安全生产标准化评审工作管理办法模板.doc

附件二：
危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理措施

一、总则
（一）为认真落实落实《国务院相关深入加强企业安全生产工作通知》(国发〔〕23号)、《国务院安委会相关深入开展企业安全生产标准化建设指导意见》（安委〔〕4号）精神和《国家安全监管总局相关深入加强危险化学品企业安全生产标准化工作通知》（安监总管三〔〕24号）要求，推进和指导危险化学品从业单位（以下简称危化品企业）深入落实安全生产主体责任，规范和加强危化品企业安全生产标准化（以下简称安全标准化）评审工作，制订本措施。
（二） 本措施适适用于危化品企业安全标准化评审工作管理。
（三） 国家安全监管总局负责监督指导全国危化品企业安全标准化评审工作。省级、设区市级（以下简称市级）安全监管部门负责监督指导本辖区危化品企业安全标准化评审工作。
（四） 危化品企业安全标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级。
（五） 一级企业由安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定评审组织单位发放。二级、三级企业公告和证书、牌匾发放，由省级安全监管部门确定。
（六） 危化品企业安全标准化达标评审工作根据自评、申请、受理、评审、审核、公告、发证程序进行。
（七） 市级以上安全监管部门应建立安全生产标准化教授库，为危化品企业开展安全生产标准化提供教授支持。
二、机构和人员
（八）国家安全监管总局确定一级企业评审组织单位和评审单位。
省级安全监管部门确定并公告二级、三级企业评审组织单位和评审单位。评审组织单位能够是安全监管部门,也能够是安全监管部门确定单位。
（九） 评审组织单位负担以下工作：
1.受理危化品企业提交达标评审申请，审查危化品企业提交申请材料。
2.选定评审单位，将危化品企业提交申请材料转交评审单位。
3.对评审单位评审结论进行审核，并向对应安全监管部门提交审核结果。
4.对安全监管部门公告危化品企业发放达标证书和牌匾。
5.对评审单位评审工作质量进行检验考评。
（十）评审单位应含有以下条件：
1.含有法人资格。
2.有和其开展工作相适应固定办公场所和设施、设备，含有必需技术支撑条件。
3.注册资金不低于100万元。
4.本单位负担评审工作人员中取得评审人员培训合格证书不少于10名，且有不少于5名含有危险化学品相关安全知识或化工生产实际经验人员。
5.有健全管理制度和安全生产标准化评审工作质量确保体系。
（十一）评审单位负担以下工作：
1.对当地域申请安全生产标准化达标企业实施评审。
2.向评审组织单位提交评审汇报。
3.每十二个月最少一次对质量确保体系进行内部审核，每十二个月1月15日前和7月15日前分别对上年度和本年度上六个月本单位评审工作进行总结，并向对应安全监管部门报送内部审核汇报和工作总结。
（十二）国家安全监管总局化学品登记中心为全国危化品企业安全标准化工作提供技术支撑，负担以下工作：
1.为各地做好危化品企业安全标准化工作提供技术支撑。
2.起草危化品企业安全标准化相关标准。
3.确定危化品企业安全标准化评审人员培训纲领、培训教材及考评标准，负担评审人员培训工作。
4.负担危化品企业安全标准化宣贯培训，为各地开展危化品企业安全标准化自评员培训提供技术服务。
（十三） 负担评审工作评审人员应含有以下条件：
1.含有化学、化工或安全专业大专（含）以上学历或中级（含）以上技术职称。
2.从事危险化学品或化工行业安全相关技术或管理等工作经历3年以上。
3.经中国化学品安全协会考评取得评审人员培训合格证书。
（十四） 评审人员培训合格证书使用期为3年。使用期届满3个月前，提交再培训换证申请表（见附件1），经再培训合格，换发新证。
（十五） 评审人员培训合格证书使用期内，评审人员每十二个月最少参与完成对2个企业安全生产标准化评审工作，且应客观公正，依法保守企业商业秘密和相关评审工作信息。
（十六） 安全生产标准化教授应含有以下条件：
1.经危化品企业安全标准化专门培训。
2.含有最少从事化工工艺、设备、仪表、电气等专业或安全管理工作经历，或5年以上从事化工设计工作经历。
（十七） 自评员应含有以下条件：
1.含有化学、化工或安全专业中专以上学历。
2.含有最少3年从事和危险化学品或化工行业安全相关技术或管理等工作经历。
3.经省级安全监管部门确定单位组织自评员培训，取得自评员培训合格证书。
三、自评和申请
（十八） 危化品企业可组织教授或自主选择评审单位为企业开展安全生产标准化提供咨询服务，对照《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（安监总管三〔〕93号，以下简称《评审标准》）对安全生产条件及安全管理现实状况进行诊疗，确定适合本企业安全生产标准化具体要素，编制诊疗汇报（见附件2），提出诊疗问题、隐患和提议。
危化品企业应对教授组诊疗问题和隐患进行整改，落实相关提议。
（十九） 危化品企业安全生产标准化运行一段时间后，关键责任人应组建自评工作组，对安全生产标准化工作和《评审标准》符合情况和实施效果开展自评，形成自评汇报。
自评工作组应最少有1名自评员。
（二十） 危化品企业自评结果符合《评审标准》等相关文件要求申请条件，方可提出安全生产标准化达标评审申请。
（二十一） 申请安全生产标准化一级、二级、三级达标评审危化品企业，应分别向一级、二级、三级评审组织单位申请。
（二十二） 危化品企业申请安全生产标准化达标评审时，应提交下列材料：
1.危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（见附件3）。
2.危险化学品从业单位安全生产标准化自评汇报（见附件4）。
四、受理和评审
（二十三） 评审组织单位收到危化品企业达标评审申请后，应在10个工作日内完成申请材料审查工作。经审查符合申请条件，给予受理并通知企业；经审查不符合申请条件，不予受理，立即通知申请企业并说明理由。
评审组织单位受理危化品企业申请后，应在2个工作日内选定评审单位并向其转交危化品企业提交申请材料，由选定评审单位进行评审。
（二十四） 评审单位应在接到评审组织单位通知之日起40个工作日内完成对危化品企业评审。评审完成后，评审单位应在10个工作日内向对应评审组织单位提交评审汇报（见附件5）。
（二十五） 评审单位应依据危化品企业规模及化工工艺成立评审工作组，指定评审组组长。评审工作组最少由2名评审人员组成，也可聘用技术教授提供技术支撑。评审工作组组员应根据评审计划和任务分工实施评审。
评审单位应该如实统计评审工作并形成统计文件；评审内容应覆盖教授组确定要素及企业全部生产经营活动、场所，评审统计应详实、证据充足。
（二十六） 评审工作组完成评审后，应编写评审汇报。参与评审评审组组员应在评审汇报上签字，并注明评审人员培训合格证书编号。评审汇报经评审单位责任人审批后存档，并提交对应评审组织单位。评审工作组应将否决项和扣分项清单和整改要求提交给企业，并报企业所在地市、县两级安全监管部门。
（二十七） 评审计分方法：
1.每个A级要素满分为100分，各个A级要素评审得分乘以对应权重系数（见附件6），然后相加得到评审得分。评审满分为100分，计算方法以下：

式中：—总分值；
—权重系数；
i—各A级要素得分值；
n—A级要素数量（1≤n≤12）。
2.当企业不包含相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法以下：

式中：—A级要素实得分值；
—扣除缺项后要素满分值。
3.每个B级要素分值扣完为止。
4.《评审标准》第12个要素（当地域要求）满分为100分，每项不符合要求扣10分。
5. 根据《评审标准》评审，一级、二级、三级企业评审得分均在80分（含）以上，且每个A级要素评审得分均在60分（含）以上。
（二十八） 评审单位应将评审资料存档，包含技术服务协议、评审通知、诊疗汇报、评审计划、评审统计、否决项和扣分项清单、评审汇报、企业申请资料等。
（二十九） 首次评审未达成危化品企业申请等级（申请三级除外），评审单位应提出申请企业实际达成等级提议，将提议和评审汇报一并提交给评审组织单位。首次评审未达成三级企业标准，经整改合格后，重新提出评审申请。
五、审核和发证
（三十） 评审组织单位应在接到评审单位提交评审汇报之日起10个工作日内完成审核，形成审核汇报，报对应安全监管部门。
对首次评审未达成申请等级企业，评审单位可提出达标等级提议，经评审组织单位审核同意后，可将审核结果和评审汇报转交提出申请危化品企业。
（三十一） 公告单位应定时公告安全标准化企业名单。在公告安全标准化一级、二级、三级达标企业名单前，公告单位应分别征求企业所在地省级、市级、县级安全监管部门意见。
（三十二） 评审组织单位颁发对应等级安全生产标准化证书和牌匾。
安全生产标准化证书、牌匾使用期为3年，自评审组织单位审核经过之日起算。
六、监督管理
（三十三） 安全生产标准化达标企业在取得安全生产标准化证书后3年内满足以下条件，可直接换发安全生产标准化证书：
1.未发生人员死亡事故，或10人以上重伤事故（一级达标企业含承包商事故），或造成1000万元以上直接经济损失爆炸、火灾、泄漏、中毒等事故。
2.安全生产标准化连续有效运行，并有有效统计。
3.安全监管部门、评审组织单位或评审单位监督检验未发觉企业安全管理存在突出问题或重大隐患。
4.未改建、扩建或迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围。
5.每十二个月最少进行1次自评。
（三十四） 评审组织单位每十二个月应根据不低于20%百分比对达标危化品企业进行抽查， 3年内对每个达标危化品企业最少抽查一次。
抽查内容应覆盖企业适用安全生产标准化全部要素，且覆盖企业半数以上管理部门和生产现场。
（三十五） 取得安全生产标准化证书后，危化品企业应每十二个月最少进行一次自评，形成自评汇报。危化品企业应将自评汇报报评审组织单位审查，对发觉问题危化品企业，评审组织单位应到现场核查。
（三十六） 危化品企业抽查或核查不达标，在证书使用期内发生死亡事故或其它较大以上生产安全事故，或被撤销安全许可证，由原公告部门撤销其安全生产标准化企业等级并进行公告。危化品企业安全生产标准化证书被撤销后，应在1年内完成整改，整改后可提出三级达标评审申请。
（三十七） 危化品企业安全生产标准化达标等级被撤销，由原发证单位收回证书、牌匾。
（三十八） 评审人员有下列行为之一，其培训合格证书由原发证单位注销并公告：
1.隐瞒真实情况，有意出具虚假证实、汇报。
2.未按要求办理换证。
3.许可她人以本人名义开展评审工作或参与标准化工作诊疗等咨询服务。
4.因工作失误，造成事故或重大经济损失。
5.利用工作之便，索贿、受贿或牟取不正当利益。
6.法律、法规要求其它行为。
（三十九） 评审单位有下列行为之一，其评审资格由授权单位撤销并公告：
1.有意出具虚假证实、汇报。
2.因对评审人员疏于管理，造成事故或重大经济损失。
3.未建立有效质量确保体系，无法确保评审工作质量。
4.安全监管部门检验发觉存在重大问题。
5.安全监管部门发觉其评审达标企业安全生产标准化达不到《评审标准》及相关文件要求要求。
七、附则
（四十） 本措施印发前已经经过安全生产标准化达标考评并取得对应等级证书危化品企业，应根据本措施第十八条要求进行诊疗，并根据《评审标准》完善和提升安全生产标准化水平，待原有达标等级证书使用期届满3个月前重新提出达标评审申请。原已取得一级或二级安全生产标准化达标等级证书危化品企业，可直接申请新二级安全生产标准化企业达标评审。
（四十一） 本措施印发前已取得安全生产标准化考评员证书或考评员培训合格证书人员，应该于证书使用期届满3个月前填写再培训换证申请表，经再培训考试合格，换发评审人员培训合格证书。
（四十二）各省级安全监管部门能够依据本措施制订当地域评审实施细则。
（四十三） 本措施自公布之日起施行，《国家安全监管总局相关印发〈危险化学品从业单位安全标准化规范（试行）〉和〈危险化学品从业单位安全标准化考评机构管理措施（试行）〉通知》（安监总危化字〔〕198号）同时废止。
附件：1.危险化学品从业单位安全生产标准化评审人员再培训换证申请表
2.危险化学品从业单位安全生产标准化诊疗汇报
3.危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书
4.危险化学品从业单位安全生产标准化自评汇报
5.危险化学品从业单位安全生产标准化评审汇报
6.A级要素权重系数
附件2-1
危险化学品从业单位安全生产标准化
评审人员再培训换证申请表
姓名

性别

出生年月

照
片
（1寸彩照）
学历

职称/职务

工龄

工作单位

联络电话

手机号码

通讯地址

传真

电子信箱

邮政编码

3年
评审/诊疗
经历

以上内容由申请人填写
化学品登记中心意见

盖章 年 月 日
发证日期、使用期及证书编号
年 月 日发证，使用期至 年 月 日。
证书编号： 。
备注
提供3年内评审经历统计或诊疗经历统计。

附件2-2

危险化学品从业单位安全生产标准化
诊疗汇报

诊疗单位：
教授组
教授组
姓 名
评审人员培训合格证书编号
专业及经历
签 字
组长

组员

企业名称：
企业地址：
电话： 传真： 邮编：
诊疗日期： 年 月 日 至 年 月 日
诊疗目标：
诊疗范围：
诊疗准则：
保密承诺：
企业关键参与人员：
企业基础情况：

文件诊疗综述：

现场诊疗综述（安全生产条件、安全管理等）：

适合本企业要素项

A级要素
B级要素

《评审标准》B级要素是否存在缺项：
诊疗发觉关键问题、隐患和提议概述及纠正要求：
组长： 审批人/日期：
年 月 日 诊疗单位盖章

附件2-3

危险化学品从业单位安全生产标准化
评审申请书

企业名称：
一、企业信息
单位名称

地 址

性 质
□国有 □集体 □民营 □私营 □合资 □独资 □其它
法人代表

电 话

邮 编

联 系 人

电 话

传 真

手 机

电子信箱

是否倒班
□ 是 □ 否
倒班人数及方法

职员总数

厂 休 日

可否占用

1．此次申请评审为： □一级企业 □二级企业 □三级企业
2．假如是某集团企业组员，请注明该集团企业名称全称：

3．安全生产标准化牵头部门：
4．计划在什么时间评审?
5．企业相关责任人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化责任人）
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务

6．申请企业关键化学品名称、用途、数量：（可另附页）
名 称
用 途
数量（Kg）
属 性

8．如有分支机构或多个现场（包含临时现场），请填写以下内容
名 称
地 址
联络人
职员数
电话/传真
关键业务活动描述

二、相关情况说明
1．近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近十二个月（三级企业）发生生产安全事故情况：

2．可能造成较大安全、职业健康影响活动、产品和服务：

3．安全、职业健康关键业绩：

4．有没有特殊危险区域或限制情况：

三、其它信息、文件资料
1．是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需信息？□是 □否
2. 在提交申请时,请同时提交以下文件：
1）企业介绍（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员、企业下属单位情况等）；
2）厂区平面示意图；
3）安全生产规章制度（电子文档）；
4）组织机构图；
5）重大风险清单；
6）重大危险源清单；
7）关键装置和关键部位清单；
8）自评汇报。
企业自评得分：

法定代表人署名： （申请企业盖章）

日期： 年 月 日

附件2-4

危险化学品从业单位安全生产标准化

自评汇报

企业名称：

自评人员
自评组
姓 名
自评员证书编号
签 字
组长

组员

外聘教授
姓 名
评审人员培训合格证书编号
签 字

企业名称：
企业地址：
电话： 传真： 邮编：
自评日期： 年 月 日 至 年 月 日
自评目标：
自评范围：
自评准则：
企业关键参与人员：
企业基础情况：

文件自评综述：

法律法规符合性综述：
现场自评综述（和《评审标准》符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业步骤管理等）：

自评发觉关键问题概述及纠正情况验证结论：

自评结论：

其它：
自评组长： 审批人/日期：
年 月 日 自评单位盖章

附件2-5

危险化学品从业单位安全生产标准化

评审汇报

评审单位：

评审人员
评审组
姓 名
评审人员培训合格证书编号
签 字
组长

专职评审人员

兼职评审人员

技术教授
姓 名
技术专业
签 字

企业名称：
企业地址：
电话： 传真： 邮编：
评审日期： 年 月 日 至 年 月 日
评审目标：
评审范围：
评审准则：
保密承诺：
企业关键参与人员：
企业基础情况：

文件评审综述：

法律法规符合性综述:

现场评审综述（和《评审标准》符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业步骤管理等）：
评审发觉关键问题概述及纠正要求：

评审结论及等级推荐意见：

提议：
评审组长： 审批人/日期：
年 月 日 评审单位盖章

附件2-6
A级要素权重系数

序号
A级要素
权重系数
1
法律法规和标准
0.05
2
机构和职责
0.06
3
风险管理
0.12
4
管理制度
0.05
5
培训教育
0.10
6
生产设施及工艺安全
0.20
7
作业安全
0.15
8
职业健康
0.05
9
危险化学品管理
0.05
10
事故和应急
0.06
11
检验和自评
0.06
12
当地域要求
0.05