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证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定

第一章 总则
第一条 为全面完成公司下达的经营管理目标，及时准确地评价各营业部工作进度和绩效，充分调动营业部的积极性，保证公司经纪业务在控制风险的基础上稳步发展，根据公司的相关制度和经纪业务发展的实际情况，特制定本规定。
第二条 营业部实行分类考核，不同类营业部不作比较。
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第三条 本规定中绩效考核及奖金激励相关内容适用于公司所有证券营业部；营业部财务主管、合规专员等公司直管人员按照公司规定执行。
第四条 新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行考核与激励，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本办法进行考核激励。
第五条 长春分公司可参照本规定内容制定长春分公司营业部业务激励办法。

第二章 营业部奖金激励
第六条 本规定所称“奖金”是指：公司每年根据经纪业务实现的营业收入，对营业部人员计提的激励。
第七条 公司对营业部奖金的激励，主要分为两个方面：
(一) 以营业部实现的营业收入为基数，按照营业收入市占率完成比例分段累进计提；
(二) 公司鼓励营业部在发展过程中因地制宜，努力发挥自己的优势，设置以下四项单项奖：
1、新开户新增托管资产奖励；
2、融资融券业务推广奖励；
3、金融产品销售排名奖励
4、标准化考核奖励；
第八条 营业部奖金计提原则：
（一）做大营收，兼顾利润：
公司鼓励营业部做大营业收入，奖金计提以营业部营收为基数；但同时营业部计提奖金须以完成目标为根本，营业部计提的奖金不得超过其考核利润总额的40%，如年初核定利润指标为负，则营业部计提的奖金不得超过扭亏额与实现盈利部分之和的40%。
（二）鼓励增长，兼顾存量：
奖金计提采取分段核定，超额累进的办法，即按照营业收入市占率指标完成情况分段计提奖金。
（三）重大风险，责任追究：
1、营业部若出现重大风险，给公司造成严重影响或损失，营业部负责人和直接责任人扣发部分至全额奖金；
2、重大风险事件扣发部分至全额奖金提交总裁办公会进行最终审定确认。
第九条 营业部奖金的核算：
P= M×K1×K2+G
其中：M为营业部（区域营业部）营业收入完成奖励，K1为营业部绩效评价排名计提系数，K2为经纪业务利润完成情况调整系数，G为各项单项奖励。
（一）营业部（区域营业部）营业收入完成奖励（M）。
M=S×X
其中：S为营业部（区域营业部）营业收入；X为营业收入市占率完成分段计提比例。
表1：营业收入市占率完成分段计提比例取值规则
营业收入市占率完成比例（Y）
营业收入市占率完成分段计提比例（X）
0-70%
6%
70%-100%
12%
100%以上
25%

营业收入市占率完成比例（Y）=
L=
N=
其中：L为当年考核营业收入市占率，N为应完成考核营业收入市占率，S1为当年营业部（区域营业部）实现的考核营业收入，R为当年沪深两市股基交易额， n为上年考核营业收入市占率，q为收入市占率完成比例调整因子
备注：收入市占率完成比例调整因子（q）取值范围：[95%,105%]；其中，如果营业部营业收入市占率完成比例连续两年超过100%,则给予95%的调节；如果营业部连续两年完成比例低于100%，则给予105%的调节；其他情况不做调节。
（二）营业部绩效评价排名计提系数（K1)。
营业部按照《证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定》进行分类排名，每类中排名第一的营业部，绩效评价排名计提系数为1.1，排名最后一位的营业部，绩效评价排名计提系数为0.9，其余营业部绩效评价排名计提系数按照等差数列在1.1至0.9之间取值，即第二名至第n-1名的系数为：
K1= 其中：n为营业部排名。
（三）经纪业务利润完成情况调整系数（K2）由公司根据整体经营情况决定。
（四）单项奖励（G）：
1、新开户新增托管资产（G1）：
对于公司年度新开户新增托管资产总额（新开户新增托管资产完成率排名在中位数（含中位数）以上方可入围）和新开户新增托管资产完成率排名前两名的营业部，公司分别给予一次性年度奖励，奖励额度为第一名5万元，第二名3万元；
区域化管理模式营业部按照区域总体作为一家营业部参与考评，具体奖励由区域总经理进行内部分配.
2、融资融券业务推广奖励;
对于融资融券业务推广中，融资融券日均余额总额（融资融券日均余额完成率排名在中位数（含中位数）以上方可入围）和融资融券日均余额完成率排名前两名的营业部，公司分别给予一次性年度奖励，奖励额度为第一名5万元，第二名3万元；
区域化管理模式营业部按照区域总体作为一家营业部参与考评，具体奖励由区域总经理进行内部分配.
3、金融产品销售排名奖励；
对于金融产品销售中，金融产品销售总额（金融产品销售额完成率排名在中位数（含中位数）以上方可入围）和金融产品销售额完成率排名前两名的营业部，公司分别给予一次性年度奖励，奖励额度为第一名5万元，第二名3万元；
区域化管理模式营业部按照区域总体作为一家营业部参与考评，具体奖励由区域总经理进行内部分配.
4、标准化考核奖励：
根据营业部标准化考核结果，对营业部进行排名，营业部排名前两名营业部给予一次性奖励，奖励额度为第一名5万元，第二名3万元；
区域化管理模式营业部按照区域总体（含新设营业部）作为一家营业部参与考评，具体奖励由区域总经理进行内部分配。

第三章 奖金的发放
第十条 为体现经纪业务激励的时效性，由公司按半年核算；营业部考核利润完成比例不低于目标的70%的前提下，可预发折算后半年奖金额的60%，剩余的40%年度总算（如果预发后因营业部利润下滑等原因造成超额发放的，在以后年度营业部奖金中予以扣回）。
第十一条 营业部奖金发放原则：
（一）营业部经理奖金所占比例（A类营业部比例区间：40%—50%；B类与C类营业部比例区间：20%-30%）由经纪事业部和人力资源部根据营业部经营的具体情况确定分配方案，营业部奖金分配方案报经纪事业部主管领导、人力资源部主管领导审批后执行;
若属于区域化管理模式营业部，区域总经理奖金所占比例（A类营业部不得超过区域总奖金的30%，B类营业部不得超过区域总奖金的20%。）由经纪事业部和人力资源部根据区域所处的不同地区、区域规模以及区域总体经营情况确定分配方案;区域总经理根据制定的区域激励方案或《营业部奖金发放指导意见》确定中心营业部与I类卫星营业部的奖金总额度；区域总经理根据各I类卫星营业部具体经营情况确定卫星营业部总经理奖金比例，根据II类卫星营业部经理的工作表现确定卫星营业部总经理的奖金比例（A类营业部卫星营业部比例区间：40%—50%；B类与C类营业部卫星营业部比例区间：20%-30%），报经纪事业部主管领导、人力资源部主管领导审批后执行；区域总经理统一制定中心营业部与II类卫星营业部的奖金分配方案，报经纪事业部主管领导、人力资源部主管领导审批后执行；I类卫星营业部总经理各自制定营业部的奖金分配方案，报区域总经理、经纪事业部主管领导、人力资源部主管领导审批后执行。
（二）各营业部员工奖金应根据营业部员工内部考核制度进行分配，报经纪事业部与人力资源部审核后发放。
第十二条 因重大风险事件，给公司造成较大损失或影响，按总裁办公会审定确认意见扣发营业部经理以及直接责任人、相关责任人部分至全额奖金，由人力资源部在核定营业部奖金时予以扣除.已按比例预发的，从工资中扣减。
第十三条 考核期内人员跨营业部变更时，其年度奖励，按不同营业部不同岗位月份数折算后发放。

第四章 附则
第十四条 名称释义:
（一）本规定所称的“营业收入”是指：代理买卖证券业务净收入、保证金息差收入、融资融券息费净收入、IB业务收入以及除金融产品销售收入的其他收入；在计算营业收入市占率指标时，还包含代销金融产品产生的除认、申购费、赎回费以外的各项收入等。
(二)本规定所称的“考核利润”是指：稽核审计部门以各营业部财务报表的利润总额为基础，根据公司的有关规定调整、审定，再根据经纪事业部摊销核定以后的利润总额.
(三)本规定所称“新开户新增托管资产”指营业部当年新开户客户名下的资金账户及信用资金账户内的现金（含现金添利）、股票、封闭式基金、LOF、ETF、债券及其他交易性资产。
证券品种
折算系数
A股、创业板、权证、封闭式基金、LOF、ETF、保证金余额（含现金添利）
1
B股
按年底实际汇率折算
大非（含未解禁小非）
0.01
已解禁小非、债券
0.1
其它交易性资产
根据交易性资产的佣金率、交易频度待定，折算系数最高为1，最低为0.01.
新开户新增资产统计方法：按照本年新开户新增资产月均资产值统计（ 不含股票质押式回购）。
（三）本规定所称“重大风险事件”是指：擅自开展法律、法规和公司禁止的业务，给公司带来经营风险或风险隐患；违反监管条例等有关规定，导致监管部门出具监管意见函或通报批评等情形；由于管理不善或违规操作等原因，给公司造成20万元以上的经济损失；公司合规部门认定的其他重大风险事件。
第十五条 本规定可根据公司实际经营情况进行修订。
第十六条 本规定由经纪事业部和人力资源部负责解释。
第十七条 本规定自发布之日起施行。原《证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定》（x号）同时废止。

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