IT计算机技术公司创投投资法律尽职调查清单.docx

xx初步尽职调查清单以下如无特别说明，“公司”均指“xx技术（上海）有限公司”。近两年一期均指2013年、2014年、2015年1-8月一 公司基本情况1 公司概况1) 公司营业执照、最新公司章程2) 公司股权代持情况（如有）3) 公司管理层股东个人当前参股、控股其他国内外公司的情况（如有）2 公司治理1) 董事、监事情况介绍（如可能，请提供个人简历）2) 各部门主管人员简历及工作业绩3) 各类管理制度文件（人力资源管理与考核、研发管理、销售管理、采购管理、质量管理、内部控制等）3 员工情况1) 公司组织架构、员工人数情况2) 员工持股或股权激励计划（如有）3) 公司员工缴纳保险情况说明4 其他1) 因业务是去年开始注入公司，请描述注入前公司的运营情况（如业务、财务等）2) 公司当前对外担保，和股权或资产的质押情况（如有）3) 公司近年中涉及的诉讼情况（如有）4) 公司的知识产权是否与境内外企业存在潜在纠纷（如有）二 公司业务1 产品和服务1) 公司主要业务和产品发展历程情况具体说明2) 公司获取运营商数据的渠道、数据类型、数据属性等说明3) 公司与运营商合作模式说明（请举1-2个实际案例）4) 典型客户案例及相关效果反馈报告2 采购1) 前5大供应商清单（供应商名称、主要采购内容、采购金额、金额占比付款账期）3 技术研发1) 公司自有核心技术说明2) 技术保密控制措施3) 技术研发人员的激励措施4) 2013-2014年分产品的研发投入的资金情况5) 公司软件专利著作权等说明（如有）4 销售1) 公司的销售模式和客户开发流程说明2) 说明对不同客户（运营商）的收入确认方式3) 请说明不同业务合作或商业服务的收费方式（请提供典型的合同范本）4) 公司与主要客户签订的合作协议或类似文件（如有）5) 2014年和2015年1-8月按产品和服务分类的销售收入、成本及毛利率情况统计6) 2014年和2015年1-8月按客户类别（运营商分类）的销售收入、成本及毛利率情况统计7) 近两年一期销售收入、成本及毛利率变动情况8) 公司2015年主要意向客户和合作渠道情况9) 2015年1-9月已经签订的合同与实现的收入情况三、 行业与市场1 权威行业研报或统计数据（运营商数据相关，市场容量、行业格局等）2 运营商行业政策情况，运营商数据开放的预期3 公司的主要竞争对手说明，请列出公司国内外主要竞争者的公司名称、基本情况、大致业务规模和市场占有率4 同国内外竞争对手相比，公司的优劣势情况说明四、财务资料1. 公司近两年一期的财务报表和审计报告2. 公司近两年一期的应收账款和其他应收款明细3. 公司近两年一期的应付账款和其他应付款明细4. 因业务注入原因，若财务报表不能真实反映公司业务情况，请提供公司2014年和2015年1-8月的还原财务报表五、发展规划1. 请描述贵公司的短、中、长期经营发展战略，并着重说明下述问题：1) 未来增长的趋势和重点2) 公司在运营商数据服务、流量变现等业务上的具体规划3) 公司未来三年欲实现的主要目标4) 需克服的问题和面临的挑战2. 融资计划1) 主要融资资金用途（具体到项目，资金，与项目匹配的人力、场地、设施等资源）2) 资金使用进度计划3. 如融资完成，未来三年的主营业务收入、盈利情况预测(包含重要假设判断)，其中收入部分请按产品分类- 2 -