基金管理公司合规情况说明.doc

关于特定客户资产管理业务申请材料之五 合规运营情况说明
合规运营情况说明

A股权投资管理有限公司和深圳市B计算机网络有限公司作为C基金管理有限公司(以下简称“公司”)的股东, 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规的规定, 已向中国证券监督管理委员会提交了设立C基金管理有限公司的申请材料。C基金管理有限公司获批成立后, 将以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金和特定客户资产, 在严格控制风险的前提下, 为份额持有人谋求最大利益, 确保合规运营。

C基金管理有限公司尚未成立, 且公司筹备组最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改, 也没有因违法违规行为正在被监管机构调查的情况。

特此说明

A股权投资管理有限公司(盖章)

法定代表人或授权代表(签字): ______________

深圳市B计算机网络有限公司(盖章)

法定代表人或授权代表(签字): ______________

二零一五年 月 日

5-1