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招投标委员会工作细则

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生效日期：xx年06月01日
目 录
0 修改与审批记录 3
1 目的和范围 4
2 定义、分类和缩写 4
3 职责与权限 4
4 基本规定 4
5 流程描述及操作要点 5
5.1 招标流程 5
6 内外部规章制度索引 8
6.1 外部法律法规 8
6.2 内部规章制度 8
7 附录 9
8 记录 9

0 修改与审批记录

1 目的和范围
为进一步规范银行（以下简称“本行”）的招投标操作，满足内控合规要求，加强对各类招标、竞标环节的控制，保护本行利益和招标活动当事人的合法权益，节约费用支出，特制定本细则。
本细则适用于本行单价或一次性采购20万元以上的固定资产、低值易耗、工程建设等项目及服务类项目的采购招标，及客户投标管理。

2 定义、分类和缩写
(1) 招标人，是指依据本办法提出招标项目，进行招标的银行招标委员会或省外分行招标委员会。
(2) 投标人，是指依据招标人提出的招标项目，进行投标的企业单位。

3 职责与权限
部门岗位
职责权限
招标委员会
负责开标、评标工作。
招标委员会办公室
1) 负责组织招标信息发布、招标报名、招标议程拟订、实施，汇总招标结果；
2) 负责招标文件的审核；
3) 负责发中标通知。
总行部门/分支行
1) 负责招标采购需求的提出；
2) 负责招标要求的草拟；
3) 负责采购合同文本的起草。

1) 审核招标文件；
2) 确定采购标准。

4 基本规定
(1) 本着公开、公平、公正的原则，对本行符合招标条件的实物或服务项目的采购进行招标，降低采购成本，提高采购质量。
(2) 本文件所规定的采购范围：本行单价或一次性采购20万元以上的固定资产、低值易耗、工程建设等项目及服务类项目的采购招标，及客户投标管理。
(3) 招标委员会机构设置：
a) 招标委员会正式人员组成：由一名主管财务副行长，一名主管业务副行长，纪委、、内审办公室、、科技部负责人共7人组成；招标委员会办公室主任由负责人担任。省外分行招标委员会由分行行长、副行长、部室负责人组成，招标办公室设在分行综合办公室，需报总行招标办公室备案；
b) 招标委员会临时人员组成：由需进行招标采购的相关部门主管行长、部门负责人或技术人员担任，人数应为2人。
(4) 招标的方式：
(1) 公开招标是指招标人以发布招标文件的方式邀请不特定的法人或其他组织投标；
(2) 邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标；
(3) 竞价是指较小金额项目或招标后的项目，通过投标人二次报价，招标委员会会同相关部门进行考察等方式选定中标人。

5 流程描述及操作要点
5.1 招标流程
本流程包括招标审批和招标采购等两个阶段，具体的流程描述及要求如下：

节点
任务名称
部门/操作岗位
操作要点
外部合规要求
内部合规要求
操作风险提示
1)A1
需求提出
总行部门/分支行
根据实际需求向提出采购申请。

1)B1
合理性审批

对各分支行及总行各部门提出的采购申请的合理性进行审批。
《中华人民共和国招标投标法》
《银行招标与采购管理办法》
风险点：
工作人员未按程序进行审批，审批错误,造成资源浪费
风险类型：
执行、交割和流程管理事件
风险级别：
低风险
关键控制措施：
逐级审批
控制岗位：
招标委员会
1）C1
招标需求审核审核
招标委员会办公室
对提出的招标需求进行审核。

1）D1
报告
招标委员会
招标办向招标委员会提交报告

1）C2
发招标文件
招标委员会办公室
对需求审核后发招标文件。

1）C3
组织招标
招标委员会办公室
组织进行招标。
《中华人民共和国招标投标法》
《银行招标与采购管理办法》
风险点：
员工故意将标底泄漏,导致选择了不合格的供应商
风险类型：
内部欺诈
风险级别：
低风险
关键控制措施：
公开招标
控制岗位：
招标委员会
1）D3
评标
招标委员会
招标委员会成员进行评标。
《中华人民共和国招标投标法》
《银行招标与采购管理办法》

2）C1
发中标通知
招标委员会办公室
向通过招标委员会评标入围的单位发中标通知。

2）B1
签订合同

与中标单位签定合同。
《中华人民共和国招标投标法》
《银行招标与采购管理办法》

2）B2
采购

进行采购。

《银行招标与采购管理办法》

2）A2
提出服务类需求
总行部门/分支行
各分支行及总行各部门提出服务类需求。

2）B3
入库

对其采购的物品进行验收入库。

《银行招标与采购管理办法》
风险点：
员工未按规定进行验收，对验收标准把握不准确,造成入库物品不合格
风险类型：
执行、交割和流程管理事件
风险级别：
低风险
关键控制措施：
进行复核查收
控制岗位：
固定资产管理岗、低值易耗管理岗
2）A3
配备领用
总行部门/分支行
对其需求部门进行配备领用。

《银行招标与采购管理办法》

2）B4
售后服务

对其采购物品进行售后安装，维修及保养。

6 内外部规章制度索引
6.1 外部法律法规
（1）《中华人民共和国招标投标法》
6.2 内部规章制度
（1）《银行招标与采购管理办法》

7 附录
本规程无附录。

8 记录
本规程无记录。