基金面谈尽职调查记录表.doc

基金面谈尽职调查登记表

时间：

地点：

调查公司：

调查员：

规定被调查基金公司提供纸质材料涉及：

工商登记和营业执照正副本
组织机构代码证
经营证券业务允许证
法人身份证
经办人身份证
经办人及所在部门重要领导名片
近来一期审计报告
（以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章）

公司状况调查
公司简介
（可以直接叫面谈对象简介一下公司状况，涉及历史沿革，注册资本，成立时间等）
股东及其出资比例
序号
股东名称
出资额
出资比例
出资形式
1

2

3

重要股东背景状况简介：
团队状况简介
（涉及包括姓名、特长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）

公司部门简介
（涉及各部门重要职能、各部门负责人及人员数量等）
公司财务状况
涉及成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务与否稳健
投研团队、利益冲突调查
员工流动
员工流动率（参照员工离职总人数/(1月员工总数+12月员工总数)/2*100）和将来1年内投研团队扩充规划

投研团队简介
投资总监、投资经理以及公司高档管理人员（涉及负责投资、研究、交易和风险控制业务部门经理及以上管理人员、投资决策人员）简历（包括姓名、特长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）

考核与勉励
请描述公司对基金经理及研究员考核指标（涉及权重）、勉励制度

公司法人、股东、控制人及重要投研人员与否担任或曾经担任其她公司高管或股东（持股5%以上）？

公司及管理团队与否以自有资金跟投旗下产品？如有，请披露投资金额、投资变动状况、时间、因素以及申购赎回条件。

投资方略、过往业绩调查
业绩比较
投资总监、投资经理或其他重要投资有关人员过往业绩及比较基准。

公司管理规模
公司管理总资产规模以及近3年管理变动状况。

公司方略
公司重要投资方略涉及哪几大类？请详细阐述投资方略开发框架、验证手段和检测反馈流程。

公司投资决策与否完全依托电脑自动化生成？若其中进行人为干预，干预条件及规则是什么？

公司运营最佳投资方略状况简介。（涉及收益率，最大回撤率，风险控制等状况）

过往业绩
请表格列示公司产品名称、方略、业绩及比较基准（涉及已终结产品）；单日最大亏损，最大净值回答时间，并以Excel形式给出公司所有历史产品日净值序列数据，并承诺数据精确性。
序号
基本资料
过往业绩
产品名称
成立时间
结束时间
基金经理
投资方略
成立规模
结束前一年收益率
结束前两年收益率
结束前三年收益率
成立以来收益率
同期产品排名
1

2

产品业绩与否通过外部审计？

流动性管理
如何应对赎回？应对赎回时间？请阐明公司流动性管理方略。

风险控制
风控流程
风险控制流程，涉及事前防止机制，事中，事后预警以及控制等。若有，请提供《风险控制/管理制度》
公司交易下单采用手工还是电脑自动下单？
请简介公司风险管理理念，风险管理组织架构。

请列示11-12月期间、6月期以及9月份至1月份期间公司重要产品业绩波动状况，并分析重要因素及采用风险控制办法

请详细阐述模型风险辨认机制和控制机制，以及历史重大损失和模型失效案例。（有模型状况下）

运营和交易
业绩报酬
业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公示）
（1）管理人收取业绩报酬原则:
（2）业绩报酬计提办法:

与否有估值核算/估值复核流程？若有，请提供

清算系统
TA、FA系统与否外包？若为外包，请提供详细业务外包状况（请提供外包合同复印件、外包方联系方式）。若为自建，请提供详细系统操作流程

IT系统架构

请问贵公司数据来源和质量管理，IT系统风控安排与工具

其他

在投顾选用过程中遇到，需要向投顾理解其他问题