商业银行稽察室经理岗位说明书.doc

稽察室经理 岗位说明书
识别信息
(Identification)
岗位名称
（Position ）
稽察室经理
岗位编号
(Code)
17.03.01
所属部门及处室
(Department)
基金托管部稽察室
工作地点
(Location)
北京
工作关系(Connection)
直接汇报对象(Supervisor)
基金托管部总经理
直接督导对象(Subordinate)
基金监督员、内部控制员
日常协调部门(Internal)
稽核部、办公室、上海和深圳托管分部、行内其他部门
外部协调单位(External)
基金管理公司、监管部门
主要工作职责
(Duty&Responsibility)
工作目的(Purpose)：遵照基金托管业务稽核监督工作政策、制度和有关规定，规划、推动、组织、管理基金托管部稽察室的规划、体系建设和日常工作的开展，以达到有效防范和化解风险，确保我行基金托管业务高质量稳健发展的目的。
类别(Sort)
编号（No.）
概述(Abstract)
描述(Description)
部门
规划
1
整体规划
制定、分解处室规划和业务目标，监督工作计划的完成情况。
2
岗位与流程
拟定处室岗位设置和岗位职责，监督和控制职责完成情况，制定、修正、监督管理处室和岗位的工作流程。
3
制度管理
监督和管理部门管理制度和办法在本部门的实施。
业务
管理
4
违规监督
监控基金投资运作和托管业务，及时上报违规行为。
5
内控建议
根据稽察结果对业务操作提出内部控制建议，对违规的单位和个人提出纪律处分建议。
6
报告审核
审核基金投资运作监督报告、内部监察稽核报告和各项临时报告，按程序审批后上报监管部门。
7
分部稽察
监督稽察托管分部的工作。
资源
调配
8
人员管理
处室内人员和工作的分派和调整、监督和评价岗位的工作完成情况，人员绩效管理。
10
沟通协调
按业务和职责的需要进行对上、对下、本部门内处室和行内外的工作对象的沟通和工作关系的协调。
主要职权
(Authority)
业务类(Business)
对投资监督和内控稽核报告的审核权、对违规处理的建议权
费用审批类
(Finance)

人事类
（Personnel）
对下属员工考核和人事任免具有建议权
关键职责绩效衡量标准
(Performance Appraisal)
投资监督的准确性和及时性
内控稽核的准确性和及时性

职业发展(Career
Development)
可晋升岗位(Promote to)
基金托管部副总经理
可轮岗岗位(Rotate to)
基金托管部其他处室经理
入职培训(Orientation)
公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理
在职培训(On-job training)
海外基金业务管理和内控的定期考察、交流和培训
是否有强制休假要求
（Imperative Vacation）
无
是否有定期或不定期强制轮岗要求（Imperative Rotation）
无
任职资格(Qualification)
教育背景(Education)
程度（Degree）
本科及以上
专业(Major)
经济管理类相关学科
证书(Certification)
基金从业资格
专业技能（Skill）
托管业务系统使用技能
语言(Language)
英语水平
无
其它
无
工作经验(Experience)
行业/职业
银行或基金
年限
5
职位

绩优素质能力(Competence)
分析能力
找出呈现在表面的和潜在的相关的信息；能区分假定事实和客观事实；把有用和客观的信息分成具有相似属性的信息组
书面沟通能力
清晰且信息丰富；易于理解；以准确的方式提供量化数据；总结出核心观点；具有逻辑性和结构性
组织协调能力
明确达到任务目标所需要的资源类型；了解团队成员的需求；将任务与资源进行匹配并形成计划；调动团队成员的积极性完成任务
问题解决能力
得出解决措施之前充分理解事实和资料；试图预见不同行动过程的结果；寻找多种有效的分析工具
修订履历
（Revision）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者

2