银行股份有限公司董事会(监事会)意见建议督办管理办法模版.doc

xx银行股份有限公司董事会（监事会）意见建议
督办管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为了完善xx银行股份有限公司（以下简称“本行”）法人治理结构，加强董事会（监事会）的监督履职效力，切实有效落实董事会（监事会）意见或建议，促进董事会（监事会）履职的充分性、有效性,根据《商业银行公司治理指引》、《xx银行股份有限公司章程》等有关规定,结合本行实际,特制定本办法。
第二条 董事会（监事会）意见或建议督办管理是指对董事会（监事会）提出的对本行经营管理、财务状况、风险状况、发展前景等方面的意见或建议，跟踪、督促落实、反馈等全流程进行的管理。
第三条 督办管理应当遵循依法合规、建设可行、落实到位、反馈及时的原则。
第四条 本办法适用于本行董事会（监事会）。
第二章 基本规定
第五条 董事会（监事会）意见或建议提交的形式包括但不限于以下内容：
（一）现场会议记录的董事（监事）提出的意见或建议；
（二）通讯会议董事（监事）通过书面、电子邮件和其他通讯形式提出的意见或建议；
（三）董事（监事）在现场调研、培训、讲座过程当中提出的意见或建议；
（四）董事（监事）根据本行提供的经营状况、风险状况、财务状况等相关情况反馈的书面意见或建议；
（五）其他本行认可的其他形式。
第六条 董事会（监事会）意见或建议的基本要求
（一） 符合国家或国际法律法规、各项内外部规章制度要求；
（二） 符合本行实际；
（三） 具备建设性、可行性；
第七条 董事会办公室和监事会办公室分别作为董事会和监事会日常职能部门，负责董事会（监事会）提出的意见或建议的传递、跟踪和督促、反馈、评估等，并负责建立相关意见或建议督办台账及记录，作为董事（监事）履职活动进行管理。
第三章 管理流程
第八条 督办工作分为抄告、办理（承办、协办）、催办、办结、反馈、评估等流程，实行规范化管理。
第九条 抄告
董事会（监事会）办公室根据董事会（监事会）及其下设各专门委员会相关会议、调研等履职行为记录，及时对各董事（监事）提出的意见或建议进行整理，于3个工作日内形成《xx银行董事会（监事会）提议督导单》送分管行领导签批，并依据签批意见，传递至相关部门（机构）进行落实。
第十条 办理
（一）承办（协办）部门（机构）应在15个工作日内向董事会（监事会）办公室反馈承办（协办）的意见及落实方案等。
（二）办理应遵循及时、有效原则，对立即可以落实的意见或建议，及时有效落实到位；对无法立即落实的，应制定切实有效的落实方案，明确落实期限、措施及时间安排等。
（三）承办（协办）部门（机构）对意见或建议存在异议的，由部门（机构）主要负责人对异议进行说明和反馈；董事会（监事会）会办公室将反馈情况向分管领导进行报告，并依据签批意见，及时向相关董事（监事）进行报告。
第十一条 催办
董事会（监事会）办公室应及时跟踪相关事项的办理情况，并进行全程催办。对紧急、重要事项要随时催办，一般事项可以通过口头、电话等方式进行催办。
第十二条 办结
（一）承办（协办）部门（机构）按要求有效落实意见或建议后，应及时向董事会（监事会）办公室提交相关办结报告及证明资料。
（二）董事会（监事会）会办公室对相关办结报告及证明资料进行初审，对不符合要求，可退回重办；对符合要求的，及时将落实情况提交董事会（监事会）审阅。
（三）董事会（监事会）办公室应对落实情况进行评估。对符合要求的，同意办结；对不符合的要求，可退回重新办理。
（四）对逾期未落实的，董事会（监事会）办公室应下达催办通知；对拒不落实、不及时反馈、流于形式等现象，董事会（监事会）办公室应依据相关规定，对相关责任部门（机构）、人员进行问责。
第四章 附则
第十三条 本办法由总行董事会、监事会办公室负责解释和修订，自下发之日起执行。

附件1：
xx银行董事会（监事会）意见或建议督导单

提交机构

董事（监事）姓名

提交方式

提交时间

意见/建议内 容

行
领
导
意见

办理部门意见

落
实
情
况

备注

督导人

办结时间

附件2：
董事会（监事会）意见或建议反馈单
提交机构

董事（监事）姓名

提交方式

提交时间

意见或建议内容：

董事（监事）（签字）：
年 月 日
落实情况反馈：

部门负责人：
年 月 日
董事（监事）意见：

董事（监事）（签字）：
年 月 日