上市公司内部控制ABC公司重组过程中关于知情人员买卖股票的自查报告.docx

zz会计师事务所（特殊普通合伙）及相关知情人员
关于买卖ABC股份有限公司股票的自查报告

zz特字[2014] 号

ABC股份有限公司（股票简称：ABC；股票代码：XXXX）拟实施重大资产重组。zz会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称为“本所”）作为其本次重组的聘请的会计师，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组申请文件》的有关规定，本所以及参与本次资产重组相关人员及直系亲属对是否买卖ABC公司股票进行了自查，并到中国证券登记结算有限责任公司XXX分公司查询了相关人员买卖ABC公司股票的情况。现将有关自查情况报告如下：
（一）自查区间
ABC公司因进行重大资产重组，其股票已于XXXX年XX月XX日起停牌，本所对停牌前本所相关人员买卖股票情况进行了自查，自查区间为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。
（注：自查区间应为董事会就本次重组首次作出决议前6个月至重组报告书公布之日止）
（二）自查结果
根据本所自查及中国证券登记结算有限公司XX分公司提供的交易查询结果，本所及参与重组项目的经办人员及其直系亲属在上述期限内无买卖ABC公司股票的情况。
（如果存在买卖ABC公司股票行为，应详细说明买卖时间、买卖数量、盈亏情况以及自查日持有情况，并说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息，以及本所采取的处理或改正措施等）
（三）对报告使用者和使用目的的限定
本报告供ABC公司重大资产重组事宜使用，不得用作任何其他目的。

附件：知情人承诺函及买卖“ABC公司”挂牌交易股票情况

zz会计师事务所（特殊普通合伙）

年 月 日

知情人承诺函及买卖“ABC公司”挂牌交易股票情况
（适用于事务所）
本所承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，未以直接和间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖“ABC”挂牌交易股票，没有泄漏有关信息或者建议他人买卖“ABC”股票、从事市场操纵等禁止交易行为的行为。

公司名称
证券账户
营业执照号码
本次交易停牌前6个月至本自查报告出具日买卖ABC股票的情形
1
zz会计师事务所（特殊普通合伙）

110000014619822

注：如果存在买卖股票行为，应详细说明买卖时间、买卖数量、盈亏情况以及自查日持有情况，并说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息，以及本所采取的处理或改正措施等

zz会计师事务所（特殊普通合伙）

年 月 日

知情人承诺函及买卖“ABC公司”挂牌交易股票情况
（适用于参与重组项目的知情人，一人一份）
本人承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，未以直接和间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖“ABC”挂牌交易股票，没有泄漏有关信息或者建议他人买卖“ABC”股票、从事市场操纵等禁止交易行为的行为。

知情人姓名（含直系亲属）
知情人职务（或与公司内部人员的亲属关系）
证券账户
身份证号
本次交易停牌前6个月至本自查报告出具日买卖ABC股票的情形
1

合伙人/签字注师/项目经理等

2

配偶

3

子女

4

父亲

5

母亲

注：应详细说明买卖时间、买卖数量、盈亏情况以及自查日持有情况，并说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息，以及本所采取的处理或改正措施等

知情人签字：
日 期：