基金面谈尽职调查记录表.doc

基金面谈尽职调查登记表时间：地点：调查公司：调查员：规定被调查基金公司提供纸质材料涉及：工商登记和营业执照正副本组织机构代码证经营证券业务允许证法人身份证经办人身份证经办人及所在部门重要领导名片近来一期审计报告（以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章）公司状况调查公司简介（可以直接叫面谈对象简介一下公司状况，涉及历史沿革，注册资本，成立时间等）股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资形式123重要股东背景状况简介： 团队状况简介（涉及包括姓名、特长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）公司部门简介（涉及各部门重要职能、各部门负责人及人员数量等）公司财务状况涉及成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务与否稳健投研团队、利益冲突调查员工流动员工流动率（参照员工离职总人数/(1月员工总数+12月员工总数)/2*100）和将来1年内投研团队扩充规划投研团队简介投资总监、投资经理以及公司高档管理人员（涉及负责投资、研究、交易和风险控制业务部门经理及以上管理人员、投资决策人员）简历（包括姓名、特长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）考核与勉励请描述公司对基金经理及研究员考核指标（涉及权重）、勉励制度公司法人、股东、控制人及重要投研人员与否担任或曾经担任其她公司高管或股东（持股5%以上）？公司及管理团队与否以自有资金跟投旗下产品？如有，请披露投资金额、投资变动状况、时间、因素以及申购赎回条件。投资方略、过往业绩调查业绩比较投资总监、投资经理或其他重要投资有关人员过往业绩及比较基准。公司管理规模公司管理总资产规模以及近3年管理变动状况。公司方略公司重要投资方略涉及哪几大类？请详细阐述投资方略开发框架、验证手段和检测反馈流程。公司投资决策与否完全依托电脑自动化生成？若其中进行人为干预，干预条件及规则是什么？公司运营最佳投资方略状况简介。（涉及收益率，最大回撤率，风险控制等状况）过往业绩请表格列示公司产品名称、方略、业绩及比较基准（涉及已终结产品）；单日最大亏损，最大净值回答时间，并以Excel形式给出公司所有历史产品日净值序列数据，并承诺数据精确性。序号基本资料过往业绩产品名称成立时间结束时间基金经理投资方略成立规模结束前一年收益率结束前两年收益率结束前三年收益率成立以来收益率同期产品排名12产品业绩与否通过外部审计？流动性管理如何应对赎回？应对赎回时间？请阐明公司流动性管理方略。风险控制风控流程风险控制流程，涉及事前防止机制，事中，事后预警以及控制等。若有，请提供风险控制/管理制度公司交易下单采用手工还是电脑自动下单？请简介公司风险管理理念，风险管理组织架构。请列示11-12月期间、6月期以及9月份至1月份期间公司重要产品业绩波动状况，并分析重要因素及采用风险控制办法请详细阐述模型风险辨认机制和控制机制，以及历史重大损失和模型失效案例。（有模型状况下）运营和交易业绩报酬业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公示）（1）管理人收取业绩报酬原则:（2）业绩报酬计提办法:与否有估值核算/估值复核流程？若有，请提供清算系统TA、FA系统与否外包？若为外包，请提供详细业务外包状况（请提供外包合同复印件、外包方联系方式）。若为自建，请提供详细系统操作流程IT系统架构请问贵公司数据来源和质量管理，IT系统风控安排与工具其他在投顾选用过程中遇到，需要向投顾理解其他问题