设立孵化器种子基金尽职调查清单.docx

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致：x 有限公司鉴于贵司欲申请设立孵化器种子基金，受x局委托我们将开展尽职调查工作，烦请贵公司按此清单积极准备，我们对贵公司提供的资料将严格保密。本清单中所列资料，已经形成或取得的请在20xx年3月23日前提供，如贵公司没有或不能提供本清单所要求提供的文件或资料，亦请加以说明，并在可能的情况下尽量说明原因，包括但不限于该文件或资料不存在、已丢失、因法律上的原因不能提供等等。如贵公司在梳理本清单相关文件资料过程中，有任何疑问，请联系项目组成员：姓名：x 电话：x xxx资本运营有限公司 20xx年 3月21日尽职调查资料清单序号资料名称提供时间适用与否第一部分公司基本情况（√/×） 1 公司简介及公司股权结构，同时提供控股股东基本情况 2 公司的组织结构图及投资负责人的履历信息 3 由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”（骑缝章）的《公司注册登记资料查询单》。该查询单应包括公司工商设立登记及历次变更登记的全部内容 4 公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等各类证件及孵化器认定文件 5 现行有效的公司章程序号资料名称提供时间适用与否第二部分公司业务及经营情况（√/×） 6 公司主营业务情况介绍：包括主营业务、主要产品或服务、经营模式（商业模式和盈利模式） 7 最近3年的重大合同（每年金额排名前五位的收款合同和排名前五位的付款合同） 8 孵化器内营业收入前十位的在孵企业介绍，包括公司基本信息、所处行业、主营业务、收入、利润等主要业务情况 9 拟投资的在孵企业基本信息，包括企业所处的行业、发展阶段、主营业务、盈利模式、收入、利润等情况 10 对拟投资的在孵企业所采取的跟踪管理措施及退出通道等情况介绍序号资料名称提供时间适用与否第三部分公司主要资产（√/×）　 11 公司所使用的土地情况（包括抵押状况），并提供国有土地使用证（如有） 12 公司拥有和使用的房屋清单，包括房屋面积、坐落、所有权人等，自有房屋请同时提供房屋所有权证，租赁房屋请提供房屋租赁合同 13 除上述资产外公司拥有的其他主要资产（包括类型、价值）序号资料名称提供时间适用与否第四部分公司负债及或有事项情况（√/×） 14 债权债务清单，包括款项性质、金额、期限、联系人和联系地址等（详述股东提供借款的有关情况） 15 未履行完毕的全部与银行或其他金融机构之间发生的负债（含授信协议）和担保协议文本复印件及相关清单 16 公司对外提供保证的情况，包括保证金额、债务人（被保证人）名称、债权人名称、债务人（被保证人）履行债务情况 17 保证合同或其他保证文件 18 公司以财产为自身债务或其他人债务提供抵押的情况说明，包括抵押的财产、抵押权人名称、债务人名称、债务金额、抵押权行使的条件和期限 19 抵押合同或其他抵押文件及在抵押登记主管机关办理抵押登记的全部文件 20 尚未履行完毕的联营合同、对外投资合同序号资料名称提供时间适用与否第五部分诉讼、仲裁或行政处罚的文件（√/×） 21 公司成立以来涉及的行政处罚决定、未履行完毕的诉讼或仲裁 22 存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件（包括催款通知或要求履行担保的声明） 23 目前尚在审理中的诉讼、仲裁、行政程序、政府调查等序号资料名称提供时间适用与否第六部分有关公司的劳资文件　（√/×） 24 公司与投资负责人签订的劳动合同 25 公司为投资负责人缴纳公积金、医疗、失业、养老等保险的缴费凭证 26 若无法提供劳动合同，请说明公司与投资负责人的关系及相关证明文件第七部分主要财务文件　（√/×） 27 公司最近三年报表，年度审计报告，税审报告 28 公司最近三年的科目余额表（末级） 29 公司银行最近三年12月31日银行对账单 30 公司主要科目的明细账 31 如果公司没有出资能力，请提供法人股东的上述资料第八部分其他文件资料　（√/×） 32 公司的风险控制流程和内部财务管理制度等文件 33 投资项目遴选和投资决策机制类文件

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