公路工程局公路工程分包合同管理负面清单.doc

xx公路工程局有限公司公路工程分包合同管理负面清单实施办法（试行）第一章 总则第一条 为进一步规范xx公路工程局有限公司（以下简称公司）的合同管理，防范合同风险，在合同管理上建立第一道防线，从源头上控制合同风险，提升公司合同管理的总体水平，根据国家现行相关法律法规，特制定本办法。第二条 公路工程分包合同管理负面清单（以下简称“合同负面清单”）是合同管理创新和管控的手段，合同负面清单所列内容为各单位在合同执行中必须遵循的行为，合同负面清单中未规定的事项，各单位可以在所属项目上先行先试。第三条 本办法适用于公司、公司所属各单位、直属项目部、项目。合同负面清单目前主要是对公路工程分包合同在分包模式和合同管理方面的强制性规定，铁路、轨道交通、市政、房建等工程参考使用。第二章 名词解释和基本原则第四条 名词解释公司目前公路工程的分包模式一般为劳务分包、扩大劳务分包和专业分包等形式，为防范风险，结合实际情况，现将分包模式重新划分为以下四种：纯劳务分包、小清包、大清包和专业分包。（一）纯劳务分包：具备劳务资质的协作单位仅提供劳务用工，项目提供主材、辅材、小型机具、常规机械设备及周转材料，并统一组织施工、控制工程质量、施工进度、生产安全等的施工行为。（二）小清包：具备劳务资质的协作单位提供劳务用工、辅材及小型机具，项目提供主材、常规机械设备及周转材料，并统一组织施工、控制工程质量、施工进度、生产安全等的施工行为。（三）大清包：具备劳务资质的协作单位提供劳务用工、辅材、小型机具、常规机械设备及周转材料，项目提供主材，并统一组织施工、控制工程质量、施工进度、生产安全等的施工行为。（四）专业分包：指承包人（项目）与具有相应资质的施工企业签订专业分包合同，由分包人（协作单位）承担承包人（项目）委托的分部工程、分项工程或适合专业化队伍施工的其他工程，整体结算，并能独立控制工程质量、施工进度、材料采购、生产安全的施工行为。专业分包仅适用于业主及公司指定分包、公司所属各单位间分包、联合体施工、专业性强的分部分项工程。第五条 基本原则合同负面清单中包括严禁类、禁止类和限制类三个等级，要求如下：（一）严禁类是坚决杜绝的行为，属强制性规定。（二）禁止类是不允许出现的行为，属提示性规定。（三）限制类是不提倡使用的行为，仅特殊情况下使用。第三章 通用要求 第六条工程分包不得违反国家法律、法规和行政规章及公司相关制度的规定。 第七条具体要求 （一）分包模式方面1.禁止除专业分包合同外出现主材调拨的分包模式。2.禁止以业主合同清单价提取百分比的方式确定分包单价的分包模式。3.在能够形成生产规模的情况下，限制同类型施工内容仅分包给一家协作单位。 （二）合同管理方面1.严禁与个人签订合同。2.严禁使用资质不合格的协作单位。3.严禁使用“xx公路工程局有限公司协作单位黑名单”中的协作单位。4.严禁协作单位先进场施工后签合同，或先签合同后上报审批。5.严禁一家协作单位委托两人以上（含两人）在同一项目签订合同。6.严禁一人在同一项目使用两家以上（含两家）单位资质签订合同。7.严禁出现体外循环的合同。8.严禁以各种形式给协作单位购买设备，再反租给项目使用。9.在分包单价组成中，严禁人为压低材料单价和综合管理费，且不得将单价分析表作为合同附件提供给协作单位。10.营改增政策实施后，严禁不同资格纳税人同一工作内容单价相同，须根据进项税抵扣情况确定分包单价。11.禁止合同中出现与业主的计量、变更、索赔、调差及奖励等挂钩的相关条款。12.禁止合同中出现预付款的约定，特殊情况下须有银行担保。13.禁止履约保证金以动产或不动产作为抵押，须采用现金抵押或银行担保的形式。14.禁止合同清单中出现有价无量或有量无价的情况，且不得出现总价包干合同。15.严格审核协作单位纳税人资格情况，限制使用不具有一般纳税人资格的协作单位。16.协作单位在同一施工单位有两个以上（含两个）的项目未在规定时间内办理最终结算，限制其在该单位承接新的施工任务。17.限制项目大量零租常规设备，大量采购小型机具、辅材及常规周转材料，大量使用零工、零机。第四章 专用要求第八条 临时设施 （一）合同管理方面1.禁止将临时设施合同纳入“其他类合同”中管理。2.禁止临时设施合同不按前期策划书执行。第九条 路基工程 （一）分包模式方面1.禁止防护、排水工程使用“小清包”的分包模式。2.限制软基处理采用“专业分包”的分包模式。 （二）合同管理方面1.严禁将火工产品包含在路基工程合同单价中，须由项目限额提供。2.严禁火工产品交由不具备相应资质的单位进行管理。3.限制土石方工程采用平均运距的综合单价，应区分初始运距和增运，增运单价随运距增加而递减。 （三）路基工程常规机械设备及周转材料1.常规设备：挖掘机、装载机、推土机、铲运车、运输车、平地机、路拌机、压路机、洒水车、打桩机、强夯机、潜孔钻、混凝土喷射机、注浆泵、锚杆钻机、空压机、砂浆搅拌机、发电机组等。2.常规周转材料：标准模板、支架等。第十条 路面工程 （一）分包模式方面1.禁止将公路工程中拌合、运输、摊铺碾压分包给一家协作单位。2.禁止路面透层、粘层、封层采用“专业分包”的分包模式。 （二）合同管理方面1.拌合站的安拆、调试、标定、维修保养均应含在分包单价中，禁止再产生费用。2.混合料运输数量应在项目指定地点称重，并按双方签字确认的数量结算，禁止按图纸设计数量进行结算。3.限制出现拌合站上料、备料和场内倒运发生零工、零机费用。4.限制路面混合料运输采用平均运距的综合单价，应区分初始运距和增运，增运单价随运距增加而递减。 （三）路面工程常规机械设备及周转材料1. 常规设备：推土机、装载机、运输车、路拌机、平地机、摊铺机、压路机、洒水车、石屑撒布机、沥青洒布车、砼切缝机、整平机、铣刨机、空压机、砂浆搅拌机、发电机组等。第十一条 桥涵工程 （一）分包模式方面1.禁止涵洞工程采用“小清包”的分包模式。2.禁止将单座桥梁（中小桥除外）整体分包给一家协作单位。3.禁止混凝土拌合站与桥梁施工为同一家协作单位，拌合站应作为一个独立单元进行管理，单独与项目签订合同。4.限制同一桩基的成孔与灌注分别分包给两家协作单位施工。 （二）合同管理方面1.禁止将钢筋、钢绞线、混凝土等主材包含在单价中。2.禁止项目采购或租赁张拉、压浆设备，提供给协作单位使用。3.限制预制梁模板由协作单位提供。4.限制高墩施工采用综合平均单价。 （三）桥涵工程常规机械设备及周转材料1. 常规设备：钻机、吊车、挖掘机、装载机、卷扬机、运输车、空压机、洒水车、龙门吊、架桥机、运梁车、整平机、发电机组等。2. 常规周转材料：标准模板、支架，贝雷片、万能杆件等。第十二条 隧道工程 （一）分包模式方面1. 禁止隧道工程采用“专业分包”的分包模式。 2.禁止将隧道开挖、初支与二衬分包给同一家协作单位施工，但开挖、初支须采用同一家协作单位施工。3.禁止用于二衬、仰拱混凝土的拌合站与二衬、仰拱施工为同一家协作单位。 （二）合同管理方面1.严禁将火工产品包含在隧道工程分包合同单价中，须由项目限额提供。2.严禁火工产品交由不具备相应资质的单位进行管理。3.禁止将防水板、止水带等材料费包含在隧道工程合同单价中，须由项目限额提供。4.禁止长大隧道开挖采用综合平均单价。5.禁止瓦斯隧道分包单价中含通风用电费用，变压器不得由协作单位提供，通风用电应由项目提供。6.限制二衬台车模板由协作单位提供。 （三）隧道工程常规机械设备及周转材料 1.常规设备：挖掘机、装载机、运输车、吊车、凿岩机、潜孔钻机、混凝土喷射机、注浆泵、空压机、锚杆钻机、卷扬机、洒水车、通风机、发电机组等。 2.常规周转材料：标准模板、支架等。第五章 附则第十三条本办法由公司经营管理部负责制定和解释。第十四条 公司将根据国家现行相关法律法规和企业发展的需要，对合同负面清单进行适时调整，不断更新，并针对不同的工程类型和商业模式逐渐形成合同负面清单库。第十五条 本办法自印发之日起施行。8