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证券经纪人风险管理岗位职责管理办法

第一条 为保证对证券经纪人风险的可测、可控并予以及时、有效地处理，明确公司部门及员工的职责，实现证券经纪人风险管理机制的有效运行，根据国家相关法律法规及《xx证券股份有限公司证券经纪人管理办法》、《xx证券股份有限公司证券经纪人风险管理办法》等内部规章制度，特制订本办法。
第二条 公司经纪业务管理部、营业部及风险控制部设立证券经纪人风险管理岗位，负责处理证券经纪人风险管理的相关事宜。合规部与稽核部指定专人负责证券经纪人风险管理职责。
第三条 经纪业务管理部的证券经纪人风险管理岗位，由从事经纪业务运营工作的人员担任，其职责为：
(一) 制定证券经纪人风险管理制度及流程；
(二) 对证券经纪人进行日常管理和监控，对监控中发现的问题进行处理，并将监控及处理结果向风险控制部、合规部与稽核部报告；
(三) 协助公司外部及内部监管机构对证券经纪人相关事项进行调查，对所调查事项进行处理并予以及时反馈；
(四) 定期汇总营业部的证券经纪人风险管理情况，报送公司领导、风险控制部、合规部与稽核部；
(五) 整理并保管与证券经纪人风险管理相关的文件和资料。
第四条 营业部总经理是证券经纪人风险管理的第一责任人。营业部运营主管负责证券经纪人风险管理岗位的日常工作，其职责为：
(一) 检查并督促证券经纪人按照法律法规及公司的制度流程开展业务；
(二) 及时处理可能产生风险的证券经纪人活动并向经纪业务管理部及风险控制部报告；
(三) 协助公司外部和内部监管部门对营业部的证券经纪人风险情况进行调查，根据调查结果及整改意见进行处理并及时反馈；
(四) 定期汇总营业部的证券经纪人风险管理情况，报送经纪业务管理部；
(五) 整理并保管营业部与证券经纪人风险管理相关的文件和资料。
第五条 风险控制部的证券经纪人风险管理岗位，由从事经纪业务风险监控工作的人员担任，其职责为：
(一) 制定风险控制部对证券经纪人风险管理的制度及流程；
(二) 通过证券经纪人风险监控技术系统，对证券经纪人及其名下客户的身份信息、持仓、盈亏及异常交易等情况进行日常监控；
(三) 对涉及证券经纪人风险的事项进行调查并提出相关建议；
(四) 定期向公司领导报告证券经纪人风险管理情况；
(五) 整理并保管与证券经纪人风险管理相关的文件和资料。
第六条 营业部担任证券经纪人风险管理岗位的人员名单，由经纪业务管理部定期制定、审核并保管，同时报送风险控制部。若名单中的人员发生变更，经纪业务管理部应及时通报风险控制部。
第七条 经纪业务管理部与风险控制部负责本办法的修订与解释。
第八条 本办法自下发之日起施行。