基金管理公司设立申请报告.doc

关于设立XX基金管理有限公司的申请报告红头中国证券监督管理委员会：为积极参与金融行业改革创新，促进和完善证券市场参与者结构，进一步壮大机构投资者队伍，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及相关法律、法规，XXXX（以下简称“XXXX”）就有关独家发起设立“XX基金管理有限公司”（以下简称“XX基金”），签署了XX基金管理有限公司章程（草案）等相关法律文件，现将有关情况报告如下：一. 拟设立基金管理公司基本情况1. 公司名称：XX基金管理有限公司2. 注册资本：人民币100,000,000.00元。3. 注册地：中国 【】4. 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。5. 公司性质：有限责任公司。6. 存续时间：永久存续。二. 基金管理公司设立目的1. XXXX拟全资投资设立XX基金，旨在以之作为专业平台进入公募基金管理市场，积极参与基金行业发展，抓住财富管理机遇，拓宽服务范围，满足客户日益多样的金融需求，增强金融服务能力。2. XX基金基于股东XXXX的金融背景，将致力于发挥长期机构投资者在资金融通和市场建设方面的作用，实践正确的投资理念，优化基金市场管理人结构，为基金投资者提供更丰富的财富管理选择。三. 基金管理公司出资设立方案和股东资格1. 股东构成：根据中国证监会的有关规定，由XXXX作为唯一发起股东，出资人民币100,000,000.00元设立基金管理有限公司。2. 出资情况：发起人承诺出资额（万元）出资比例出资形式XXXX10000100%货币现金3. 公司治理结构根据法律法规和监管机构的有关规定，基金公司将建立完善的法人治理结构。公司不设股东会，由XXXX为唯一股东。公司设董事会，由6名董事组成，其中2名股东董事由XXXX委派，总经理1名为法定当然董事，其余3名为独立董事。董事长从XXXX提名的股东董事中产生，并经董事会选举产生。公司不设监事会，设2名执行监事，1名执行监事由XXXX委派，1名监事为职工代表监事。公司设总经理1名，副总经理若干，按照市场化原则选聘。公司依法设督察长1名。4. 发起人股东资格（1）XXXX【】股东情况介绍。对照法律法规和监管规定，XXXX符合基金管理公司主要股东资格要求。 四. 基金管理公司筹备情况1. 已通过XXXX执行董事和股东会审批程序，批准全资出资设立基金公司，并已签署XX基金管理有限公司章程（草案），成立了基金公司筹备组，落实了设立公司的原则和方案，基金公司基本管理制度已制订，组织架构、业务架构已搭建。2. 工商名称预核准已完成；信息系统、办公场所准备等基础建设工作已基本完成；分步开展人员物色和招聘，拟任主要高管人员已到位，业务人员陆续到岗，投研团队、市场团队和运营团队已开展必要的先期准备工作。3. 一直遵照有关法律法规和中国证监会的监管规定，规范、有序开展筹备工作，筹备具体事项由基金公司筹备组负责办理。公司股东及基金公司筹备组将继续在设立申请过程中接受中国证监会的监管和指导。XXXX现正式提出设立基金管理公司的申请，希望证监会同意我们设立XX基金管理有限公司。特此申请，恳请批准（本页无正文，为设立XX基金管理有限公司申请报告之签字页）XXXX法定代表人： 二一四年 月 日3-4