证券股份有限公司融资融券交易管理系统应急制度模版.docx

证券股份有限公司融资融券交易管理系统应急制度第一章 总 则第一条 为保障融资融券业务顺利开展，在系统发生技术事故时，指导运行操作人员如何采取措施保证业务连续运行，并在最短的时间内恢复业务运行，制定本制度。第二条 技术事故是指由于融资融券交易管理系统的设备硬件损坏、软件故障、操作失误等原因引起系统运行异常，导致融资融券交易管理系统无法正常运行的事件；或由于其他技术原因导致融资融券业务不能正常进行，影响公司声誉、给公司造成直接或间接经济损失的事件。第二章 应急预案范围及原则第三条 应急预案包括的范围（一）本规定适用于融资融券交易管理系统发生故障的情况。（二）融资融券交易管理系统应急预案包括故障的判断、处理、报告、级别评定等方面的内容。第四条 融资融券交易管理系统应急处理的原则（一） 及时采取各种技术、人工手段使运行监控人员在故障发生的第一时间发现或被通知。（二） 准确运行技术人员根据故障现象，准确判断故障发生点，提出解决方案或实施相关应急预案。（三） 迅速准确定位故障点后，应立即启动本部门融资融券交易管理系统应急预案，迅速采取相关应急技术措施，尽快恢复正常运行。（四） 报告运行技术人员判断故障程度达到上报级别时，立即向部门领导报告。第三章 融资融券交易管理系统故障判断与处理第五条 从技术层面可以将融资融券交易管理系统故障划分为三类：计算机系统故障、通讯网络系统故障、运行环境系统故障，下面将分别从这三方面阐述纲要性的应急措施。第六条 计算机系统故障融资融券交易管理系统的计算机系统模型如下图：主数据库备用数据库交易所行情报盘中间件1中间件3中间件2三方交易网关客户端客户端集中交易系统主交易服务器备用交易服务器（一）公司数据库采用实时复制的备份方式公司的融资融券交易管理系统交易数据库服务器是一对多备份的，即从数据库主服务器到数据库备服务器(本地及灾备数据库服务器)，采用SQL复制的方式将交易数据实时复制到备服务器的备份数据库中，当主服务器的交易数据库发生故障时，则需要将中间件切换到备份数据库，系统可继续正常运行，交易恢复。（二）公司的中间件采用冗余备份方式融资融券交易管理系统的中间件由三组组成，每组两台,当一组中间件其中一台有故障时，客户端连接自动切换到本组的另一台中间件,客户端无需任何操作。（三）报盘主机与行情转发主机采用温备备份方式报盘主机与行情转发主机采用温备模式。当报盘主机发生故障时，启动备份报盘机的报盘程序；而当行情转发主机发生故障时，启动备份行情转发主机上的行情程序。（四）交易网关主机及三方主机采用温备备份方式交易网关主机与三方主机采用温备模式：当交易网关主机故障时，启动备份交易网关机上的交易网关程序；而当三方主机故障时，启动备份三方主机上的三方程序。第七条 通讯网络系统故障营业部有三条线路，两条连接总部，一条连接灾备中心或者天津第二节点；IB业务连接总部线路为交易主线路，线路故障可自动通过另外线路连接总部。总部线路出现故障时自动切换到连接第二节点或者灾备中心线路，中转到总部，当所有线路全部中断时，vpn自动备份所有业务。第八条 运行环境系统故障融资融券交易管理系统建立在公司总部中心机房，中心机房按照最先进的IDC机房标准设计施工，主机供电都是采用多路UPS供电，自备发电系统备用，机房恒温恒湿，机房与操作监控室隔离。中心机房有多层安全保卫设置：机房监视数字录像系统，完整记录机房人员进出情况；机房智能门禁系统，杜绝非机房运行人员随意进出机房，并记录运行人员进出机房的准确时间；24小时全天候人员值班，提供不间断的技术服务与支持，标准化巡检、操作、记载日志，智能监控程序在出现问题立即告警，运行人员及时解决，标准化操作、流程设计。中心机房还另外备有上海交易所外高桥灾备机房，实现机房重要数据实时传送灾备机房备份，重要系统灾备，可以实现中心机房发生灾难时，备份机房启动。第四章 融资融券交易管理系统故障的分级及报告第九条 融资融券交易管理系统突发故障事件依据影响公司融资融券业务的范围及影响持续的时间等因素，分为三级：级事故（特别重大事故）、级事故（重大事故）、级事故（一般事故）。（一）级事故（特别重大事故），指影响融资融券的日间业务时间超过1小时（含）的突发事故。（二）级事故（重大事故），指影响融资融券的日间业务时间超过30分钟（含）、不足1小时的突发事故；或影响日终清算业务的突发事故。（三）级事故（一般事故），指影响融资融券的日间业务时间超过3分钟（含）、不足30分钟的突发事故。第十条 融资融券交易管理系统故障的报告（一）事故发生时，在3分钟内由当日值班经理通知公司信息技术总部应急小组成员、其他业务关联单位，查找故障原因，确认故障并解决问题。（二）事故持续时间超过3分钟，应立即上报公司级负责人。第五章 附 则第十一条 本办法由信用业务总部、信息技术总部负责解释。第十二条 本办法自颁布之日起实施。