三合一标准体系管理基础手册.docx

管 理 手 册 */QES-（依据ISO9001：；ISO14001：；GB/T 28001-编制）受 控 文 件 未 经 许 可 请 勿 复 制生效日期*年*月*日版本号A/0分 发编 制*批 准*-02-10公布 -02-10实施*企业 公布目 录0.0 序言.40.1 公布令.50.2 任命书.50.3 企业介绍.60.4 组织结构.80.5 职能分配.90.6 管理方针. .100.7 管理目标.101 范围. .112 引用文件. .113 术语.114 组织环境. .124.1 企业及其环境. 134.2 相关方要求和期望.144.3 管理体系覆盖边界范围.144.4 管理体系过程.145 领导作用.145.1 领导作用和承诺.145.2 管理方针.155.3 岗位职责、权限和作用.156 策划.156.1 应对风险和机遇方法.166.2 管理目标及其实现策划.176.3 变更策划.177 支持.177.1 资源.177.2 能力.197.3 意识.207.4 沟通.207.5 形成文件信息.228 运行.228.1 运行策划和控制.228.2 产品和服务要求.248.3 产品和服务设计和开发（删减）.258.4 外部提供过程、产品和服务控制.268.5 生产和服务提供.268.6 产品和服务放行.278.7不合格输出控制.289 绩效评价. .289.1 监视、测量、分析和评价.289.2 内部审核.309.3 管理评审.3010 管理体系改善.3110.1 改善总要求.3110.2不合格和纠正方法.3110.3 连续改善.320.0 序言 本管理手册依据ISO9001： 质量管理体系 要求、ISO14001： 环境管理体系 规范及实施指南、GB/T 28001-职业健康安全管理体系 规范及实施指南编制，依据这些标准要求，要求了企业及各部门开展质量、环境和职业健康安全活动标准、方法和实施结果满足要求程度，实现预期结果，是企业开展质量、环境、职业健康安全管理活动指导性文件。 企业依据本标准实施质量、环境、职业健康安全管理体系含有以下潜在益处： a） 稳定提供满足用户要求和适用法律法规要求产品和服务能力； b） 促成增强用户和相关方满意机会； c） 应对和其环境和目标相关风险和机遇； d） 证实符合要求管理体系要求能力。 本管理手册根据质量管理基础标准，建立、实施、保持和连续改善质量、环境、职业健康安全管理体系，即： -以用户为关注焦点：质量管理关键关注点是满足用户要求而且努力超越用户期望。 -领导作用：各层领导建立统一宗旨和方向，而且发明全员参与条件，以实现组织管理目标。 -全员参与：整个企业内各级人员胜任、授权和参与，是提升组织发明和提供价值能力必需条件。 -过程方法：当活动被作为相互关联功效连贯过程系统进行管理时，可愈加有效和高效一直得到预期结果。 -改善：成功组织总是致力于连续改善。改善对于组织保持目前业绩水平，对其内、外部条件改变做出反应并发明新机会全部是很必需。 -循证决议：基于数据和信息分析和评价决议更有可能产生期望结果。 -关系管理：为了连续成功，组织需要管理和供方等相关方关系。 本企业建立管理体系利用过程方法、PDCA循环和基于风险和机遇思维，并将质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求，融入到企业业务活动过程中一体化运行。 P-D-C-A含义： P-策划：建立体系及其过程目标、配置所需资源,以实现和用户要求和组织方针相一致结果； D-实施：实施所做策划； C-检验：依据方针、目标和要求对过程和产品和服务进行监视和测量（适用时），并汇报结果； A-处理：必需时，采取方法提升绩效。 公布令山东友悦石化科技质量/环境/职业健康安全管理手册根据ISO14001：、ISO14001：、GB/T28001-编制。符合国家法律法规和其它要求，所建立质量/环境/职业健康安全管理体系覆盖管理体系各项要求，而且适适用于本企业特点和现实状况。质量/环境/职业健康安全管理手册A1版现予同意公布，于2月10日生效实施。质量/环境/职业健康安全管理手册一经公布即成为质量/环境/职业健康安全管理活动法规性文件，全体职员必需遵照实施。总经理 ： 2月10日0.2 任命书一、为了落实执ISO14001：、ISO14001：和GB/T28001-要求，加强对质量/环境/职业健康安全管理体系运作领导，我任命*为管理者代表/最高管理者被任命者。并推行以下职责：1、确保按三个标准建立、实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系要求；2、确保向最高管理者提交质量/环境/职业健康安全管理体系绩效汇报，以供评审，并为改善质量/环境/职业健康安全管理体系提供依据；3、确保在整个企业内提升满足用户要求和符合质量/环境/职业健康安全方针、程序及其管理体系要求意识和实施力。刘建峰同志在质量/环境/职业健康安全管理体系运作事务上职责和企业每个部门全部有直接关系，所以，期望各部门在她推进环境/职业健康安全管理体系运作过程中给全力支持和合作。二、依据实施环境和职业健康安全需要，经企业全体人员选举，*同志为企业职业健康安全事务代表。其职责为：a) 代表职员参与和协商相关职业健康安全活动；b) 参与企业职业健康安全管理文件和制度制订；c) 帮助企业了解职员和相关相关方职业健康安全方面反馈意见。总经理：*2月10日0.3 企业介绍0.4 企业组织结构图0.5管理体系职能分配表标准章节条款/内容职 能 部 门管理层业务部质检部办公室生产部4组织环境4.1 了解组织及其背景4.2 相关方需求和期望4.3 管理体系范围4.4 管理体系及其过程5 领导作用5.1领导作用和承诺5.2 管理方针5.3 组织作用、职责和权限6 策划6.1 关注风险和机会应对方法6.2 管理目标及其实现策划6.3 变更策划7 支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 沟通7.5 形成文件信息8 运行8.1 QES运行策划和控制8.2 产品和服务要求（ES应急准备）8.3 产品和服务设计和开发不适用8.4供给产品和服务控制8.5 生产和服务提供8.6 产品和服务放行8.7 不合格输出控制9 绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9.3 管理评审10 连续改善10.1 总则10.2 不符合、纠正方法10.3 连续改善注：-关键负责部门；其它没有标注均为配合实施部门（表现全员参与）0.4 管理方针满足用户要求，连续改善质量，诚信构建业绩，精品塑造品牌。预防为主强化监督，以人为本科学管理， 降耗减排连续改善。0.5管理目标 -质量目标a) 成品一次交检合格率95%；b) 用户满意度90%；-环境、职业健康安全目标a)固废分类回收率100%； b)火灾事故发生次数为0；c)噪声达标排放。d)触电事故发生次数为0；e)机械伤害事故发生次数为0。各部门应依据企业总管理方针和管理目标针对部门管理职能进行二次分解，并制订确保目标完成方法，对方法实施情况进行检验和评价。各部门应保留实施证据。1. 范围 根据本管理手册要求、要求、标准、方法开展企业质量、环境、职业健康安全管理活动，能够实现以下好处：a） 能够证实其含有稳定地提供满足用户要求和适使用方法律法规要求产品和服务能力； b） 经过体系有效应用，包含体系改善过程，和确保符适用户、相关方和适用法律法规要求，意在增强用户、相关方满意； c） 促进环境、职业健康安全目标实现、合规性义务推行和环境绩效提升。 2 规范性引用文件 2.1 适用产品标准及行业规范a)井口装置和采油树规范SY/T5127-b)石油天然气工业油气井用套管和油管用钢管SY/T6194-c)游梁式抽油机SY/T5044-d)液体过滤用过滤器GB/T 26114-e)离心泵技术条件(类) GB/T5656-1994f）离心泵技术条件(类) GB/T5657-1995g)卡箍式柔性管接头 型式和尺寸GB/T 8260-h)卡箍式柔性管接头技术条件GB/T8259-i)石油添加剂分类SH/T 0389-1992，2.2管理体系适用关键法律法规a) ISO9001： b) ISO14001： c) GB/T 28001- d) 中国产品质量法e) 中国计量法f) 中国家标准准化法g) 中国环境保护法h) 中国安全生产法i) 中国劳动法j) 中国协议法k) 其它相关企业包含法律法规详见适使用方法律法规和其它要求清单。本章2.1和2.2条款所要求企业适使用方法律法规，经过企业引用，组成企业管理手册内容，本手册公布时，所表示标准均为有效。全部标准全部会被更改，使用本手册各部门，均应探讨使用上述标准最新版本可能性。3 术语和定义 基于本标准目标，ISO9001：；ISO14001：；GB/T 28001-界定术语和定义使用和本标准。4 组织环境 4.1 了解组织及其环境 企业应确定和其目标和战略方向相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果多种外部和内部原因。 4.1.1内部原因：a) 组织总体表现，包含财务原因；b) 资源原因，包含基础设施、过程运行环境、组织知识；c) 人力原因，比如人员能力、组织文化、工会谈判和协议；d) 运行原因，比如过程、生产或交付能力、QES管理体系绩效、用户评价；e) 组织治理相关原因，如决议规则和程序及组织架构。4.1.2外部原因：a) 宏观经济学原因，比如货币兑换汇率估计、国家经济走向、通货膨胀估计、信货可得性；b) 社会原因，比如当地失业率、安全感、教育水平、公共假日及工作时间；c) 政治原因，比如政治稳定性、公共投入、当地基础设施、国际贸易协议；d) 技术原因，如新领域科技、材料及设备、专利使用期，职业道德准则；e) 竞争力，包含组织市场拥有率、相同或可替换产品及服务、市场领先者趋势、用户增加趋势、市场稳定性；f) 影响工作环境原因，比如法律法规要求、包含环境法规及行为准则。 企业管理层和各部门，可依据上述包含到本部门内外部原因，在年度工作总结汇报中应进行分析，利用SWOT分析法对内、外部环境进行优势、劣势、威胁、风险和机遇分析，对存在劣势和威胁可能性方面应制订控制方法，尽可能将风险控制在可接收范围内，对机遇出现时应立即把握，有效利用机遇。 这些信息应形成文件，并输入管理评审（年度工作总结）。4.2 了解相关方需求和期望 企业确定利益相关方需求和期望包含：a) 用户：产品质量、交付期、服务、价格和协议中约定其它事项；b) 外部供方：能否能够成为战略合作伙伴、价格适宜性、交付期合理性、约定付款符合性、质量信息共享和合约中其它事项；c) 股东：遵遵法律法规，规避经营风险、担保慎重、合理负债、审计结果可信、盈利能力不停提升；d) 职员：1）基础需求：环境影响需求：基础生活保障、职业安全、)平等地位、得到她人尊重、得到领导或组织肯定、取得晋升机会、表现本身价值奖励、含有竞争力薪酬、培训和发展机会。2）个性影响需求：对组织归属感、平等机会、优于她人收入或地位、富有挑战性工作、工作内容丰富化、常常性岗位轮换、学习和发展机会、能够实现本身理想机会、负担关键责任机会； e） 有贷款银行：连续稳定发展，经营情况好，按时还贷、企业信誉好； f） 政府和社会：负责任企业、有良知企业、无污染企业、连续发展企业。 高层领导应对这些需求和期望在年度工作总结时评价企业满足这些希求和期望情况，不停提升满足这些需求和期望能力，全体职员对相关方需求和期望应该了解，并在工作中加以落实。4.3 确定质量、环境、职业健康安全管理体系范围 管理体系覆盖范围：*8888888生产及销售；石油化工添加剂（不含危化品）、五金工具（阀门）销售其相关质量、环境和职业健康安全管理活动。本组织管理体系范围形成文件信息加以保持，该范围中描述了所覆盖产品和服务类型及对应环境和安全场所包含活动。本企业产品根据国家、行业标准及用户要求进行生产和销售，对ISO9001： 标准8.3 条款不适用，不采取该条款不影响我企业提供连续满足用户要求和适用法律法规要求。4.4 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程 企业对质量、环境和职业健康安全管理活动经过制订工作步骤和工作标准方法要求过程活动程序、方法、过程结果、过程目标和检验细则，确保管理过程有效运行，这些过程形成文件信息详见企业程序文件汇编。5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 总经理应证实其对质量、环境、职业健康安全管理体系领导作用和承诺,经过： a) 对质量、环境、职业健康安全管理体系有效性负担责任； b) 确保制订质量、环境、职业健康安全管理体系质量方针和管理目标,并和组织环境和战略方向相一致； c) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系要求融入和组织业务过程； d) 促进使用过程方法和基于风险思维； e) 确保取得质量、环境、职业健康安全管理体系所需资源； f) 沟通有效质量管理和符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求关键性； g) 确保实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果； h) 促进、指导和支持职员努力提升质量、环境、职业健康安全管理体系有效性； i) 推进改善； j) 支持其它管理者推行其相关领域职责。 其它高层管理者应配合总经理开展管理范围内各项工作，对分管部门管理体系运行有效性负责，指导和控制分管范围工作，不停提升管理水平。5.1.2 以用户为关注焦点 总经理应证实其以用户为关注焦点领导作用和承诺,经过： a）确定、了解并连续满足用户要求和适用法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品、服务符合性和增强用户满意能力风险和机遇； c）一直致力于增强用户满意。 全体职员应将满足用户和相关方需求和5.2 方针 5.2.1 制订管理方针 总经理应制订、实施和保持质量、环境、安全方针,方针应： a) 适应组织宗旨和环境并支持其战略方向； b) 为制订管理目标提供框架； c) 包含满足适用要求承诺； d) 包含连续改善质量、环境、职业健康安全管理体系承诺。 企业管理方针详见本手册第0.4章。5.2.2 沟通质量方针 管理方针应： a) 作为形成文件信息，可取得并保持； b) 在组织内得到沟通、了解和应用； c) 适宜时，可向相关相关方提供。 办公室负责对管理方针进行宣贯培训，确保全体职员了解方正内涵，并在工作中落实落实。每十二个月年度工作总结应对方针连续适宜性进行评价。5.3 组织角色、职责和权限 总经理应确保整个组织内相关岗位职责、权限得到分配、沟通和了解。 总经理应分配职责和权限，以： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准要求； b) 确保各过程取得其预期输出； c) 汇报质量、环境、职业健康安全管理体系绩效及其改善机会，尤其向最高管理者汇报； d) 确保在整个组织推进以用户为关注焦点； e) 确保在策划和实施质量、环境、职业健康安全管理体系变更时保持其完整性。 6 策划 6.1 应对风险和机遇方法 6.1.1 管理体系策划却要求 企业总经理应组织相关部门策划质量、环境、职业健康安全管理体系，组织应考虑到4.1所描述原因和4.2所提及要求，确定需要应正确风险和机遇，方便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系分范围和能够实现其预期结果； b) 增强有利影响，预防，或降低不期望结果，包含影响组织潜在外部环境情况； c) 环境和职业健康合规性义务；d) 实现改善。 6.1.2 环境原因识别评价及其危险源辨识和风险评价 企业各部门应依据部门业务活动具体情况根据环境原因识别和评价控制程序和危险源辨识、风险评价和控制方法制订程序要求对环境原因和危险源进行识别，对识别出环境原因和危险源，编制环境原因和危险源清单提交企业办公室。 办公室依据要求评价准则进行关键度评价，并编制关键环境原因和重大危险源清单，有办公室进行确定和汇总，并在内部进行沟通，确保关键环境原因和重大危险源相关工作人员熟知本岗位关键环境原因和重大危险源和控制方法和要求。 环境原因和危险源识别和评价结果及其评价准则应形成文件加以保持。6.1.3 合规性义务 企业确定合规性义务包含：a) 环境和职业健康安全相关适使用方法律法规要求为企业合规性义务；b) 在和用户或外部供方签署协议或协议中相关环境和职业健康安全约定；c) 经确定相关方需求和期望，详见本手册第4.2描述。 办公室每十二个月是少一次对合规性义务实施情况进行检验和评价，作为管理评审输入信息。6.1.4 方法策划 企业策划方法包含：a) 管理体系有效运行所需方法；b) 关键环境原因和关键危险源所需方法；c) 合规性义务所需方法；d) 风险管控所需方法；e) 其它管理体系需要方法。 办公室组织相关部门依据业务产品和服务活动、过程特点，系统识别存在风险和机遇。 各部门应确保将这些方法应融入企业日常业务过程过程中，并保留实施证据。6.2 管理目标及其实现策划 6.2.1 企业高层管理者应对质量、环境、职业健康安全管理体系所需相关职能、层次和过程设定管理目标。 管理目标应： a) 和管理方针保持一致； b) 可测量或可评价； c) 考虑到适用要求； d) 和提供合格产品和服务和增强用户满意； e) 给予监视和给予沟通； f) 适时更新。 组织应保留相关管理目标形成文件信息。 6.2.2 策划怎样实现管理目标时，组织应确定： a) 采取方法； b) 需要资源； c) 由谁负责； d) 何时完成； e) 怎样评价结果。 企业管理目标详见本手册第0.4章和年度管理目标实施计划。6.3 变更策划 当企业确定需要对质量、环境、职业健康安全管理体系进行变更时，此种变更应经策划并系统地实施。 变更时应考虑到： a） 变更目标及其潜在后果； b） 质量、环境、职业健康安全管理体系完整性； c） 资源可取得性； d） 责任和权限分配或再分配。 对更管理体系文应进行评审，确保文件适宜性，经同意后公布实施。7 支持 7.1 资源7.1.1 总则 企业应确定并提供为建立、实施、保持和连续改善质量、环境、职业健康安全管理体系所需资源。 企业应考虑： a) 现有内部资源能力和约束； b) 需要从外部供方取得资源。 7.1.2 人员 企业应确定并提供所需要人员，以有效实施质量、环境、职业健康安全管理体系并运行和控制其过程。在岗前培训中，应包含质量、环境和职业健康安全方面相关内容。对关键岗位人员如即：包含关键环境原因和关键危险源岗位、生产部人员