基金管理公司投资决策委员会议事规则.docx

XX金融服务有限责任公司 投资决策委员会议事规则CC金融服务有限责任公司（或设立的专门基金管理公司）投资决策委员会议事规则20CC年1月目 录第一章 总则3第二章 机构设置3第三章 投资决策程序4第四章 日常运行制度6第五章 附则7第一章 总则第一条 为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据公司法、公司章程及其他相关规定制订本规则。第二条 投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。第三条 公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则，界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。第四条 投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资项目。董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一项目累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在超过全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。第五条 对于重大投资及重大关联交易项目，投委会作出决议后，提交董事会审议并最终决策，其他投资决议报董事会备案。接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等建议报告以及项目重大风险报告，审议并决策。第二章 机构设置第六条 投资决策委员会由五名委员组成。其中，浙江中新力合科技金融服务有限责任公司提名两名，由董事会聘任。第七条 投资决策委员会设主席一名，由董事会自浙江中新力合科技金融服务有限责任公司提名的委员中选举产生。第八条 投资决策委员会委员每届任期三年，连选可以连任。第九条 投资决策委员会委员应具备以下条件：（一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；（二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；（三）具有较强的综合分析和判断能力，具备独立工作的能力。第三章 投资决策程序第十条 投资决策委员会实行定期会议和临时会议制度。召开投资决策委员会会议，应在会议召开的三个工作日前通知全体委员，并提供相关文件。第十一条 会议可采取多种方式召开，如现场、电话方式等，但应由三分之二以上的委员出席方可举行。第十二条 投资决策委员会会议由投资决策委员会主席召集和主持。主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名临时召集人召集和主持。第十三条 投资决策委员会会议审议投资团队提交的项目投资方案时,首先听取投资团队负责人的投资建议报告；然后由委员提出问题，投资团队予以解答；再后是全体委员单独进行讨论；最后由委员当场进行投票表决，表决结果分为同意，不同意，或要求复议，并阐明理由。第十四条 投资决策会议采取票决制。投资决策委员会对基金资产的投资审批权限如下：(一)对于基金资产的关联交易，须经全体委员的三分之二以上通过方可作出决议，但基金的重大关联交易需经除关联人员外的其他成员一致通过方可作出决议，并报公司董事会备案；(二)对于单一项目累计投资额不超过基金注册资本百分之二十的投资项目，须经全体委员的三分之二以上通过并作出决议后，提交公司董事会审批。第十五条 投资决策委员会对自有资金投资业务的审批权限如下：对于不超过公司注册资本百分之二十的自有资金的投资项目，须经全体委员的三分之二以上通过方可作出决议，并报公司董事会备案；第十六条 若决议事项涉及到关联交易，投资决策委员会进行决策时，关联委员须回避表决，经无关联关系委员人数三分之二以上通过方可作出决议。第十七条 投资决策委员会指定一名员工担任投资决策委员会秘书。秘书负责会议记录，并整理会议记录、会议纪要、投资决议等文件，经出席会议的全体委员签名同意后归档。第十八条 公司应妥善保存与投资项目有关的档案资料，保存期限为投资项目清算完成日起五年。第四章 日常运行制度第十九条 投资决策委员会将举行年度会议和半年度会议。年度会议为工作总结，年度投资计划调整及工作部署。半年度会议主要是听取投资项目的半年度报告，总结投资决策经验。第二十条 投资决策委员会委员可对拟投资项目进行适时调查研究。投资项目立项后，投资团队将立项报告、投资意向书等书面文件，发至每位投委会委员。投委会委员可在尽职调查阶段，根据个人需要到拟投资企业进行调研。第二十一条 投委会委员在接到投资建议书至投资决策会议召开前的时间内，可就关心问题与投资团队进行交流，或到企业做进一步调研。第二十二条 投委会与公司管理层、投资团队等保持经常的交流和沟通，以便统一投资理念，提高投资决策效率。第五章 附则第二十三条 本规则自公司董事会决议通过之日起实施，由公司董事会负责解释和修改。第二十四条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。6