质量、环境体系程序文件模板.doc

安徽股份 程序文件汇编 依据ISO9001：、ISO14001:标准编制编 制： 审 核： 批 准： 文件状态：序号发放对象分发编号1总经理012副总/管代023行政人事部034市场营销部045质保部056生产部067财务财务供给部07公布日期：.03.05 实施日期：.03.10安徽文件名称修改统计 版本/修改B/0页 数1/1序号章节号版本号修 订 概 要修改者/日期同意/日期程序文件目录序号文件名称文件编号备注01文件控制程序HC-CX-00102统计控制程序HC-CX-00203沟通控制程序HC-CX-00304管理评审控制程序HC-CX-00405人力资源控制程序HC-CX-00506内部审核控制程序HC-CX-00607改善控制程序HC-CX-00708基础设施控制程序HC-CX-00809和用户相关过程控制程序HC-CX-00910外部提供过程和服务控制程序HC-CX-01011生产和服务控制程序HC-CX-01112监视和测量设备控制程序HC-CX-01213产品监视和测量管理程序HC-CX-01314环境监视和测量控制程序HC-CX-01415环境原因识别和评价程序HC-CX-01516合规性义务控制程序HC-CX-01617环境运行控制程序HC-CX-01718应急准备和响应控制程序HC-CX-01819合规性评价控制程序HC-CX-01920不符合纠正、预防方法控制程序HC-CX-02021风险和机遇控制程序HC-CX-02122相关方需求和期望控制程序HC-CX-02223变更管理控制程序HC-CX-02324知识管理控制程序HC-CX-024安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件控制程序页 数1/31.目标对质量及环境管理体系文件制订、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行控制，确保使用有效版本文件。2.范围适适用于本企业质量及环境管理体系文件包含管手册、程序文件及其支持性文件、外来文件标识、控制和管理。3.职责3.1各职能部门负责本部门对应职能范围内文件和资料编制、修订、报批。3.2行政人事部文控负责对同意公布文件进行统一发放、管理。4.工作程序4.1分类和编号4.1.1分类文件分成四个层次1）质量环境管理手册(包含质量环境管理方针、质量环境管理目标、指标)；2）程序文件；3）作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用外来文件、行业标准及用户提供图样等）；4）统计（按统计控制程序运行）；4.1.2编号4.1.2.1缩写符号HC安徽份4.1.2.2流水号：用三位阿拉伯数字表示，由01起始；4.1.2.3文件版本采取A、B、C方法；修改次数采取0、1、2、3方法；4.1.2.4编号方法：a）管理手册HC SC / 版本/修订 表示年份 表示质量环境管理手册表示企业代号b）程序文件 HC CX / 版本/修改 表示流水号 表示程序文件表示企业代号安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件控制程序页 数2/3c）三级文件HC WI / 表示版本/修订 表示流水号 表示作业指导书表示企业代号d）统计JL HC 序号 表示标准条款号 表示企业代号表示统计4.2文件编制、审核、同意阶层别文 件文件内容编 制审 核批 准1一阶管理手册行政人事部管理者代表总经理2二阶程序文件各部主管管理者代表总经理3三阶规范、制度及技术文件部门内承接人各部主管管理者代表4四阶表 单部门内承接人各部主管N/A4.3文件发放4.3.1质量及环境管理体系文件分受控和非受控两种，受控文件应在封面上盖红色“受控文件”印章，受控文件登记于受控文件清单中同时注上发放编号。4.3.2质量及环境管理体系文件原稿由行政人事部文控保留，现场使用受控复印件。4.3.3管理手册、程序文件、作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用外来文件、行业标准及用户提供图样等）由编制部门编制文件修改、作废、发文申请表，经管理者代表同意后，由行政人事部文控统一登记、发放。4.3.4企业外第二方、第三方如需管理手册、程序文件，由行政人事部文控填写文件修改、作废、发文申请表经管理者代表同意后，加盖“非受控文件”章发放。4.3.5文件在使用过程中破损严重影响使用时，使用人交回破损文件，补发新文件，新文件发放编号仍沿用原文件发放编号。4.3.6在本企业内不得使用非受控文件，任何人不得对受控文件私自复印。文件使用人将文件丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写文件修改、作废、发文申请表并作出丢失文件说明，由原发放范围同意人同意。文管在补发文件时应给新补发标识，必需时将丢失文件情况通知各部门申明作废，预防误用。4.5文件更改4.5.1当有部门或人员认为需对体系文件进行更改时，应填写文件修改、作废、发文申请表说明更改原因，按原审批程序更改。如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定她人或部门审批时，该审批人或部门应取得审批所需相关背景资料。4.5.2文件更改得到同意后应立即发放，确保使用场所文件有效性。4.5.3更改后文件按4.3发放同时应将作废文件按文件发放回收统计收回后，由文管统一安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-001版本/修改B/0标 题：文件控制程序页 数3/3销毁。作废文件原件在加盖“作废保留”章后由文管保留(质量及环境管理方针、质量及环境管理目标、管理手册、程序文件作废保留3年，第三层次文件作废保留3年)。超出保留期限作废文件，销毁前应填写文件修改、作废、发文申请表，经总经理同意后统一销毁。4.6文件换版和作废当文件经过数次更改（修订号到9时）或文件需要进行大幅度修改应进行换版。4.7外来文件管理对于策划和运作质量及环境管理体系所必需外来文件（包含法律法规、用户提供技术图纸、标准规范、国家行业标准及和外界签署之多种协议等）由管理者代表组织评审其适用性，评审符合后由行政人事部文控登记于外来文件清单内，并编写文件修改、作废、发文申请表，经管理者代表同意后，盖上蓝色“外来文件”章后发放，编号及版本为外来文件本身编号和版本。4.8本程序所产生统计按统计控制程序实施。5.相关文件：5.1统计控制程序 6.相关统计6.1文件修改、作废、发文申请表 6.2文件发放回收统计 6.3外来文件清单 6.4受控文件清单 安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-002版本/修改B/0标 题：统计控制程序页 数1/21.目标对统计进行控制和管理，为确保产品质量及环境符合要求要求、体系有效运行、产品相关活动或服务可追溯性及采取纠正预防和改善方法提供依据。2.适用范围适适用于管理体系运行统计及管理活动统计控制和管理。3.职责3.1行政人事部负责编写统计清单，立案各类统计样本并对统计控制和管理;3.2 各部门负责对本部门统计进行整理、归档。4.工作程序4.1统计范围包含质量及环境管理活动相关统计，详见统计清单。4.2 统计形式及要求4.2.1统计形式能够是卡片、表格、图表、汇报；也能够是拷贝、磁带、软盘或胶片。4.2.2 统计样式及内容要求在对应体系文件中要求。4.2.3 填写要求：填写立即，内容正确完整，字迹应清楚，能正确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发觉数据填写错误，要用划线方法进行更正并署名、注上日期。4.3 统计搜集、标识和归档。4.3.1各部门应立即搜集、汇总各类统计，保持次序号或日期、页码连续便于查阅。4.3.2 对于体系文件要求统计，其归档方法应便于存取检索，通常以活页夹来保留。4.3.3 如部门有多个统计，要对存放统计活页夹进行编号，每一活页夹内附有所存放统计清单，通常情况下各部门对统计每个月整理一次，装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、统计名称及月份；每十二个月进行一次总归档，在封面或活页夹侧面注明部门、统计名称及年份。4.4 统计保留和销毁4.4.1行政人事部编写统计清单，填写统计名称、编码（包含版本）、保留期、等内容并聚集立案统计样本。4.4.2各部门根据统计清单期限要求保留统计，对于保留期超出十二个月统计经行政人事部同意后可集中保留于行政人事部档案柜内，但需标识清楚所属部门，统计名称和年份。4.4.3统计应保留在安全、干燥地方，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保留在磁带、软盘中统计还要做好防压、防磁、防晒等并立即备份，预防贮存内容丢失。4.4.4 统计不得随意销毁，过期统计须经所在部门主管核实后方能处理。4.5 统计查阅、借阅4.5.1 经统计保留部门责任人同意，相关部门可在统计保留处查阅所需统计，如需借阅，需经双方责任人同意，进行登记，限期归还。4.5.2 如协议中有要求，经保留部门责任人核实后，统计可提供给用户或其代表查阅。4.6 统计样式同意、更改及发放4.6.1 统计样式及其文件修改、作废、发文申请表由和该统计相关文件同意人同意，统计样式同意采取署名方法；改版后统计样式因附有经同意文件修改、作废、发文申请表，后面可不再署名。4.6.2 各部门将更改后统计样式及同意后文件修改、作废、发文申请表交至行政人事部，由行政人事部对统计清单进行对应修改立即发放最新汇总表。4.7 外来统计控制外来统计（如供给商提供产品检验汇报、材质证实、环境安全监测汇报等）由使用部门保留，假如没有尤其要求保留期为3年。安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-002版本/修改B/0标 题：统计控制程序页 数2/25相关统计5.1统计清单5.2文件修改、作废、发文申请表安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-003版本/修改B/0标 题：沟通控制程序页 数1/21.目标为了立即、正确地搜集，传输及反馈相关信息，做好信息管理，特制订本程序。2.适用范围适适用于企业内部信息传输和处理和和外部相关方信息交流。3.职责3.1 行政人事部、生产部、市场营销部、财务财务供给部等负责对相关方信息搜集；3.2 各部门负责工作范围内信息传输和交流；3.3 行政人事部负责统筹企业对内、对外相关信息传输和处理；建立信息通知记录表、相关方通知书，保留和管理相关信息。3.4 行政人事部负责紧急（环境）信息处理。4工作程序4.1信息分类4.1.1外部信息a） 地方监测站、环境保护局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检验结果及反馈信息；b）政策法规标准类信息如环境安全法律法规、条例、产品标准等；c）相关方反馈信息及其投诉等，相关方指用户、技术协议方、供给商、废物收购方、运输企业等；d）其它外部信息，如各部门直接从外部获取相关环境、安全、质量技术、环境管理等方面信息。4.1.2 内部信息a） 正常信息，如质量环境健康安全方针、目标指标，检验监测统计，内部审核和管理评审汇报和体系正常运行时其它统计等；b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核不合格汇报，纠正和预防方法处理单等；c） 紧急信息，如出现火灾，洪涝灾难等情况下环境信息和统计；d） 其它内部信息（如职员提议等）4.2 信息搜集和处理信息可采取书面资料、统计、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方法给予传输。4.2.1外部信息搜集和处理4.2.1.1 行政人事部负责地方监测机构、环境保护局、安检局、质量技术监督局、认证机构等监测，检验结果及反馈信息搜集由行政人事部传输到企业相关部门，当监测检验结果出现不符合情况时，根据改善控制程序要求进行处理。4.2.1.2 政策法规、标准类资料信息由行政人事部、品保部等各相关部门负责搜集、更新、整理交行政人事部保留，详见合规性义务控制程序。4.2.1.3生产部、行政人事部、财务供给部分别负责和技术协议方、物料供给商（包含外协方）、废物收购方、运输企业等进行信息沟通，对其环境施加影响，详见对相关方环境施加影响管理程序；对来自上述相关方投诉处理详见改善控制程序，当对方有要求时，应给一周内处理或回复；上述相关方反馈其它信息，可由行政人事部以信息联络处理单形式传输给相关部门立即组织处理。4.2.1.4 各部门直接从外部获取其它类信息，如质量环境健康安全技术，质量环境健康安全管理信息等在一周内以信息联络处理单反馈到行政人事部，由其负责分类、整理、依据需要传输到相关部门。4.2.2 内部信息搜集和处理4.2.2.1正常信息处理；各部门依据相关文件要求直接搜集传输日常正常信息；行政人事部按摄影应程序文件要求传输方针、目标和指标、管理方案、内部审核结果、更新法律法规等信息。安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-003版本/修改B/0标 题：沟通控制程序页 数2/24.2.2.2（潜在）不符合信息处理详见改善控制程序。4.2.2.3 紧急（环境）信息由发觉部门快速传输给行政人事部组织处理，可采取口头电话等方法，参见应急准备和响应控制程序。4.2.2.4 其它内部信息，提供者能够信息联络处理单反馈给行政人事部进行处理。4.3 信息库建立和应用4.3.1 行政人事部负责建立企业信息库，不停聚集各方面反馈回来信息，根据信息载体不一样（如书面资料、磁碟、光碟、音像制品等），提供对应适宜环境分别存放，统一保留，并进行整理分类， 制成索引，确保已获取信息完整性和可用性。4.3.2行政人事部依据相关部门需要，提供各部门所需信息拷贝，各部门也能够依据索引进行调阅，行政人事部组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析、寻求体系连续改善机会。4.4 对体系运行过程中各类统计控制详见统计控制程序。4.5 各部门对接收、传输信息给予统计。5.相关文件5.1文件控制程序5.2改善控制程序5.3统计控制程序5.4合规性义务控制程序5.5应急准备和响应控制程序6.相关统计6.1信息联络处理单6.2 相关方通知书6.3相关方通知记录表安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-004版本/修改B/0标 题：管理评审控制程序页 数1/21.目标对企业质量及环境管理体系进行评审，确保体系连续适宜性、充足性和有效性。2.适用范围适适用于本企业质量、环境管理体系评审工作，包含方针和目标（指标）评审。3.职责3.1 总经理负责主持管理评审活动。3.2 管理者代表负责向总经理汇报质量及环境管理体系运行情况，提出改善提议，编写对应评审汇报。3.3行政人事部负责管理评审计划编制和组织工作，搜集并提供管理评审所需资料，并负责纠正预防和改善方法实施后跟踪和验证工作。3.4 各相关部门负责准备并提供和本部门工作相关评审所需材料，并负责评审中提出纠正预防和改善方法实施工作。4.工作程序4.1 管理评审计划4.1.1 年度管理评审计划4.1.1.1通常情况下，管理评审每十二个月进行一次，（时间间隔不超出12个月）年度评审和第三方审核前评审可结合进行。4.1.1.2行政人事部于每十二个月12月份编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理同意。4.1.1.3 年度管理评审计划内容应包含：a） 评审目标；b） 评审依据；c） 评审范围及评审关键；d） 参与评审部门（人员）；e） 评审内容；f） 评审时间安排。4.1.2 适时管理评审计划4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制订计划，适时进行对应管理评审：a）当企业组织结构、产品结构、资源发生重大改变和调整时；b）当企业发生重大环境安全事件或相关方连续投诉时；c）当法律、法规、标准及其它要求发生变更时；d）质量审核中发觉严重不合格时；e）市场需求发生重大改变时；f）当总经理认为有必需时，如认证前管理评审。4.1.2.2行政人事部编制适时管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理同意。适时管理评审计划内容参考年度管理评审计划，但评审内容通常针对4.1.2.1中某一具体事项。4.2 管理评审内容管理评审通常包含以下内容：a）审核结果（包含内审和外审）；b）方针、目标（指标、方案）及其实施情况；c）重大事故处理；d）相关方关注问题及反馈关键信息（包含满意度和有益提议等）；e）相关方环境安全投诉处理；f）纠正预防和改善方法实施情况；g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）管理体系各项活动，配置资源是否适宜；i）以往管理评审跟踪方法；安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-004版本/修改B/0标 题：管理评审控制程序页 数2/2j）对体系连续适宜性、充足性和有效性评价及改善提议。4.3 管理评审准备4.3.1行政人事部于每十二个月12月，将总经理同意后评审计划分别发至各个部门，由部门责任人准备并提供和本部门工作相关评审所需资料。4.3.2行政人事部于12月底将各部门准备资料分别进行搜集、整理，并依据搜集资料制订评审具体内容。经管理者代表同意后，将评审会议时间、地点、参与人员、评审内容以管理评审计划形式发给参与评审人员。4.4 评审4.4.1评审会议4.4.1.1总经理主持评审会议，各部门责任人和相关人员参与。4.4.1.2参与评审会议人员对管理评审计划评审内容进行逐项评审。4.4.2评审结论4.4.2.1总经理对所包含评审内容作出结论（包含深入调查、验证等）。4.4.2.2总经理对评审后改善活动提出明确要求（包含体系、资源、方针、目标指标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审核等和评审内容相关要求）。4.5 管理评审汇报4.5.1行政人事部对管理评审内容进行总结，编写管理评审汇报经管理者代表审核后，提交总经理同意并发至对应部门。4.5.2 评审汇报内容包含：a）评审目标；b）评审日期；c）参与评审人员；d）评审内容及结论；e）采取纠正预防和改善方法。4.6 纠正预防和改善方法实施和验证。4.6.1行政人事部依据会议评审结果填写纠正预防方法处理单中“不符合事实”和“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防方法并实施，需采取改善方法时，由行政人事部提交对应改善计划，经管理者代表审核，总经理同意后发给相关部门给予实施。4.6.2行政人事部负责对上述方法实施情况进行跟踪和验证。4.7 评审统计管理评审相关统计由行政人事部负责保留。5.相关文件5.1改善控制程序。6.相关统计6.1管理评审计划6.2管理评审汇报6.3纠正和预防方法处理单安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-005版本/修改B/0标 题：人力资源控制程序页 数1/21.目标经过对各级人员进行系统或专业培训，提升人员素质，以确保从事影响产品要求符合性人员要求，提升职员质量环境健康安全意识，为实现本企业质量环境健康安全目标作贡献。2.适用范围适适用于企业全部和质量体系、环境体系相关工作人员培训。3.职 责3.1行政人事部：负责搜集、整理各部门人员岗位任职要求、年度培训计划制订、监督、实施，新进人员基础教育，并对培训结果进行有效性评定。3.2各部门：负责制订本部门岗位职责和任职要求，提供本部门培训资料或要求，对本部门职员专业技能培训，并对其培训结果作有效性评定。 3.3行政人事部：帮助新进人员了解品质管制概念和品质技术之训练。3.4生产部：帮助新进直接人员了解生产步骤、工作方法及制造从业人员专业技术之训练。3.5管理代表：负责审核培训计划；3.6总经理负责同意培训计划，并确保提供足够培训资源。4.作业内容：4.1人力资源配置：4.1.1各部主管制订本部门岗位职责和任职要求，明确该岗位人员学历、经验技能、培训和工作经历等具体要求。 4.1.2行政人事部将各部门制订岗位职责和任职要求编制成企业要求要求，交管理者代表审核，总经理同意后作为人员选择、安排和考评依据，考评80分为合格。4.1.3各单位有些人员需求时，应上报部门主管，说明人员数量、配置岗位、学历、经验、专业培训等要求，由总经理同意后交行政人事部办理人员招聘事宜。4.2培训需求和计划：4.2.1和质量环境安全相关工作人员培训要求由各职能部门在前十二个月十一月底向行政人事部提出培训要求和申请，以培训申请表形式表现，行政人事部结合企业人力资源实际情况编制出下年度年度培训计划，报管理者代表审核，总经理审批后列册管理。4.2.2未列入年度培训计划即时培训需求，由需求部门填写培训申请表报总经理同意后，由行政人事部组织培训。4.2.1行政人事部对外部多种培训信息统一接收，并判定需求单位，进行信息传输，各单位如要参与培训，则依4.2.2进行。4.3.培训要求经过教育培训，使职员意识到用户满意是企业最终目标，意识到每一个岗位工作对于实现品质环境安全目标关键性，意识到应主动寻求工作品质改善，为企业连续发展作出贡献。 4.3.1新职员培训内容包含：a.上岗基础教育：职员入厂后，由行政人事部组织进行企业概况、厂纪厂规、品质意识、质量环境管理方针（目标）、品质环境管理基础知识、安全意识、产品基础知识和ISO9001:、ISO14001:基础知识培训。b.岗位技能培训：为提升产品品质及工作品质所必需含有专业技术知识、操作知识、相关作业文件和异常时处理方法等技能。关键由单位主管组织进行培训经考评合格后方可正式上岗。4.3.2关键岗位人员培训：a.品质人员培训要求：上岗前必需经过检验基础知识（检验方法、异常处理）、统计技术（抽样方案），品质基础知识等；由行政人事部主管进行培训后进行能力判定，合格者上岗。安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-005版本/修改B/0标 题：人力资源控制程序页 数2/2b.内审员培训要求： 内审员资格要求参见内部审核控制程序中要求。c.特殊工作岗位人员培训要求：特殊工序、关键工序、关键环境原因、重大危险源管理人员需经培训后由各部主管进行资格判定后才能上岗。驾驶员、电工、量具仪校人员等需取得对应外训资格证书后上岗。技术人员需进行专业知识培训，认可合格后方可上岗。4.3.3岗位异感人员培训:a.异感人员必需接收异动后岗位专业技术知识、操作知识、相关作业文件教育训练。b.教育训练效果由单位主管进行考评合格后可正式上岗。4.3.4休假期2个月以上操作人员必需重新进行岗位技能培训，经判定合格后方可上机作业。4.3.5.通常职员教育训练以内训方法实施；管理层人员和特殊岗位人员依据需要以外训方法实施。4.4培训实施4.4.1行政人事部按年度培训计划，提前通知讲师及各单位参与人员并准备上部场地及相关教具，各部门在培训计划实施过程中，行政人事部负责对培训出席情况、培训时间、授部品质、考试纪律等进行监督，统计于培训统计，发觉影响培训品质不利原因应立即协调处理。4.5培训统计4.5.1培训结束后，行政人事部负责对培训资料汇总，整理和登记，填写培训统计，并做好归档工作。4.5.2外部培训期满后，行政人事部应追踪培训人员培训成绩，将相关证书资料复印件和心得汇报进行归档。5.0相关文件：5.1内部审核控制程序 6.0质量统计：6.1培训申请表 6.2年度培训计划表 6.3培训统计 安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-006版本/修改B/0标 题：内部审核控制程序页 数1/21.目标验证企业内部质量及环境管理活动是否符合要求，为确保质量及环境管理体系有效运行及不停得到完善提供依据。2.适用范围适适用于企业内部质量及环境管理体系运行情况审核。3.职责3.1行政人事部制订年度内审计划。3.2 管理者代表选定审核组长及审核员并同意内部体系审核计划。3.3 审核组负责制订并实施审核实施计划，提交审核汇报，跟踪验证不合格纠正方法实施。3.4 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发觉问题立即进行整改。4.工作程序4.1审核计划4.1.1行政人事部制订年度内审核计划，于每十二个月1月份报管理者代表审批。4.1.2 内部体系年度审核计划内容：审核目标、范围、依据、受审核部门及审核时间；4.1.3 计划制订应考虑：所包含对象关键性及影响和以往审核结果，对各个部门所开展质量及环境管理活动每十二个月最少进行一次内部体系审核。4.1.4在以下多个情况，必需时应进行计划外临时审核：a) 法律、法规及其它外部要求变更；b) 关方要求；c) 发生重大事故；d) 管理体系大幅度变更。计划外审核由管理者代表临时组织。4.2 审核前准备4.2.1 审核组组成：a) 审核组组员必需和被审部门无直接责任关系；b) 审核人员必需是接收过内审员培训并经管理者代表任命内审员；c) 管理者代表指定含有内审员资格、并含有较强独立工作能力审核人员任审核组长。4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确内审实施计划并进行任务分工。4.2.3审核实施计划内容a) 审核目标、范围和依据；b) 审核组组员；c) 审核日期、日程；d) 受审核部门及审核内容。4.2.4 审核组应提前一周将内审实施计划以书面形式下达成受审核部门。4.2.5 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，假如对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组协商另行安排。4.2.6 审核组长依据审核实施计划组织内审员编制内部体系审核检验表。4.3 审核实施4.3.1 审核开始时，审核组长召开首次会议，向受审核部门简明说明此次审核目标和范围，并确定配合人员。安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-006版本/修改B/0标 题：内部审核控制程序页 数2/24.3.2 文件审查a) 审核员检验和受审部门质量及环境管理活动相关文件是否符合标准、手册要求，是不是现行有效受控版本，并检验其实施情况；b) 审核员检验受审部门统计等原始资料是否齐全并符合要求。4.3.3 现场审查a) 审核员参考内部体系审核检验表中具体内容受审部门进行现场检验；b) 审核员经过交谈、调阅文件、现场查验等方法搜集客观证据，并统计；c) 当现场检验发觉问题时，审核员应深入调查清楚，对所存在问题客观性进行研究，努力争取公正。4.3.4 审核员在不合格项统计表中统计不合格事实，并当场让受审核部门责任人签字确定。4.3.5 审核完成后，召开末次会议，对受审核部门责任人汇报审核结果，提出对应提议。4.4 审核汇报4.4.1现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审检验结果，根据所依据标准、手册、程序文件等对应条款要求确定不合格项，并发出不符合汇报给相关部门。由相关部门进行原因分析，提出纠正方法，并经审核员确定后实施纠正，审核员负责对实施结果进行检验验证。4.4.2 审核组需于内审汇报中统计不合格项分布情况4.4.3 内审后一周内审核组长编制内部审核汇报经管代同意后交行政人事部。4.4.4审核汇报内容：a) 审核目标、范围和依据；b) 审核组组员和受审核方代表名单；c) 审核日期及审核计划具体实施情况；d) 不合格项目标数量、性质和分布；e) 存在关键问题；f) 体系有效性、符合性结论。4.4.5内部审核汇报需提交总经理，作为管理评审依据；内审相关统计由行政人事部负责保留。5.相关统计5.1年度内审计划5.2审核实施计划5.3内部体系审核检验表5.4不合格汇报5.5内部审核汇报安徽份文件名称程序文件 文件编号HC-CX-007版本/修改B/0标 题：改善控制程序页 数1/21.目标采取有效纠正、预防和改善方法，连续改善质量及环境管理体系有效性。2.适用范围适适用于纠正、预防和改善方法制订、实施和验证。3.职责3.1行政人事部负责组织对体系连续改善策划，在出现或潜在质量及环境管理问题时发出纠正预防方法处理单，并跟踪验证实施效果。3.2各部门负责实施对应纠正、预防和改善方法。3.3管理者代表在纠正、预防和改善方法实施过程中起监督、协调作用。4.工作程序4.1连续改善策划4.1.1企业要达成连续改善目标，就必需不停提升质量及环境管理管理体系有效性和绩效，在实现方针、目标活动过程中，追求体系各过程连续改善。4.1.2日常改善活动对日常改善活动策划和管理参考4.2和4.3实施4.1.3较重大改善项目包含对现有改善过程和产品更改（重大环境原因变更）及资源需求改变，在策划和管理时应考虑：a)改善项目标目标和总体要求；b)分析现有过程确定改善方案；c)实施改善并评价改善结果。4.1.4行政人事部经过质量环境健康安全方针、目标（指标）落实过程，审核结果，数据分析，管理评审及纠正预防方法，确定需要改善方面（如技术改造，工艺优化，资源配置及环境质量改善），组织各部门进行策划制订改善计划。4.2纠正方法4.2.1对存在不合格要采取纠正方法，以消除不合格原因，预防不合格再发生，纠正方法应和所碰到不合格影响程度相适应。a)供方产品或质量严重不合格；b)包含到相关方环境原因，造成重大环境污染或环境安全事件。4.2.2采取纠正方法时机a)用户对产品质量埋怨时；b)过程、产品质量及环境出现重大问题，或超出企业要求值时；c)相关方投诉时；d)内部审核出现不合格时；e)管理评审出现不合格时；f)其它不符合方针、目标（指标）、或体系文件要求情况。4.3不合格事实填写、原因分析、方法制订、实施和验证4.3.1当出现4.2.2a情况时，假如用户对产品质量埋怨或是投诉环境质量，由投诉接收部门填写处理单中“不合格事实”栏，行政人事部确定属实后，进行原因分析，定出责任部门，再由责任部门填写