私募基金管理公司基金托管人遴选制度模版.docx

福建省xx投资管理有限责任公司
基金托管人遴选制度

第一条　 福建省xx投资管理有限责任公司（以下简称“公司”）作为私募基金管理人，为了规范基金托管业务，保护基金投资人及相关当事人合法权益，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规，及中国证券投资基金业协会自律规则的相关规定,及《福建省xx投资管理有限责任公司章程》（以下简称“《章程》”）及公司内部制度，特制定本制度。
第二条　 本制度所称基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金有限合伙协议的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产财务数据、开展投资监督等职责的行为。
第三条　 公司应当委托大型金融机构对基金进行托管。
第四条　 公司计划与财务部开展基金托管人的遴选工作，并将遴选结果报公司总裁（总经理），由公司总裁（总经理）对基金托管人的选任作出最终决定。
第五条　 在遴选基金托管人的过程中，应当本着合法合规原则及基金投资人利益最大化的原则，在充分考虑托管人的资产规模、行业声誉、管理经验、收费标准等因素后作出选择。
第六条　 公司与基金托管人订立的托管合同，应当从保护基金投资人角度，对涉及投资范围与投资限制、基金费用、收益分配、信息披露等方面的条款进行评估，确保相关约定合规清晰、风险揭示充分。在基金托管合同中，还应当对基金托管人与公司之间的业务监督与协作等职责进行约定。
第七条　 基金托管合同应当约定基金托管人履行下列职责：
（一） 基金托管人应当为所托管的不同基金财产分别设置资金账户，确保基金财产的独立与完整；
（二） 基金托管人应当建立与公司的对账机制，定期核对资金头寸、财务账目等数据，及时核查资金的到账情况、收益分配和费用支出情况以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存公司所管理的基金清算终止之日10年以上。
第八条　 公司对基金财产投资信息和相关资料负保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。
第九条　 公司与基金托管人签订的托管合同中还应当约定与基金托管业务有关的信息披露事项，包括但不限于基金托管人：对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时进行复核审查并出具意见，就基金托管部门负责人变动等重大事项向公司进行通知。
第十条　 公司应当按照基金托管人制定的基金投资监督标准与监督流程，接受基金托管人按照基金托管合同对基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行的监督。若基金托管人在监督过程中对公司提示存在违规风险，相关人员应当立即将上述通知向公司风险控制部报告，并按照相关规定协商采取应对措施。
第十一条　 本制度由公司总裁（总经理）负责制定和解释。
第十二条　 本制度自董事会批准后施行。本制度未尽事宜，按照中国的有关法律、行政法规及公司《章程》及相关内部制度执行。