内控测试资料清单-私募基金业务.xlsx

业务流程：私募基金业务资料提供部门：xx公司序序号号资资料料提提供供部部门门1xx公司2xx公司3xx公司4xx公司5xx公司6xx公司7xx公司8xx公司9xx公司10 xx公司11xx公司12xx公司13xx公司14xx公司15xx公司16xx公司17xx公司18xx公司19xx公司20 xx公司21xx公司22xx公司23xx公司24xx公司25xx公司26xx公司27xx公司28xx公司29xx公司30 xx公司31xx公司注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。xx内控项目-内控测试资料清单-私募基金业务所所需需资资料料详详细细描描述述资资料料份份数数中国证券投资基金业协会-基金管理人备案截屏私募投资基金管理人登记证书私募基金项目提案（包括产品说明书）投资决策委员会审议会议记录投资者问卷调查合格投资者承诺书风险揭示书私募基金产品评级私募基金产品评级的审批记录私募基金合同以及合同审批记录私募投资资金托管及与运营操作协议划款指令预留印鉴中国证券投资基金业协会-私募基金信息录入截屏中国证券投资基金业协会-私募基金公示私募投资基金备案证明私募基金投资方案投资决策委员会会议纪要资金划拨指令资金划拨指令审批记录外包估值与份额登记协议以及审批记录托管机构费用支付邮件资金划拨指令（费用）资金划拨指令审批记录（费用）盘后估值测算表基金业协会季度报告截屏基金业协会年度报告截屏私募基金清算报告以及审批记录风险预警报告盘中估值测算表合规检查报告业务部门整改分析评估报告注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。资资料料期期间间资资料料类类型型如如不不能能提提供供，请请说说明明原原因因电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质xx内控项目-内控测试资料清单-私募基金业务