银行资料存档管理规定模版.doc

xxx村镇银行统计资料存档管理规定（试行）第一章 总 则第一条 为规范统计部门统计资料存档工作，提高统计资料管理水平，保证统计资料使用效率和数据质量，根据xxx村镇银行统计制度（试行）（以下简称制度），特制定本规定。第二条 本规定所称统计资料是指我行统计活动中产生的反映我行经营发展情况的监管报表、分析报告及其相关其他资料的总称，包含但不限于各类监管统计报表、财务会计报表、分析材料、统计报告、对内对外报送的各类报表和报告、统计工作底稿、软件及其授权码和升级文件等相关资料。第三条 本规定所称统计部门是指总行、支行履行统计工作职能的部门或岗位。统计资料由各统计部门数据管理专员负责管理；各支行统计资料管理工作由支行会计主管负责。各部、支行要将数据管理责任人名单报财务会计部备案。第二章 统计资料存档基本要求第四条 统计资料原则上应同时进行电子文件和纸质文件存档，做到便于查询和使用。第五条 纸质文件按月、分类统一装订成册；年度报表报送完成后按年统一装订，打印封面（载明报表名称、报表年份、报送机构、组织填报机构）；必须有相关责任人签字或盖章；同时，纸质文件应该清洁、完整。第六条 电子文件按月、按机构统一保存在一个文件夹内，文件夹名称格式为“报表日期_文件名称”；年度报表报送完成后按年汇总全年12个月的统计资料，统一保存在一个文件夹内，文件夹名称格式为“报表日期_文件名称”。第七条 报表填报底稿应同时做好电子文件存档工作。第八条 统计资料采用电子文件逐级上报、备案制度。除1104报表和人行数据大集中报表采取每月逐级上报外，其他统计资料按年度汇总上报、备案。统计资料上报、备案流程为：（一）总行：统计部门总行统计归口管理部门；（二）支行：统计人员会计主管总行统计归口管理部门。第九条 存档的统计资料应该与对外报送或用于对外报送的资料一致，做好对外报送统计资料的备份存档工作。第十条 统计资料保存年限根据xxx村镇银行综合档案管理制度的有关规定执行。第十一条 统计资料外借应办理登记手续，填写统计资料借阅登记表（详见附件）。第三章 统计资料及其具体存档要求第十二条 银监相关资料存档要求：（一）银监相关资料包括1104报表、银监监管分析报告、临时性监管报表及其他资料。（二）1104报表应在月底前从银监会数据采集系统客户端导出excel文件，并进行纸质文件存档；纸质文件必须有报表填报人员和复核人员签字或盖章；电子文件应注明报表日期和报表名称，电子文件名称格式为“报表日期_报表名称”。（三）除1104报表外的其他资料应在月底前完成电子文件和纸质文件存档；纸质文件必须有报表填报人员和复核人员签字或盖章；电子文件应注明名称、文件日期、报送日期，电子文件名称格式为“文件日期_报表名称（报送日期）”。第十三条 人民银行相关资料存档要求：（一）人民银行相关资料包括数据大集中报表、临时性监管报表、利率报表、人民银行监管分析报告及其他资料。（二）数据大集中报表应在月底前从报送客户端导出excel文件和IJ文件，并对全行和市级报表进行纸质文件存档；纸质报表必须有报表填报人员和复核人员签字或盖章；电子文件应注明报表日期、报表名称和币种，电子文件名称格式为“文件日期_注明名称_币种”。（三）除数据大集中报表外的其他资料应在月底前完成电子文件和纸质文件存档；电子文件注明名称、文件日期、报送日期，电子文件名称格式为“文件日期_报表名称（报送日期）”。第十四条 财务会计报表存档要求：（一）财务会计报表相关资料包括业务状况表月报、业务状况表旬报、总账报表、财务报表（资产负债表、利润表和损益明细表）及其他资料。（二）业务状况表月报和旬报存档：1.报表机构：本行负责的监管报表机构；2.币种类型：人民币；3.科目类别：三级科目；4.月底前完成报表的电子文件（txt）和纸质文件的存档；5.电子文件应注明报表机构、币种类型及科目类别，电子文件名称格式为“报表机构_币种_科目类别”；6.纸质报表须有制表人、复核人、会计机构负责人和机构负责人签字或盖章。（三）总账报表存档：1.报表机构：本行负责的监管报表机构；2.币种类型：人民币；3.月底前存档电子文件（txt）；4.电子文件应注明报表机构、币种类型，电子文件名称格式为“报表机构_币种”。（四）财务报表存档：1.报表机构：本行负责的监管报表机构；2.币种类型：人民币；3.月底前完成财务报表的电子文件（excel）和纸质文件存档；4.电子文件应注明报表机构、报表名称、币种类型及报表日期，电子文件名称格式为“报表机构_报表名称_币种类型_报表时间”；5.纸质报表须有财务部门制表人、复核人、部门负责人和机构负责人签字或盖章。第十五条 统计工作软件及相关资料存档要求：（一）统计工作软件及相关资料包括人民银行数据大集中客户端软件、银监会数据采集系统客户端软件、软件升级文件、数据备份文件、软件授权码、报送网站网址及其他资料。（二）客户端软件存档在“客户端软件”文件夹中；保存更新、升级资料的文件夹简要注明更新内容、日期，文件夹名称格式为“更新文件名称_更新日期”；月底前完成客户端数据备份，并注明备份日期，所有备份文件存放于“备份文件”文件夹中；上述资料统一保存在“统计软件相关”文件夹中。第十六条 其他统计资料存档要求：（一）其他统计资料包括行内分析报告、调研报告、检查资料，对内部其他部门提供的数据、材料，对外除银监、人行外的机构报送的数据、材料，统计制度，政府、监管部门下发的文件，行内统计会议相关材料、文件，数据填报往来邮件及其他资料。（二）前款统计资料应在每月底前按月、按类别进行整理，并做好纸质文件和电子文件存档（特殊情况除外）；涉及相关责任人员的统计资料应由其签字或盖章。第十七条 统计归口管理部门定期整理监管统计资料，做到相关统计资料口径可比、数据连续、存储安全，提高监管统计数据的研究和使用价值。第四章 罚 则第十八条 未按本规定第二章和第三章要求进行统计资料存档的，根据xxx村镇银行问责制度的有关规定执行。第五章 附 则第二十条第二十一条 本规定由财务会计部负责解释。第二十二条 本规定自发文之日起执行。附件:统计资料外借登记表附件：统计资料借阅登记表序号日期资料名称借阅部门借阅部门 经办人资料提供部门经办人备注年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日