公司初步尽职调查问卷与文件清单模板.doc

初步尽职调查问卷及文件清单

我们现就企业及相关项目提出以下初步尽职调查问卷及文件清单。本问卷及文件清单内容将伴随项目法律工作不停深入并依据具体情况进行对应调整。本问卷及文件清单所述“企业”是贵企业；项目是指相关房地产项目。

问卷填写说明及根据本清单提供文件基础要求：

1． 请依据企业整理、提供文件具体情况，根据以下要求填写问卷并提供文件：
（1） 如企业能够提供清单列出某项文件，请在该项文件后代表“有”一栏“□”处画“√”，并请提供完整、正确文件文本（包含其附件及任何修订、补充文件）复印件并在文件右上角按该文件在本清单题号标号；若文件以多个文字写成，请提供该文件多种文字版本。

（2） 如企业查明没有清单列出某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏“□”处画“√”；如企业认为清单列出某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏“□”处画“√”。

2． 本问卷及清单如有未列或未明确列出、但可能对投资者作出是否参与项目标决议造成影响事件或文件，请企业自行进行说明并提供相关文件。

一、 企业设置文件

1. 项目提议书及可行性研究汇报
有□ 没有□ 不适用□

2. 国家或地方计划发展委员会及/或行业主管部门对项目提议书及/或可行性研究汇报批复
有□ 没有□ 不适用□

3. 企业股东协议及其附件、股东协议修改或补充协议
有□ 没有□ 不适用□

4. 企业章程及其附件、章程修改或补充
有□ 没有□ 不适用□

5. 房地产开发企业资质文件（包含资质证书及资质年检表）
有□ 没有□ 不适用□

6. 企业最新《企业法人营业执照》（经年检）
有□ 没有□ 不适用□

7. 中国注册会计师就企业股东出资出具验资汇报
有□ 没有□ 不适用□

8. 企业向股东签发出资证实书
有□ 没有□ 不适用□

9. 企业税务登记证
有□ 没有□ 不适用□

10. 财政登记证实
有□ 没有□ 不适用□

11. 企业银行开户证实
有□ 没有□ 不适用□

12. 企业进行经营活动所需其它同意或许可文件（包含但不限于组织机构代码证等）
有□ 没有□ 不适用□

二、 企业及股东基础情况及文件

1．企业历任法定代表人姓名、任职期限及相关证实文件
有□ 没有□ 不适用□

2． 企业历次董事会决议
有□ 没有□ 不适用□

3． 企业历次股东变更在相关部门立案文件
有□ 没有□ 不适用□

4． 企业向历任股东签发出资证实书
有□ 没有□ 不适用□

5． 企业现任各股东最新营业执照（经年检）
有□ 没有□ 不适用□

6． 企业现任各股东现任董事会组员名单及高级管理人员名单
有□ 没有□ 不适用□

三、 企业对外投资

1. 企业设置全部分企业或分支机构设置文件。
有□ 没有□ 不适用□

2. 请提供企业和其参股全部企业（“子企业”）股权关系架构图，并请提供企业所参股全部企业设置文件。
有□ 没有□ 不适用□

3. 企业和其它经济组织签署合作、联营协议或其它类似性质文件
有□ 没有□ 不适用□

四、 项目标情况

请提供企业相关项目进展情况具体说明及相关证实文件，包含但不限于下列各项：

1． 相关土地使用权文件：

（1） 政府部门对该土地利用总体计划，包含计划用途
有□ 没有□ 不适用□

（2） 土地利用要求，包含该主体建筑物性质、隶属建筑物性质及平面布局、建筑密度、容积率、建筑物层数、高度、建筑间距、建筑退后要求、停车场大小、停车场建设要求、绿化比率、建筑体型、色彩和周围环境协调、主体建筑装饰要求、建筑场地平整标高、出入口方位、基础设施完成年限、建筑项目完成年限等。
有□ 没有□ 不适用□

（3） 国有土地使用权出让协议
有□ 没有□ 不适用□

（4） 《国有土地使用证》
有□ 没有□ 不适用□

（5） 缴付土地使用权出让金发票、证实
有□ 没有□ 不适用□

（6） 土地管理部门出具相关土地使用权出让金支付情况证实
有□ 没有□ 不适用□

（7） 土地及项目现实状况描述文件，包含交通、场地平整、上下水、污水、电、燃气、热力、电信、邮政、被拆迁人情况；环境保护、人防、消防、交通管理、文物、园林、安全、环卫等部门要求或审查意见；和市政、公用、供电、电信等部门落实上下水、电、热、燃气、电信源头供给等市政公用设施配套方案
有□ 没有□ 不适用□

（8） 任何第三方对该项目土地及房产评定文件或类似成交价格文件。
有□ 没有□ 不适用□

（9） 上述土地抵押情况或其它性质她项权益
有□ 没有□ 不适用□

（10） 上述土地查封情况
有□ 没有□ 不适用□

2.相关项目建设情况文件：

（1） 计划意见书
有□ 没有□ 不适用□

（2） 审定设计方案通知书
有□ 没有□ 不适用□

（3） 计划部门对各阶段设计批复
有□ 没有□ 不适用□

（4） 建设用地计划许可证
有□ 没有□ 不适用□

（5） 建设工程计划许可证
有□ 没有□ 不适用□

（6） 和项目土地原使用权人赔偿协议
有□ 没有□ 不适用□

（7） 拆迁协议
有□ 没有□ 不适用□

（8） 拆迁情况及目标调查资料
有□ 没有□ 不适用□

（9） 房屋拆迁许可证
有□ 没有□ 不适用□

（10） 建筑工程施工许可证
有□ 没有□ 不适用□

（11） 上述工程项目标抵押情况或其它性质她项权益（包含是否欠付工程款情况）
有□ 没有□ 不适用□

（12） 上述土地查封情况
有□ 没有□ 不适用□

（13） 该项目标商品房预售许可证
有□ 没有□ 不适用□

（14） 该项目标商品房销售情况表或销售情况说明，应最少包含已销售楼层、面积、销售价格、付款方法、购置用户等
有□ 没有□ 不适用□

（15） 该项目标进度汇报（监理企业或工程进度汇报）
有□ 没有□ 不适用□

（16） 该项目标工程造价汇报或土建工程结算文件（假如有话）
有□ 没有□ 不适用

（17） 未来公共区域精装修标准及装修费用明细
有□ 没有□ 不适用

（18） 其它从工程现实状况到完工所需投入费用明细
有□ 没有□ 不适用

（19） 项目标发展方案（包含各楼层功效定位、租售方案、地上地下车位数量等）
有□ 没有□ 不适用

（20） 针对周围竞争物业市场调查汇报（如有）
有□ 没有□ 不适用

五、 企业财务报表

1. 企业最近3年或成立来（二者中较短者）全部年中及年底财务报表
有□ 没有□ 不适用□

2. 审计师对企业最近3年或成立来（二者中较短者）财务报表所作出审计汇报
有□ 没有□ 不适用□

3. 上述1、2项述及财务报表期间内企业聘用会计师及审计师姓名及其所在事务所名称，和其和企业是否存在某种关联，如相互持股、兼职等
有□ 没有□ 不适用□

4．企业全部关键债权债务清单
有□ 没有□ 不适用□

六、 企业资产文件（除企业前述第四项中土地及工程、知识产权外资产）

请提供企业相关资产情况具体说明及相关证实文件，包含但不限于下列各项：

1. 和其它土地和建筑物租赁相关文件（如办公用房等）：

（1） 房屋租赁协议及相关房屋产权证书复印件，及租赁登记证
有□ 没有□ 不适用□

（2） 土地使用权租赁协议（如有）及相关土地使用权证书
有□ 没有□ 不适用□

2. 企业拥相关键资产清单及相关证实文件

3. 企业如就上述各项资产设置任何形式担保或她项权利（如抵押、质押、留置），请提供担保协议及其担保主债权文件，和设置担保所取得政府同意文件（如有）及登记立案文件。

有□ 没有□ 不适用□

4. 企业租赁关键资产清单及相关证实文件

七、 重大协议

除本问卷及清单其它各条已要求提供协议外，请提供企业就该项目所签署重大协议及其协议推行情况相关证实（标额在人民币[50]万元以上，且不管期限及是否已实施完成），包含但不限于下列各项：

1. 工程咨询协议（包含前期可行性咨询、造价咨询合相同）
有□ 没有□ 不适用□

2. 委托设计协议（包含各阶段设计）
有□ 没有□ 不适用□

3. 工程监理协议
有□ 没有□ 不适用□

4. 物业咨询或管理协议
有□ 没有□ 不适用□

5. 建设工程施工协议（包含总包、分包及单项工程施工协议）
有□ 没有□ 不适用□

6. 公用设施供给协议（水、电、热、气供给、污水处理协议）
有□ 没有□ 不适用□

7. 企业其它承包或租赁经营协议
有□ 没有□ 不适用□

8. 生产资料采购协议
有□ 没有□ 不适用□

9. 销售协议（尤其是商品房买卖合一样本）
有□ 没有□ 不适用□

10. 代理或分销协议
有□ 没有□ 不适用□

11. 设备维修及其它服务协议
有□ 没有□ 不适用□

12. 技术协议（包含但不限于技术开发、转让、许可及咨询服务协议）
有□ 没有□ 不适用□

13. 企业使用全部格式协议（包含但不限于销售协议、职员劳动合相同）
有□ 没有□ 不适用□

14. 和关联企业签署协议
有□ 没有□ 不适用□

15. 对企业业务及经营活动有重大影响其它协议，如联营协议、互不竞
争协议、市场分配协议
有□ 没有□ 不适用□

16. 以企业为投保人或受益人保险协议/保单
有□ 没有□ 不适用□

17. 相关上述协议推行情况说明
有□ 没有□ 不适用□

八、 企业关联交易

1． 请说明企业关联人士（包含但不限于企业自然人股东，企业法定代表人、关键管理人员，和和上述人员关系亲密且在企业或关联企业中担任关键职务或对其经营决议相关键影响家庭组员）基础情况（包含但不限于关联人士姓名、性别、出生日期、关联关系、是否在企业任职/在企业担任职务、身份证号码）。前述已提供除外。
有□ 没有□ 不适用□

2． 请说明企业关联企业（包含但不限于提议人，持股百分比最大若干名股东直接或间接控制其它企业，企业隶属企业、控股子企业，前款所述之关联人士直接控制其它企业）基础情况，并提供关联企业营业执照、章程和验资汇报，前述已经提供除外。
有□ 没有□ 不适用□

3． 企业和本文件清单本条前两款所述关联人士和关联企业之间进行关联交易清单，内容包含：

（1） 交易对方身份及其和企业关系；
（2） 交易具体内容；
（3） 交易开始日期；
（4） 交易条件；
（5） 交易结束日期。
（6） 请提供前款所述关联交易相关法律文件，包含但不限于协议书、承诺函、同意函等。
上述情况将尤其针对企业关联企业借款情况。
有□ 没有□ 不适用□

九、 企业融资及担保文件

请提供企业在过去3年中所签署重大融资协议（标额在人民币[100]万元以上）文本，包含但不限于下列各项：

1．贷款文件（包含和关联企业贷款文件）：

（1） 经担保人民币贷款协议
有□ 没有□ 不适用□

（2） 未经担保人民币贷款协议
有□ 没有□ 不适用□

（3） 经担保外汇贷款协议（包含转贷协议）
有□ 没有□ 不适用□

（4） 未经担保外汇贷款协议（包含转贷协议）
有□ 没有□ 不适用□

（5） 外汇贷款外债登记
有□ 没有□ 不适用□

（6） 银行透支安排
有□ 没有□ 不适用□

（7） 企业债券
有□ 没有□ 不适用□

（8） 还贷情况及计划
有□ 没有□ 不适用□

2．担保协议（包含确保、抵押及质押）及其登记立案证实文件（如需要）：

（1） 企业为她人债务或其它义务而向债权人/权利人提供担保安排
有□ 没有□ 不适用□

（2） 第三方为企业债务或其它义务向债权人/权利人提供担保安排
有□ 没有□ 不适用□

（3） 企业为自己债务或其它义务而向债权人/权利人提供担保安排
有□ 没有□ 不适用□

十、 税务

1. 列明企业依据现行法律、法规和政策应缴纳多种税费种类、税款金额及纳税期限、地点等相关情况及企业最近3年税务报表
有□ 没有□ 不适用□

2. 企业取得任何税务优惠及其证实文件
有□ 没有□ 不适用□

十一、 诉讼和仲裁

1. 企业现在在中国境内外是否包含/可能包含刑事诉讼、民事诉讼（包含破产程序）、仲裁或其它任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及相关证实文件
有□ 没有□ 不适用□

2. 现在可能引发上款所述程序任何事件（如推行协议过程中违约事件、违反法律情况、协议双方发生争议、用户投诉等）具体情况及证实文件
有□ 没有□ 不适用□

3. 现在还未实施完成仲裁机构、司法机构及行政机构裁决、判决及决定
有□ 没有□ 不适用□

4. 包含企业职员、且还未处理完成工伤、意外、交通事故情况及证实文件
有□ 没有□ 不适用□

5. 任何和企业相关清算及破产程序
有□ 没有□ 不适用□

十二、 环境保护

1． 企业所取得相关环境保护事宜证书、许可及同意文件，和企业为取得前述文件向相关政府部门提交申请资料
有□ 没有□ 不适用□

2． 企业作出任何环境汇报副本
有□ 没有□ 不适用□

3． 政府环境管理机构发出相关企业环境保护事宜全部通知、决定及评定汇报副本
有□ 没有□ 不适用□

4． 环境保护诉讼/纠纷情况说明及证实文件
有□ 没有□ 不适用□

十三、 保险

1． 企业固定资产保险凭证（包含但不限于保单、保费支付证实）
有□ 没有□ 不适用□

2． 企业其它关键资产保险凭证
有□ 没有□ 不适用□

3． 企业其它保险凭证
有□ 没有□ 不适用□

十四、 通常资料

1. 业务宣传资料，包含项目标楼书。
有□ 没有□ 不适用□

2. 过去两年发生重大影响业务情况（如法律、政策、汇率及市场等情况重大改变）
有□ 没有□ 不适用□