发挥各专业委员会作用提升决议水平。企业于年10月聘用艾丰、刘更另担任企业独立董事，充足发挥独立董事作用完善企业法人治理结构。4、监事和监事会：企业能够为监事正常推行职责提供必需帮助，监事能够认真推行自己职责，本着对全体股东负责精神，在具体工作中以企业财务监督为关键，同时对企业董事、经理及其它高级管理人员推行职责正当合规性进行监督。监事能够适时列席企业董事会会议，能够按时参与监事会定时会议。监事会制订了监事会议工作条例，监事会会议严格按要求程序进行，会议统计完整、真实，严格实施会议统计署名制度。企业在发挥监事会监督制衡作用方面了做了主动探索，在监事会设置了审计监察委员会，管理企业内部审计机构，整合企业审计资源，提升了监事会监督和审计监督效率和效用。5、绩效评价和激励约束机制：为激励企业董事、监事勤勉尽责，企业已制订了董事、监事薪酬考评方案，并经年11月20日年第二次临时股东大会审议经过后实施。企业根据现代企业人力资源管理要求，整体改革了劳动用工制度，形成了一套符合市场经济要求激励约束机制，在人员聘用上实施全员劳动协议制，在业务管理上实施全员目标责任管理。6、相关利益者：企业在生产经营中坚持诚信标准，努力促成多赢局面，充足尊重和维护银行和其它债权人、职员、消费者、供给商、小区等其它企业利益相关者正当权益，立即向债权人提供必需企业信息，激励职员关心企业生产经营，充足发挥企业职代会作用，关注企业所在小区公益事业，重视企业社会责任，推进企业连续、健康地发展。7、信息披露和透明度：企业基础能够严格根据相关法律法规和监管部门要求，推行连续信息披露义务，确保全部股东有平等机会取得信息。企业制订了信息披露管理制度，企业董事会秘书负责企业信息披露工作，接待股东来访咨询。因为企业内控制度实施不严格，企业在信息披露完整性和立即性方面还存在不足之处，企业为此进行了整改。二、企业治理结构完善依据上市企业治理准则要求，企业法人治理结构方面还有一定差距，为此，企业将在关键做好以下工作：修订企业章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，理顺和规范企业和控股股东关系，建立关联交易公允决议制度；完善董事选聘程序，推行累积投票制度，深入明确企业和董事之间权利义务，建立董事责任追究制度；深入完善“三会”职能，主动发挥独立董事作用，设置董事会审计委员会、提名委员会，依据上市企业治理准则修订投资决议委员会、薪酬考评委员会职能，并制订对应议事制度；建立健全企业财务、会计管理和内控制度，加强内部控制，发挥监事会作用，建立建全监督管理运行机制、绩效评价和激励约束机制；严格遵守年1月新制订信息披露工作条例，形成统一、规范企业内部信息采集、传输、审核、披露有序步骤，提升信息披露质量。三、独立董事推行责任情况经年10月20日企业年度第二次临时股东大会同意，企业聘用艾丰、刘更另担任独立董事。独立董事基础能够推行企业章程给予权利和义务，独立董事在企业董事会会议上对投资项目、制度建设等事项能主动发表意见；企业将根据中国证监会制订上市企业治理准则和相关在上市企业建立独立董事制度指导意见等相关要求要求，完善独立董事制度，发挥独立董事作用，使企业运作愈加规范。四、企业和控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况1、业务独立：企业拥有独立供给采购系统、销售系统，有独立生产经营场所，企业含有独立、完整业务和自主经营能力。2、人员独立：企业在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东，企业总经理、副总经理、董事会秘书、财务责任人、财务人员均属专职，未在股东单位担任职务，企业总经理及其它高级管理人员均在本企业领取酬劳。3、资产独立：企业独立拥有生产系统、辅助生产系统、配套设施、房屋建筑等固定资产，资产产权关系清楚、明确；企业独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。4、机构独立：企业自主设置了独立生产经营管理机构，拥有独立决议指挥机构、生产管理机构、经营管理机构，各套机构依据企业本身业务和制度开展工作。5、财务方面：企业设有独立财务部门和财务人员，并建立独立会计核实体系，制订独立企业财务管理要求、分（子）企业财务管理要求及内部审计制度；企业拥有独立银行帐户，企业办理了独立国家和地方税务登记，依法独立纳税。五、企业对高管人员考评及激励情况企业薪酬考评委员会依据年经营目标和董事、监事薪酬方案，对企业高管人员进行了目标责任制考评，依据高管人员岗位和工作业绩给了综合评价，根据薪酬制度和年签定目标责任书兑现了奖励和处罚。第七节股东大会情况介绍一、年年度股东大会企业年年度股东大会召开通知和相关提案分别发表于年4月26日和年5月12日中国证券报、上海证券报。大会于年5月27日在常德金海大酒店五楼会议室准期召开。到会股东及股东代表10人，代表股份170，163，155股，占本企业总股本55.79%。会议审议经过了以下议案：1、董事会年工作汇报；2、监事会年工作汇报；3、年度财务决算汇报；4、年利润分配、资本公积金转增股本及年利润分配政策预案；5、换届选举郑治文、孙圣斌、吴远海、刘丛友、印生阶、周定贵、孙庆杰、艾丰、刘更另为第二届董事会董事，其中艾丰、刘更另为独立董事；6、换届选举钟儒敏、林峰、陈洁为企业第二届监事会监事；7、相关续聘湖南开元有限责任会计师事务所预案。此次股东大会决议公告披露在年5月29日中国证券报和上海证券报。二、年第一次临时股东大会企业年第一次临时股东大会召开通知发表于年5月31日中国证券报、上海证券报。大会于年6月30日在企业十楼会议室准期召开。到会股东及股东代表12人，代表股份242，206，164股，占本企业总股本56%。会议审议经过了湖南金健米业股份关重大关联交易方案议案，常德市粮油总企业作为关联股东依法回避表决。此次股东大会决议公告披露在年7月3日中国证券报和上海证券报。三、年第二次临时股东大会企业年第二次临时股东大会召开通知发表于年10月20日中国证券报、上海证券报。大会于年11月20日在企业十楼会议室准期召开。到会股东及股东代表10人，代表股份241，268，710股，占本企业总股本55.78%。会议审议经过了以下议案：1、收购常德市沅水二桥收费经营权议案；2、收购湖南三江电力有限责任企业60股权议案；3、相关确定二亿元国债委托投资议案；4、湖南金健米业股份董事会议事规则；5、湖南金健米业股份董事和监事薪酬方案；此次股东大会决议公告披露在年11月21日中国证券报和上海证券报。四、年第三次临时股东大会企业年第三次临时股东大会召开通知发表于年12月1日中国证券报、上海证券报。大会于年1月3日在企业十楼会议室准期召开。到会股东及股东