金融顾问协议.doc

金融顾问服务协议 甲 方：xx集团股份有限公司地 址：x法定代表人: x乙 方：xxxx有限公司 地址：x法定代表人：x 鉴 于：甲方为一家依照中华人民共和国法律成立的高新技术企业集团公司，乙方为一家依照中华人民共和国法律成立的金融服务机构，现甲方因实现规范经营、优化财务管理、提高资本运作能力需要，聘请乙方担任财务顾问，对甲方的债券发行、基金、并购重组、资产证券化、供应链金融等资本运作活动提供特定的金融顾问服务，甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议，共同遵守：第一条 金融顾问服务内容： 乙方利用自身技术力量和在金融行业的各种渠道，协助甲方解决资本运作相关问题,甲方按乙方要求提供相应资料和工作配合。1、 项目范围包括但不限于： 1.1、甲方债券发行，包括企业债券以及公司债券等。 1.2、甲方的产业基金以及并购重组业务。 1.3、甲方的资产证券化业务。 1.4、甲方的供应链金融服务，包括票据、保理业务等。2、服务内容 2.1、上述项目范围的全部流程，包括但不限于：方案设计与组织实施，第三方机构对接等。 2.2、政策法规咨询：乙方利用自身优势为甲方提供与资本运营相关的法律、法规、政策咨询服务。第二条 甲方的权利1、甲方有权要求乙方提供本协议项下约定项目的顾问服务，该服务的完成体现为具体项目协议的签署生效与实施。2、甲方有权要求乙方对程度复杂的项目顾问服务成立专门的项目组。第三条 甲方的义务1、甲方保证其是根据中国法律正式设立并合法存续的民事主体，对协商、订立及履行本合同，承担本合同项下的所有义务和责任，具备完全的民事权利能力和民事行为能力。2、甲方保证因本项目需要向乙方以及乙方安排的第三方机构提供的相关的材料和文件是完整、真实的。乙方在整个融资过程中不负责审查或证实甲方所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。 3、甲方保证向乙方履行本协议第六条约定的义务条款。第四条 乙方的权利1、财务顾问服务完成后，乙方有权要求甲方按照本协议的第六条约定履行义务。2、乙方有权要求甲方提供财务顾问项目所必需的文件、资料。3、乙方有权要求甲方提供为财务顾问项目所必需的工作支持。第五条 乙方的义务1、乙方应以行业公认的工作标准和勤勉尽责精神，及时、全面的履行本协议项下的约定。2、乙方根据甲方委托的金融顾问服务内容的复杂程度以及甲方的实际需要，成立专门的项目组、具体负责实施本合同项下约定的服务事项。3、对甲方提供的文件资料，乙方应尽快审核，对所缺文件资料及时提出补充要求，对发现的问题应尽快向甲方通报并积极协助甲方解决。4、为甲方提供融资交易服务，包括寻找资金方、协助甲方与资金方就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成协议的最终签署；5、积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割；6、乙方保证将甲方提供的全部资料仅用于本协议项下约定的融资项目介绍活动。第六条 融资顾问费的计算标准及支付乙方为甲方提供金融服务方案，根据不同的服务，安排第三方机构与甲方签订金融服务合同。甲方的金融服务项目完成，即乙方或乙方寻找的第三方机构向甲方或甲方书面指定的第三方账户支付了相应的资金款项，乙方有权要求甲方在该项目完成后三日内支付顾问费用（具体收费标准、支付进度、收款账号等信息在具体服务项目的后续补充协议另行约定）。第七条 保密条款1、甲乙双方均应当对与本协议有关的全部事项、对在履行本协议过程中所知悉的对方信息承担严格保密义务。甲乙双方不得将上述文本资料用于本协议目的之外的用途或提供给任何第三方。使用商务秘密和秘密文件的范围仅限于与本项目有关的人员和探讨前述合作可能性之上。原则上，双方不得复制对方提供的秘密文件，如必须复制，需征得对方的同意。2、协议双方按照法律法规、证券交易所规则的规定，司法机关或其他有权部门要求双方披露本项目相关信息的，不受本条款的约束。3、如果任何一方泄露对方秘密致使被泄密方受到经济损失，或致使其他第三方受到损害的，泄密一方应当向被泄密方和遭受损失的其他第三方承担赔偿责任。 4、未经双方书面同意，双方均应在合同期内及合同解除二年内保持相互合作所提供的财务机密，并应承担泄密后给对方造成的经济损失。除财务机密外的其他商务秘密，秘密接受方应承担的保密期限应当从知悉商务秘密之日起至该商务秘密公开之日止，且不因本合同的解除或终止而免除。第八条 违约责任1、协议一方因不履行或不及时全面履行本协议，应视为违约；2、甲方违反协议规定，不履行本协议第六条约定，除按照项目标金额的相应比例支付财务顾问费外，按拖欠金额的相应标准支付违约金；第九条 附则 本合同有效期为三年，自合同签订之日起计算。本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议于x年x月x日签订于北京朝阳区。（以下无正文）（以上无正文，本页为签字页）甲方：（盖章）法定代表人或授权代表（签字）：乙方：（盖章）负责人或授权代表（签字）6