银行总行部门工作职责模版.doc

xx银行总行部门工作职责xx总发xx116号，xx年6月19日印发为推进本行各项工作的顺利开展，实现“十二五”战略目标，特对总行部门工作职责明确如下：一、办公室职责部门职责概述负责行内行政性事务，确保各项工作有序进行；负责对外沟通、协调、督办，维护、提升银行形象。职责一：政策法规执行和监督1. 组织贯彻执行国家有关方针政策和法律法规,贯彻本行有关工作部署；2. 贯彻本行有关决定或行领导交办事项的落实、督办或催办。职责二：沟通协调和会务接待1. 联系政府机关、中国银行业监督管理委员会和中国人民银行等机关对口部门,上传下达、联络协调相关信息；2. 协调总行各职能部门之间及总行和分支行之间有关工作；3. 组织三长联席会议、行长办公会议、专题会议、全行性工作会议,协助职能部门安排专业性工作会议；4. 负责考察接待工作。职责三：公文处理1. 负责管理办公自动化系统；2. 负责起草本行重要综合性文字材料及总行公文办理、印制、发送等有关工作；3. 负责总行行政公章的使用管理。职责四：信息宣传1. 负责行内简报等信息刊物管理；2. 负责企业网站管理；3. 负责对外宣传，指导审核各分支行对外宣传工作。职责五：档案管理1. 收集、整理、保管全行各类业务档案；2. 指导全行档案管理及其培训工作。职责六： 综合管理1. 牵头做好全行信访、保密、声誉风险管理工作；2. 牵头做好营业执照、机构代码证、金融许可证的管理工作； 3. 负责本部门员工的思想政治工作和廉政建设；4. 负责完成领导交办的其他工作。二、人事保卫部职责部门职责概述负责制订、解释和执行全行人力资源规划与政策，落实人力资源管理和开发工作及绩效考核管理工作，负责员工的招聘、录用、调配、考核、培训教育等具体工作。负责全行安全保卫工作，确保行泰库安。职责一：政策落实和制度制定1. 负责组织落实国家和上级有关部门制订、颁布的各项法律法规、政策制度；2. 贯彻执行国家和上级有关部门制定的各项人事干部管理和安全保卫工作的方针、政策、规定和指示； 3. 制订和完善人事管理规章制度和工作计划，并组织实施；制定全行安保工作规章制度、规划及年度工作计划，监督及检查执行情况，确保制度、规划、计划合理严谨，督查认真，落实到位；4. 拟定全行“综治治理”安全目标管理责任状，起草总行各部室、分支行安全责任人考核办法，并负责相关考核、考评的实施工作。职责二：人事管理1. 负责干部任用、任期考核、履职考察、评议等管理工作；2. 负责落实有关人才管理的具体工作； 3. 负责全行员工的招聘、录用、调配、考核等工作；4. 负责全行人事档案的管理工作，确保个人重要档案材料及时归档；5. 建立和维护人力资源管理信息系统，确保数据准确、保密到位。职责三：绩效、薪酬和福利管理1. 负责牵头全行绩效管理相关工作；2. 建立薪酬与激励体系，确保方案合理及有效执行；3. 负责全行员工工资、奖金、住房公积金核算，确保每月及时、准确发放；4. 缴纳及调整全行员工社会保险，确保缴纳及时、准确。职责四：安保检查指导和监督1. 监督检查分支行安全保卫制度落实情况，及时发现问题，并提出有效整改措施； 2. 整改有关部门检查指导提出的问题，确保整改及时，安保工作进展顺利；3. 对门卫、守卫、值勤、值班人员进行业务指导，部署、检查、计划、考核上级部门交办的维护内部稳定及社会治安综合治理工作，确保内部治安良好；4. 督促有关部室、分支行管理好自助设备、计算机等设备安全；5. 加强与银监、公安等相关部门沟通协调，接待相关检查人员，确保接待工作到位；6. 加强与外包单位沟通协调，确保安保职责履行到位。职责五：硬件设施管理1. 申报年度网点技、物防改造计划，确保申报及时，资料完整；2. 登记、管理硬件设施，确保安全设施正常运行；3. 负责管理全行网点监控设备等技防设施、设备的维护情况，确保及时发现隐患、排除故障、保证技防设施、设备运行正常。职责六：安保宣传和培训工作1. 配合有关部门开展全行员工安全保卫学习教育，每年对在职职工进行安全教育培训，确保教育培训定期进行，提高员工安全意识；2. 负责行内安全保卫信息队伍建设及安全保卫专刊等信息刊物管理；3. 定期对全行安全责任人、管理人进行“三防一保”培训，确保相关人员及时掌握工作技能，并严格按照相关要求进行工作；4. 负责全行营业场所应急预案演练，督导、组织火灾疏散、防盗抢、防诈骗等模拟演练，确保组织认真、演练有效。 职责七：培训管理1. 制定各类培训计划及培训制度、规范、工作流程；2. 管理培训中心各种设施；3. 培养与管理内部培训师，联系外部培训师；4. 安排外出培训计划及培训人员，确保外出培训计划有序落实；5. 收集、归档、管理员工培训档案。职责八：党工办事务1. 负责党委、纪委、团委、工会、妇女、群众等相关管理工作；2. 负责本部门员工的思想政治工作和廉政建设，并做好宣传教育工作；3. 负责行内思政阵地、行风简报等信息刊物的管理；4. 负责行风办的日常牵头工作。职责九:其他事务1. 管理各项薪酬、职工人事、安保档案,确保资料完整；2. 受理有关盗窃、抢劫、诈骗、涉枪（爆）四类案件的报告、举报、投（申）拆、指令、移交，协助公安机关侦破、审（处）理案件，移交并协同本行监管部门处理上述案件中的本行涉案人员；3. 加强安保队伍建设，把关安全人员的资格准入，做到严格要求、严格管理、严格制度；4. 完成领导交办的其他工作。三、计划财务（资金运营）部职责部门职责概述负责全行年度业务经营计划和财务计划，落实各项财务制度，做好财务管理工作；负责全行资金运营、统计业务管理工作。职责一：制度建设制定全行计划、财务、统计、资产负债管理、流动性管理、利率汇率管理以及资金、票据转贴现等金融市场业务的有关规章制度和办法，并组织落实。职责二：计划管理1. 编制全行年度业务经营计划和财务计划，并组织实施；2. 负责全行信贷规模计划编制、下达和监督；3. 负责央行利率政策的贯彻落实和本行内部资金利率调整的相关工作，指导检查各分支行利率政策执行情况，确保利率政策的贯彻执行；4. 拟订分支行全年经营管理目标，做好各项经营指标的测算、汇总、下达和考核工作。职责三：财务管理1. 负责全行财务管理和分析工作，监督财务制度执行情况，负责汇总财务报表的编制、分析、报送工作；2. 负责全行税务管理和统一纳税申报清缴工作； 3. 负责全行财务预算、分析、总行财务核算和全行利润分配工作；4. 组织全行年终财务决算工作；5. 负责总行行政账户管理、费用报销、工奖发放、公积金汇缴及支取工作；6. 负责财务管理系统的功能维护和优化工作；7. 组织年报审计工作，配合年报信息披露工作。职责四：资金运营1. 负责全行汇率管理，贯彻执行汇率政策；2. 负责全行资金调拨和头寸管理；3. 负责经营授权范围内的债券买卖、回购、同业存放以及信用拆借等非信贷资产业务；4. 办理全行资产转让业务、票据转贴现业务和再贴现业务；5. 加强与同业间的联系和沟通，扩大同业授信额度和范围；6. 负责流动性日常管理，对流动性管理提出合理化建议。职责五：统计管理1. 负责全行统计业务管理，按时做好全行各类报表的汇总、编制、分析和报送工作；2. 负责监控与分析全行各类监管核心指标；3. 建立统计数据库，管理、升级、维护统一监管平台系统。职责六：其他（综合管理）1. 具体负责做好涉及关联交易的相关工作； 2. 配合处理我行股权投资和基金份额确认等信托遗留工作；3. 负责本部门的公文收发、传阅、归档等工作； 4. 配合开展与本部门相关的各项工作，承办行领导交办的其他工作。四、公司业务部职责部门职责概述负责全行公司业务产品开发和营销推动；负责大客户信贷准入管理；负责全行公司类客户经理队伍管理；牵头全行公司业务调查统计；牵头全行信贷管理。职责一：业务规划负责制定全行公司金融业务的发展规划与市场定位，并组织实施。职责二：产品创新与管理负责全行公司金融业务产品的创新与管理。职责三：业务拓展与客户管理1. 牵头推动全行公司金融业务的营销管理，并负责大客户信贷准入管理；2. 参与全行集团客户授信总额1亿元及以上和单个客户授信总额5000万元及以上授信大客户的贷前调查工作；3. 负责全行公司金融业务客户经理队伍的建设和管理；4. 对公司客户经理贷前、贷后管理的指导与监督。职责四：综合管理1. 牵头负责全行公司金融业务的信息调研和统计分析；2. 参与全行公司金融业务绩效考核和评价体系建设；3. 参与联系、协调与全行公司金融业务相关联的内外部关系。职责五：公司信贷管理牵头负责全行公司业务信贷管理工作，定期检查公司业务条线和各分支机构的信贷管理工作，提出整改意见。职责六：其它工作1配合做好反洗钱工作；2负责完成领导交办的其他工作。五、个金业务（电子银行）部职责部门职责概述负责制订、修改、解释行内个人金融业务的内部管理制度，开发和管理个人金融业务和电子银行业务产品、管理与考核行内个人金融业务和电子银行业务。职责一：业务规划与制度建设负责全行个人金融业务、电子银行业务的制度管理工作，包括制度的规划、制定、修订、废止及解释工作。职责二：产品开发与管理1. 负责全行个人业务和电子银行业务的产品创新；2. 负责全行储蓄存款品种开发、升级、完善和日常管理工作；3. 负责全行个贷和微小贷款的管理工作；4. 负责银行卡日常管理及新产品开发；5. 负责参与网上银行、电子银行、ATM、POS等电子化渠道的建设和维护；6. 负责全行个人金融业务和电子银行业务的指导、协调、检查、监督、考核，组织业务交流和人员培训；7. 负责理财产品的开发工作。职责三：业务拓展与客户管理1. 负责全行VIP客户管理；2. 负责全行手机银行、网上银行的营销组织和宣传策划工作；3. 负责全行电子银行企业客户服务管理工作；4. 负责受理个人业务咨询及客户服务投诉，根据投诉内容提交相关部门处理。职责四：综合管理1. 负责全行个人金融业务专业化队伍的建设、管理、考核工作；2. 负责全行理财业务、个人中间业务、电子银行业务的风险管理；3. 负责保管箱业务管理工作；4. 负责全行个金业务数据统计、报表编制、营运分析和管理工作；5. 配合做好反洗钱工作；6. 负责完成领导交办的其他工作。六、国际业务部职责部门职责概述全面管理全行国际结算业务，保障国际业务有序、高效、协调、规范运行。职责一：业务、人员规划与制度建设1. 制定本行外汇业务发展战略与规划，全面整合业务资源，保障本行外汇业务战略的实施；2. 制定本行外汇业务发展的年度计划及工作重点，并牵头组织实施；3. 制定完善相关业务的管理制度、操作流程等，保障国际业务有序、高效、协调、规范运行；4. 负责外汇从业队伍建设的总体规划（包括数量、质量要求），保障外汇从业队伍符合本行外汇业务战略需要。职责二：业务管理与产品创新1. 负责管理和办理全行进出口结算业务；2. 负责管理和办理对公贸易项下的结售汇业务；3. 办理国内信用证结算业务；4. 负责组织和管理全行国际收支申报工作；5. 负责贸易融资和外汇贷款业务管理及业务项下相关单证的审核；6. 建立与管理账户行、代理行业务合作，负责密押、签字样本的保管和使用；7. 负责外汇业务金融产品与服务创新。职责三：对外沟通1. 负责与外管局的沟通和联系，确保相关的国际收支申报系统业务数据正常传送，并完成相关的统计工作；2. 配合科技部进行SWIFT操作系统的安装和日常维护，根据SWIFT组织要求，及时进行系统升级，保障SWIFT系统正常运行,并及时接收和发送SWIFT报文；3. 负责外汇账务管理系统有关信息的录入，上报文件生成，向外管局发送信息；4. 负责建立外汇业务客户（包括支行、金融机构客户）沟通渠道与沟通机制，整体把握沟通导向与沟通质量，负责组织开展与国内外金融机构外汇业务方面的合作。职责四：分支机构国际业务管理1. 负责辖内机构的外汇业务市场准入管理；2. 负责辖内机构的外汇管理政策、外汇业务知识、外汇业务产品等方面的培训、辅导。职责五：综合管理1. 负责国际结算系统的应用管理和业务管理；2. 参与制定外汇从业人员培训规划，实施外汇从业人员专项培训方案，提高外汇从业人员素质和水平；3. 配合做好反洗钱工作；4. 负责完成领导交办的其他工作。七、授信管理部职责部门职责概要负责制定授信相关各项规章制度、组织培训以及相关系统的管理；进行授信审批及授信管理工作。职责一：授信评审规划与授信审批制度完善 1. 制定全行授信评审中长期规划和授信评审年度工作计划并组织实施；2. 制订和完善全行授信审批业务的各项规章制度，并组织实施。职责二：授信影响因素研究与应用 1. 跟踪分析国际、国内宏观经济金融形势，调查研究区域、行业经济运行态势，适时、适度调整授信评审标准；2. 研究分析国家信贷、产业、土地、价格、税收等宏观政策，并组织在授信评审工作中贯彻执行。职责三：组织和开展全行统一综合授信 职责四：授信审查与权限内审批、客户授信评级 1. 负责全行各类授信业务的尽责审查和权限内授信项目的审批工作；2. 审查审批各分支行（部）权限以上担保品范围、价值和折扣率的工作；3. 负责组织全行信用等级中介机构评定和权限内授信客户的贷前信用等级认定工作。 职责五：组织召集贷审会 负责贷款集体评审委员会的联络和评审会议的组织，并承担总行的贷审会秘书处工作。职责六：授信管理工作1.建立授信管理流程及相关制度；2.授信前管理-信用分析，确定客户信用等级及其授信额度；3.授信后管理-信用追踪，评级调整。职责六：不良贷款管理、相关系统管理、业务培训相关工作 1. 制订和修订不良贷款管理制度，并组织落实不良贷款的风险化解和协调工作；2. 负责授信业务的统计、分析工作；3. 负责全行企业征信系统管理、贷款卡年检和零授信业务的上报工作；4. 负责信贷管理系统、信贷管理公共信息网的管理；5. 参与全行客户经理授信业务尽职调查的培训和指导。职责七：负责完成领导交办的其他工作八、风险管理（法律与合规）部职责部门职责概述 负责组织全行信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等风险管理体系规划与管理，制定全行业务授权管理制度，监控主要风险监管指标，实施风险预警，参与风险评估、审核，对全行大额、重点业务和资产质量进行监控；负责合规管理计划的制定与管理，负责全行现有各类格式合同及新的合同文本的合规审查；参与本行重大诉讼方案的研究制定与协调，定期组织开展合规风险培训。职责一：计划制定管理1. 负责组织编制全行风险管理体系中长期规划和部门年度计划，组织分支机构、业务部门落实风险管理计划并对其执行情况进行检查、监督；2. 负责制定并执行法律事务与合规风险管理计划；3. 负责持续跟踪法律、规则和准则的发展及其对全行经营管理的影响，提示合规风险、提出合规风险管理建议；4. 负责收集合规问题，建立合规问题数据库，确定合规风险的优先考虑序列。职责二：风险制度管理1. 负责组织全行风险管理体系建设，主要风险监管指标的设定、监测及督导实施相应调整方案、措施；2. 负责审查业务部门风险管理制度、管理办法及操作流程；3. 负责制定全行业务授权管理制度，组织实施全行业务授权管理事务，检查、监督分支机构、业务部门授权执行情况；4. 负责组织实施各类风险的预警制度，指导分支机构落实预警措施。职责三：风险评估1. 参与重大资产交易项目的风险评估、审核；2. 负责对各业务部门研发的新产品、新业务进行风险评估审核；3. 负责信息科技风险评估及监督，跟踪科技部门风险管理意见的落实。职责四：检查与管理1. 牵头推动全行操作风险管理，组织开展操作风险检查工作，汇总起草操作风险管理报告；2. 负责审核业务制度的合规性，组织各业务条线持续梳理、修订业务制度；3. 负责识别、评估、监测合规风险，参与本行组织构架和业务流程再造，提供合规建议，审核新产品、新业务的合规性；4. 负责制定合规风险报告制度，督导分支机构、业务部门根据合规报告路线报告合规风险；5. 负责组织制定合规管理程序、合规手册及员工行为准则等合规指南并指导执行；6. 负责组织协调合规风险检查；7. 牵头负责反洗钱相关工作；8. 牵头负责业务连续性风险管理的相关工作。职责五：风险报告与合同管理1. 负责建立风险管理报告制度及报告程序，督导分支机构、业务部门定期报告风险管理状况，并提交全行风险管理报告；2. 参与重大合同的起草、谈判、审查，指导分支机构正确使用示范文本，为本行各类格式合同的修订提供法律意见，审批全行各类非格式合同；3 配合业务部门进行合同范本草拟，并负责进行全行合同文本规范性监督、检查等工作。职责六：风险监测1. 负责建立重点客户的授信风险监测和提示制度，组织对重点客户的业务进行风险核查，督导分支机构和业务部门落实、实施风险防范措施；2. 负责提出并监测风险限额及分支机构、业务部门风险限额执行情况，报告或处置超限额情况；3. 负责全行信贷资产质量监测和贷款质量五级分类管理、审核及呆帐核销的审核。职责七：法律及诉讼管理1 参与本行重大诉讼方案的研究制定、协调，必要时直接参与诉讼；2 负责涉及本行的法律诉讼应诉工作。职责八：合规业务培训 培训合规管理与法律知识，确保培训全面及时，以便员工及时掌握合规管理与法律相关知识。职责九：负责完成领导交办的其他工作九、会计结算部职责部门职责定位制定全行会计业务各项规章制度、业务操作流程；负责全行会计结算业务管理；负责会计凭证、印章管理；负责现金出纳管理；负责临柜业务事后监督；负责会计结算相关培训及柜员管理。职责一：会计结算相关制度建设1. 根据全行发展战略，制订全行会计结算管理的发展规划、年度工作计划、部门年度工作计划并组织实施；2. 负责全行会计业务专业化、标准化管理的实施，优化全行会计资源配置；3. 负责贯彻执行会计支付结算制度、办法及规定；4. 按照支付结算制度、政策、操作流程制定本行实施细则并组织实施，督促贯彻执行和了解执行情况。职责二：会计结算业务管理1. 负责全行会计结算业务的检查、监督和指导工作； 2. 负责拓宽结算渠道和结算手段，保障会计新业务的开发、模拟测试和上线运行工作；3. 负责监督全行结算流程环节、操作流程和岗位操作环境的相互制约，对完善我行综合业务系统和优化业务操作流程及时提出整改意见和业务需求； 4. 负责结算账户、现代化支付系统、全国支票影像系统、同城交换系统业务等管理工作；5. 负责提供各类会计结算报表、会计数据，并进行会计结算分析。职责三：事后监督职责1. 负责被监督单位临柜业务的事后复核监督工作；2. 负责审核业务处理过程的完整性、准确性和合规性；3. 负责业务凭证的查阅查复和移交工作；4. 负责对辖内支行对账工作的管理、监督和考核。职责四：考核、培训管理1. 参与市本级会计人员后续教育、年检、发证工作； 2. 参与柜员上岗（星级）资格管理；3. 负责柜员绩效数据统计工作和柜员业务系统操作权限管理； 4. 参与全行结算会计业务的考核工作，完善全行会计业务的专业考核体系；5. 参与会计主管选拔、考核、培训管理及柜员的考核、培训管理。职责五：凭证、印章管理1. 负责全行会计重要空白凭证、会计结算凭证的设计与管理；2. 负责全行会计业务印章、机具管理；3. 负责全行会计档案规范管理。职责六：现金出纳和反洗钱管理1. 负责全行现金出纳管理和反假币管理、宣传和培训工作；2. 具体实施全行大额可疑支付及反洗钱管理、联络，协助反洗钱部门开展本外币反洗钱的信息报送。职责七：负责完成领导交办的其他工作十、运营管理部职责部门职责概述负责全行网点日常业务运营及操作风险管理工作，负责资金清算、放贷审核、离行式ATM机管理工作。职责一：规划与制度建设 负责根据总行运营管理工作规划，制定部门运营管理工作年度计划并组织实施。职责二：运营管理与投诉处理1. 负责贯彻落实网点现场管理制度，加强日常网点巡检工作；2. 负责柜面服务监控检查，督促优质服务执行情况；3. 负责柜面客户上门投诉、信件投诉的受理及各类投诉的督办、协调；负责对全行客户投诉进行分类统计，定期通报全行客户投诉处理情况；4. 负责建立客户投诉回访制度，形成总结与改进机制，监督落实投诉改进情况，负责提出客户投诉有关责任单位或个人的年度绩效考核意见；5. 参与营业网点行风考评和示范网点评选工作。职责三：资金清算1. 负责管理权限内大小额支付系统、支票影像系统和同城票交系统日常参数的维护，受理并开展日常业务运营的查询查复工作；2. 组织实施全行本外币资金清算划拨工作和同业账户管理工作，完成清算中心职责；3. 负责行内票据业务会计核算、票据保管及到期托收工作。职责四：放贷审核负责审核进入放贷中心集中发放的信贷业务送审资料的完整性、一致性和有效性。职责五：现金营运与主要凭证等的管理1. 负责全行现金缴存、调运等业务工作，完成现金营运中心职责；2. 负责承担对现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证及相关空白凭证等的管理和配送。职责六：离行式ATM机管理及其他工作1. 负责xx市区离行式ATM机管理；2. 负责全行柜员现金尾箱盘点工作；3. 参与全行大额可疑支付及反洗钱管理、联络，协助反洗钱部门开展本外币反洗钱的信息报送；4. 负责管理本部门业务运营档案；5. 负责完成领导交办的其他工作。十一、特殊资产管理部职责部门职责概述负责全行不良贷款案件的诉讼、财保执行管理，确保不良贷款处置达到预期目标。职责一：规划与档案管理1. 制订全行特殊资产管理的工作目标，经总行批准后组织实施；2. 建立全行特殊资产管理档案，分类设立台帐，造册登记，做好帐实相关工作。职责二：资产保全1. 配合授信管理部和各分支行对逾期的贷款组织调查、分析，制订落实相应措施，并组织实施督查；2. 负责审核以资抵债、帐务划转的数额及物资清点和物资保管情况的检查管理。 职责三：诉讼案件管理负责对经授信管理部审核需要法律诉讼的贷款进行诉讼。 职责四：其他负责部门其他相关事项，并完成领导交办的其他工作。十二、科技部职责部门职责概述根据全行业务发展战略，制订信息化建设规划；拟订全行信息系统建设的年度计划，提出年度信息化建设目标并推动实施；拟订全行信息安全和管理体系规划并组织建设；负责全行综合业务系统的软硬件建设、程序开发和运行维护，确保开发及时，系统运行安全、稳定；负责并实施全行计算机信息系统风险控制和安全管理工作。职责一：科技管理1. 贯彻执行中国金融计算机信息系统安全管理手册、中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例、商业银行信息科技风险管理指引及国家相关法规，确保科技管理工作合法合规；2. 负责并制定总行信息科技管理制度、办法和流程；3. 负责并实施董事会和总行经营层下达的各项信息科技工作；4. 负责并制定全行科技发展规划和电子化建设计划，确保科技工作安全有序进行；5. 负责并实施全行信息系统总体架构设计和规划。职责二：科技开发1. 负责并管理全行信息科技项目开发实施；2. 负责并管理全行信息科技项目管理工作；3. 负责并实施全行信息科技外包管理。职责三：运行维护1. 负责全行计算机系统的正常运行；2. 负责数据中心、灾备中心的基础设施、系统、网络、数据库等的运行维护、监控和管理工作；3. 负责营业场所的设备、网络等的运行维护和管理。职责四：技术支持和培训指导1. 负责全行所有业务系统软件技术支持及维护工作；2. 负责并实施技术层面上的信息科技应急管理和业务连续性计划；3. 负责并实施全行计算机信息系统风险控制和安全管理工作；4. 负责适时对全行计算机操作人员进行计算机培训指导；5. 负责全行计算机系统批量业务处理和运行管理。职责五：检查指导1. 监督检查全行计算机管理人员和操作人员的上岗资格；2. 负责并管理、指导分支机构开展信息科技工作；3. 监督检查全行计算机安全使用情况；4. 负责并实施全行计算机安全等级保护和内外部审计整改工作。职责六：综合管理1. 负责并管理全行信息科技成果、软件正版化管理等工作；2. 负责完成领导交办的其他工作。十三、战略发展部职责部门职责概述负责战略研究、重大课题调研，为全行发展提供建议和意见；负责网点机构规划管理，确保机构发展适应市场竞争需要。职责一：战略制订和落实1. 制订全行中长期发展战略；2. 制订全行战略规划流程，协助制订全行年度经营计划，协助各部门制定战略子规划； 3. 组织、策划和协调落实与国内外合作者的战略合作；4. 履行本行董事会战略发展委员会的日常办事机构职能，推动、落实董事会制定的战略发展规划，监督、考核各部门战略规划推进工作进展情况。职责二：发展研究1. 研究本行的发展战略、战略性资本配置、资产负债管理目标、重大机构调整方案、重大投融资方案以及兼并收购方案，向董事会、行长办公会议提出建议；2. 把握国家宏观经济政策，研究相关产业、收集信息，分析和评估宏观经济和行业发展对全行造成的影响；3. 收集国内外同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，提高内部管理水平，为我行提高核心竞争力、加快创新提供建设性意见。职责三：市场准入1. 负责全行机构规划和市场准入工作；2. 负责对发起成立村镇银行的市场准入及其日常联络。职责四：综合管理1. 管理和维护全行的技术专利、知识产权等无形资产，对全行品牌与企业形象标准化进行统一协调、管理；2. 负责全行创新协调工作；3. 负责各网点电子屏幕业务宣传内容的综合协调与审核工作； 4 负责金融许可证的申领及变更工作；5 负责金融学会的日常联络与沟通、研究课题的组织与协调工作；6. 完成领导交办的其他工作。十四、董事会和监事会办公室职责部门职责概述负责筹备董事会、监事会和股东大会会议；推动公司治理架构的完善；制订相关工作制度和规则；股权管理和股东事务联络；编制年报及信息披露；负责董、监事资格申报；督办各项会议决议落实和执行情况反馈；各类文稿起草和会议提案收集；综合协调和信息调研；制订重大战略目标；做好与银监部门的重大联系工作。一、董事会办公室：职责一：制度制订与修订1. 起草制订股东大会、董事会相关制度，建立完善公司治理架构；2. 起草章程的修订方案，及时体现经营管理的变化情况；3. 根据经营管理的需要及时修订股东大会、董事会及其专门委员会议事规则。职责二：会议筹备1. 筹备董事会例会和临时会议，确保相关议案及时审议，并做好会议记录和决议的存档；2. 筹备年度股东大会和临时股东大会，确保相关议案及时审议，并做好会议记录和决议的存档；3. 组织董事学习和培训，提高董事的履职能力和水平。职责三：信息披露1. 编制年度报告，按规定及时做好信息披露工作；2. 协助网站信息发布，确保对外信息的更新完善。职责四：资本管理1. 筹备增资扩股，制订资本管理规划，跟踪本行的资本充足率状况，根据业务发展状况及时实施资本扩充工作，并确保资本充足率符合监管要求；2. 筹备引进战略投资者，增强资本实力，引进先进管理理念和技术等相关工作。职责五： 综合管理1. 督办董事会和股东大会决议的落实情况，定期向董事会或董事长报告；2. 负责投资者关系管理，维护与投资者交流的畅通渠道；3. 制作和管理股东名册、办理股份发行、股息派发、股权变更、股权质押登记事项，确保工作有序进行；4. 完善工商部门信息登记工作，做好沟通协调，处置历史遗留问题；5. 牵头处理我行股权投资和基金份额确认等信托遗留工作；6. 配合做好机构筹建过程中与银监部门的对接工作； 7. 负责董事会的收发文管理、印章管理、档案管理等日常事务，确保规范无误。职责六：牵头做好关联交易相关管理工作1. 负责一般关联交易的备案工作；2. 向董事会报送重大关联交易的审批资料。职责七：负责完成领导交办的其他工作二、监事会办公室：职责一：制度制订与修订1. 起草制订监事会相关制度，建立完善公司治理架构；2. 适时成立监事会下属专门委员会，并制订议事规则；3. 建立和完善监事会对董事、监事的履职评价制度。职责二：会议筹备1. 筹备监事会例会和临时会议，确保相关议案及时审议，并做好会议记录和决议的存 档；2. 组织监事学习和培训，提高监事的履职能力和水平。职责三：业务监督1. 组织监事检查银行业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料；2. 收集重要信息线索，供监事会调查研究；3. 配合做好监事会委托外部审计机构进行的审计工作。职责四：综合管理1. 督办监事会决议的落实情况，定期向监事会或监事长报告；2. 负责监事会的收发文管理、印章管理、档案管理等日常事务，确保规范无误。职责五：负责完成领导交办的其他工作十五、稽核监察部职责部门职责概述负责全行内审制度和体系建设，拟定年度审计计划。按照监管要求和行内制度，对各项业务经营管理行为过程及其效果开展稽核审计，揭示违规行为，提出整改和处罚意见。通过各种有效途径加强审计管理，履行审计管理职能，提高审计管理质量。职责一：组织与制度建设1. 根据监管要求和有关法律法规以及我行业务发展需要和管理要求，制订内部稽核相关制度和操作程序；2. 根据全行发展战略和业务目标，组织实施全行审计稽核工作；3. 按照董事会（审计委员会）和高级管理层要求，负责组织建设和完善全行内部审计体系；4. 根据全行发展战略、工作重心以及内外部环境需要，负责制定全行内部审计计划。职责二：稽核审计1. 组织开展分支行年度绩效考核审计，对分支行资产、负债、损益及其经营活动进行常规（专项）稽核，确保会计记录、财务报告和完成指标真实、准确和可靠；2. 负责对经营管理的合规性工作情况进行稽核审计，向董事会（审计委员会）、高级管理层报告经营管理稽核中发现的违规违纪行为，对违规违纪问题提出整改和处罚建议；3. 根据监管要求和本行实际需要，依据内外部环境变化开展各类专项稽核；4. 根据监管要求和规定程序对职能部门履行职责情况进行审计；5. 依据行内规定对分支机构和重要业务部门的主要负责人、重要岗位开展履职情况、轮岗轮休、离任离行等进行审计；6. 负责定期或不定期对信息科技系统运营、维护和管理情况开展专项或全面的审计；7. 对其他违纪违规和违章行为及失职失察行为进行稽核、监察；8. 做好对外投资经营单位的审计工作； 9根据需要开展后续跟踪审计。职责三：稽核管理1. 按规定向董事会（审计委员会）、高级管理层或监管机构提交各项审计报告，提出审计意见；2. 向相关单位和责任人通报稽核监督工作中发现的有关违规问题处理意见；3. 定期向绩效考核部门通报分支行违规处理情况统计表；4. 负责新内审管理方式、管理系统学习和创新，提高信息科技系统对内审的支撑作用；5. 负责非现场审计系统的建设、维护和更新升级，保证系统的正常运营，发挥非现场审计系统在内审中的作用；6. 根据制度规定对分支行开展内部控制评价；7. 对有关会签的各项业务规章制度、操作规程提出必要的确认和修改意见，监督已发文制度的执行情况；8. 负责部内文件收发、印章保管、资料文件分类归档保管等工作。职责四：稽核监督1. 参与行内重要设备采购、装修等事项招投标程序的现场监督；2. 参与行内涉密资料、重要会计账册、银行卡、重要印章等内容销毁程序的现场监督；3. 其他按规定应参与的现场监督。职责五：人员管理1. 负责督导内审人员岗前培训和上岗资格认证；2. 负责督导全行内部审计人员岗位后续培训，鼓励专业进修。职责六：其它工作1 配合做好反洗钱工作；2 负责完成领导交办的其他工作。十六、行政后勤部职责部门职责概述负责固定资产、低值易耗品、物业、后勤等方面管理工作；负责建设大楼、网点改造及维护。职责一：制度制定和执行1. 制定行政事务管理制度和工作计划，并负责组织落实；2. 负责总行行政后勤管理，为总行机关正常运转提供行政后勤服务保障；3. 完善基建、物品采购、固定资产管理等重点管理项目的管理制度。职责二：工程招标管理1. 组织实施工程建设、网点装修的招标管理工作, 按工程标的标准进行公开招标或行内邀请招标、评标；2. 负责编制各类工程招标、议标文件；3. 负责委托监理公司对公开招标或邀请招标的项目进行全程监理。职责三：工程建设和网点维护1. 负责全行各类工程建设和网点改造维修工作；2. 组织全行工程建设、网点改造工程预决算委托编制和有关手续的申报、审批工作；3. 负责各类工程实施过程中施工、监理、设计等企业的现场协调和技术衔接工作；4. 规范项目管理，切实对照合同规定，严格工程进度、工程款支付、建材质量、工程质量等环节的控制和检验；5. 负责牵头组织各类工程的竣工验收。职责四：固定资产管理1. 负责做好全行固定资产分类实物登账管理，组织每年度盘点，完善房产产权，确保资产保管良好、利用合理；2. 收集和管理自建房产档案资料，负责办理相关产权证，确保档案资料完整；3. 根据相关要求和规定，提出非自用固定资产处置方案，并负责方案实施。职责五：物品采购和管理1. 负责大宗物品项目招标、议标和商务谈判工作，并负责批准项目的采购实施；2. 负责低值易耗品、办公用品的组织采购、保管、领发放和结算工作。职责六：食堂、物业管理1. 负责总行机关环境卫生组织管理工作；2. 负责总行食堂管理，包括餐卡办理、缴销和食堂人员管理；3. 负责做好总行大楼办公用水、电、气安全供应及通讯保障工作；4. 做好集体宿舍管理、安排等工作。职责七：车辆管理1. 负责做好车辆管理，调度等工作；2. 组织驾驶员进行交通安全法规学习和培训，增强交通安全意识；3. 控制油耗物耗，降低车辆使用成本。职责八：综合管理 1. 参与会务接待，做好会议相关服务工作；2. 负责职工补充医疗保险报销等相关服务工作；3. 负责发放职