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华泰证券紫金投资信息系统
项目提议书

南京勤业计算机系统集成
3月25日

目录

1 系统概述
华泰证券企业信息化建设，至今经历了从无到有、不停优化完善、逐步普及深化使用过程。它不仅方便了全体职员使用，同时也降低了办公成本，在一定程度上提升了企业工作效率。
现在在企业内信息化系统使用效率不高，工作步骤不能灵活配置，缺乏便捷工作流引擎，基于种种情况，现实要求对现业务步骤进行信息化改造，形成一个良好企业管理支撑平台，担负起愈加复杂、综合作用。这次华泰证券紫金投资信息系统又是华泰证券企业管理层新尝试。企业需求也很急切。我企业接到需求后快速对其进行了研究。本系统经过系统平台建设，整合企业内部信息资源，实现企业内横向信息共享和统一访问，为职员业务步骤提供了信息化服务。
此次开发华泰证券紫金投资信息系统关键针对三个大方向。所牵涉到系统，部门位也很多。这个项目标业务性很强，制作难度很大，怎样很好协调这些资源是我们所要注意，但我们相信我们有信心也有能力很好完成这次建设任务。

2 需求了解
2.1 基础研究
基础研究模块是统计行业研究、风险管理研究、财务研究和其它管理基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。
2.1.1 行业研究
行业研究模块是统计标题、摘要、附件、行业、起源、类别、地域、提供者和其它行业研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。管理员能够增加行业二级子目录。
2.1.2 风险管理研究
风险管理研究模块是统计标题、摘要、附件、起源、类别、提供者和其它风险管理研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

2.1.3 财务研究
财务研究模块是统计标题、摘要、附件、起源、类别、提供者和其它财务研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

2.1.4 其它管理（比如 职员信息等）
其它管理模块是统计比如职员信息和其它对系统有用基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

2.2 用户关系管理
用户关系管理模块是对用户信息和和其关系进行管理以达成和用户之间有良好关系模块。用户关系管理模块是统计企业信息、其它机构信息、造访统计和其它用户关系管理信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。

2.2.1 企业信息
企业信息模块是统计企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联络方法、关键管理层、企业情况、企业联络人、用户联络员和其它企业信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。一般用户只能新建和追加，管理员进行修改和删除。
2.2.2 其它机构信息
其它机构信息模块是统计机构名称、机构类型、相关行业、地址、联络方法、用户联络员和其它其它机构信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。

2.2.3 造访统计
造访统计模块是统计造访人员、造访时间、造访地点、被造访人、职务、所获信息和其它造访统计模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。一般用户只能添加，不能进行修改和删除。
2.3 项目运作
项目运作模块是对项目信息和项目运作情况进行管理以达成和对各个项目信息情况了解模块。项目运作模块有一个步骤，不仅有信息管理，还对一个项目标进程进行管理，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。

2.3.1 贮备项目
贮备项目模块是统计项目名称、所属行业、地域、企业责任人、联络方法、地址、企业介绍、企业材料和其它贮备项目信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。新建项目为后面步骤做准备。

2.3.2 进行中项目
贮备项目模块是对项目进行立案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投资决议委员会评审、协议签署和投资实施等对项目进行步骤模块，该模块能够实现对数据查看、查询、流转等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。操作项目为后面模块做准备。
2.3.3 已投资项目
进行中项目全部步骤走完后就成为已投资项目，本模块能够对项目进行查看、查询等功效。
2.3.4 已否决项目
进行中项目没有走完全部步骤后就成为已否决项目，本模块能够对项目进行查看、查询等功效。
2.4 投资后管理
将已投资项目标基础信息界面，转入投资后管理，前面步骤结束后自动添加。本模块能够对项目进行查看、添加、修改、查询等功效。
2.5 绩效考评
绩效考评模块是对考评信息和考评运作情况进行管理以达成和对各个项目考评情况了解模块。绩效考评模块有一个步骤，不仅有信息管理，还对一个职员考评进程进行管理，该模块能够实现对数据查看、考评和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。

2.5.1 考评信息
设置岗位名称、所对应人员、接收考评结果人员。每个职位考评指标和权重。考评信息录入只能由管理员完成。
2.5.2 考评工作
部门主任选择下属职员，对职员日常考评表每一项逐一进行评分，统计职员需改善内容和整改情况，完成职员绩效考评。考评人将会在系统中收到一份“待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确定。考评只能由管理员完成。
2.5.3 考评结果信息
待考评人完成考评工作后，系统定义为接收考评结果人员将会以“待办工作”形式在系统中收到考评结果信息。管理员能够在这个模块中查询到考评历史结果。

3 系统功效

3.1 基础研究

基础研究模块是统计行业研究、风险管理研究、财务研究和其它管理基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。
3.1.1 行业研究
增加行业研究基础信息，用于查询、操作。行业研究模块是统计标题、摘要、附件、行业、起源、类别、地域、提供者和其它行业研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。管理员能够增加行业二级子目录。
3.1.2 风险管理研究
风险研究管理针对企业所面正确风险进行管理。风险管理研究模块是统计标题、摘要、附件、起源、类别、提供者和其它风险管理研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

3.1.3 财务研究
财务研究关键统计企业财务信息。财务研究模块是统计标题、摘要、附件、起源、类别、提供者和其它财务研究基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

3.1.4 其它管理（比如 职员信息等）
其它管理模块是统计比如职员信息和其它对系统有用基础信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。对于信息中下拉列表内容，可自定义、修改、添加。

3.2 用户关系管理

用户关系良好保持是一个企业生存命脉，用户是企业生存之本。所以怎样保持和用户良好关系是一门艺术。
用户关系管理模块是对用户信息和和其关系进行管理以达成和用户之间有良好关系模块。用户关系管理模块是统计企业信息、其它机构信息、造访统计和其它用户关系管理信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。
3.2.1 企业信息
企业信息模块是统计企业名称、所属行业、法定代表人、地址、联络方法、关键管理层、企业情况、企业联络人、用户联络员和其它企业信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。一般用户只能新建和追加，管理员进行修改和删除。
3.2.2 其它机构信息
其它机构信息模块是统计机构名称、机构类型、相关行业、地址、联络方法、用户联络员和其它其它机构信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。
3.2.3 造访统计
造访统计模块是统计造访人员、造访时间、造访地点、被造访人、职务、所获信息和其它造访统计模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。一般用户只能添加，不能进行修改和删除。
3.3 项目运作

项目文档打开后：

项目运作基础是一个项目标流转过程，从一个项目标生成，进行到结果，每个过程全部涵盖在项目运作模块中。
项目运作模块是对项目信息和项目运作情况进行管理以达成和对各个项目信息情况了解模块。项目运作模块有一个步骤，不仅有信息管理，还对一个项目标进程进行管理，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。
在任何一个阶段运作项目，全部可转入“已否决项目”，但须注明原因。 款未到帐之前全部能够进行项目否决
在项目运作步骤中，项目可转入项目现在所在阶段之前任何一个步骤节点，但原有信息要保留。原有步骤信息、默认节点是下一个节点、流转到上层节点提供另外按钮选择框。
“已否决项目”中项目，可被重新转入该步骤节点或之前节点。现在步骤操作是：在系统外企业开会讨论，然后由管理员走回步骤。

1、 包含四个项目库：

贮备项目

进行中项目

已投资项目

已否决项目

2、项目运作步骤：
以下白色为操作节点，绿色为项目库：

管理员维护风险控制委员会、投资决议委员会人员名单。
任何动作全部需要通知，只有新建、尽职、签协议不需要通知和传阅。会议通知功效将开通网上通知模块和短信通知模块、开会之前将发送传阅文档，通知只会发送到投资相关部门。

贮备项目
新建项目信息

立案立项

尽职调查—

风险控制委员会评审

进行中项目

投资决议委员会评审

协议签署和投资实施

已否决项目
已投资项目

3.3.1 贮备项目
贮备项目模块首先添加项目，添加项目能够是企业正在准备项目或已经决定运作项目。
贮备项目模块是统计项目名称、所属行业、地域、企业责任人、联络方法、地址、企业介绍、企业材料和其它贮备项目信息模块，该模块能够实现对数据添加、查看、修改、删除和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。新建项目为后面步骤做准备。

3.3.2 进行中项目
贮备项目模块是对项目进行立案立项、尽职调查、风险控制委员会评审、投资决议委员会评审、协议签署和投资实施等对项目进行步骤模块，该模块能够实现对数据查看、查询、流转等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。操作项目为后面模块做准备。
3.3.2.1 立案立项
立案立项，是把贮备项目模块中项目进行一个立案，贮备项目可被初步立项。输入项目小组组员后，该项目进入立案立项阶段。在确定同时发送待阅文档，被定义为立案立项组员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包含该项目标基础信息，和附件材料。和上传经会议讨论后立案立项文件。录入立案立项表决文件后，将弹出窗口。选择“是”则进入“尽职调查”阶段；选择“否”，转入“已否决项目”。
3.3.2.2 尽职调查
立案立项后就是尽职调查模块，首先上传附件材料，然后进行操作是否提交“风险控制委员会评审”阶段；或提交到“已否决项目”。本阶段可能需要风险经理复核。
3.3.2.3 风险控制委员会评审
风险控制委员会评审关键评审部门是风险控制委员会，首先上传附件信息。在确定同时发送待阅文档，被定义为风险控制委员会委员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包含该项目标基础信息，和各个项目阶段添加附件。上传经各风险控制委员会委员签字确定风险评定意见。
录入风险评定意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“投资决议委员会评审”阶段；不然，提交到“已否决项目”。
3.3.2.4 投资决议委员会评审
投资决议委员会评审关键评审部门是投资决议委员会，首先上传附件信息。在确定同时发送待阅文档，被定义为投资决议委员会委员将在该系统中收到一份“待阅文档”，内容包含该项目标基础信息，和各个项目阶段添加附件。上传经各投资决议委员会委员签字确定“投资决议项目评定表”。
录入风险评定意见后，将弹出窗口。然后进行操作是否提交“协议签署和投资实施”阶段；不然，提交到“已否决项目”。
3.3.2.5 协议签署和投资实施
待协议签署后，上传协议（传真）及电子版协议。确定是否已划款，点击进入“已投资项目”，直接由投资经理进行操作。
3.3.3 已投资项目
进行中项目全部步骤走完后就成为已投资项目，本模块能够对项目进行查看、查询等功效。
3.3.4 已否决项目
进行中项目没有走完全部步骤后就成为已否决项目，本模块能够对项目进行查看、查询等功效。
3.4 投资后管理

项目文档打开后，以下：（仅供参考）

将已投资项目标基础信息界面，转入投资后管理，前面步骤结束后自动添加。本模块能够对项目进行查看、添加、修改、查询等功效。

3.5 绩效考评
绩效考评模块是对考评信息和考评运作情况进行管理以达成和对各个项目考评情况了解模块。绩效考评模块有一个步骤，不仅有信息管理，还对一个职员考评进程进行管理，该模块能够实现对数据查看、考评和查询等功效。对于不一样权限人员进行有区分功效控制。

3.5.1 考评信息
设置岗位名称、所对应人员、接收考评结果人员。每个职位考评指标和权重。考评信息录入只能由管理员完成。
3.5.2 考评
部门主任选择下属职员，对职员日常考评表每一项逐一进行评分，统计职员需改善内容和整改情况，完成职员绩效考评。考评人将会在系统中收到一份“待办工作”，考评人分别对被考评人打分，并对考评结果确定。考评只能由管理员完成。
3.5.3 考评结果信息
待考评人完成考评工作后，系统定义为接收考评结果人员将会以“待办工作”形式在系统中收到考评结果信息。管理员能够在这个模块中查询到考评历史结果。
3.6 系统接口
开发人员在进行系统开发同时只要遵照统一规范就能够轻松调用系统平台接口和其它系统对接。在数据接口设计上，我们采取多元化接口设计，提供多个标准数据接口。包含XML文件、ODBC、JDBC、Web Services、LEI、Java等，以支持和其它应用接口，达成和其它系统数据交互。
系统平台经过提供透明应用接口为多种应用系统提供短信发送服务，由业务系统向平台提交经过平台统一发送到手机。

3.7 权限管理
授权服务只许可用户访问其被授权信息。授权服务使用了一个中央数据库，该数据库列出了安全Intranet中全部应用系统和和每个应用系统相关访问控制列表。访问控制列表要求了用户经过门户系统访问、操纵应用系统资源所必需满足条件。

3.8 日志管理
系统会统计发送短消息，用户能够依据权限设置查询对应发收历史，能够进行灵活查找过滤，用于监控、分析或重新发送。
3.9 短信平台
3.9.1 透明接口
系统平台经过提供透明应用网关接口为多种应用系统提供短信发送服务，由业务系统向平台提交经过平台统一发送到手机。

3.9.2 短信群发功效
用户能够经过该系统向多个用户或用户组发送短消息，以将企业信息即时方便一次性通知到全部需要通知用户。

3.9.3 自动分段发送
当发送消息超出一条短信所能容纳长度时，自动分成多条短信发送，并能标上序号头告诉接收方是第几部分。

3.9.4 常见短语
能够设置并管理部分常见短语，以供使用人选择来方便用户短信发送。而且还能够把收到邮件作为短语收藏。

4 技术方案

4.1 设计标准
系统在设计上以业务步骤为中心，在技术实现上坚持以下标准：
灵活性：考虑华泰不停会有新业务步骤加入，系统平台应含有高度灵活性，能够依据需要实现新业务步骤或修改旧业务步骤。
可扩展性：系统能够在数据、业务、服务三个等级上任意扩展，满足未来业务发展需要。
优异性：系统采取一系列业界领先技术和体系结构，结合我企业在电子政务领域成功经验，确保系统优异性。
开放性：系统全方面遵照多种国际标准，尤其是XML标准，能够和现有系统进行完美衔接和互操作。
可组装性：系统模块之间是松耦合，多数模块能够独立安装和运行。
可伸缩性：伴随应用水平提升、规模扩大和需求增加，系统应能满足新增需求，而系统体系结构不需做较大改变。同时，系统支持多服务器集群协同工作，实时地监测服务器状态，自动负载平衡，动态升级，以确保实现大用户量并发处理速度。
安全性：系统从数据、应用、网络等方面确保充足安全性。系统提供了分级权限管理，不一样用户只能访问应属数据，对于用户验证采取加密手段，对于数据库采取严格保护方法。
4.2 系统整体架构

华泰证券紫金投资信息系统项目关键满足华泰证券紫金投资工作人员办公需要，将依据基础研究、用户关系管理、项目运作、投资后管理、绩效考评五大部分进行建设。此次建设应用系统将统一布署在华泰证券内网中，内部用户能够经过华泰证券OA门户系统登录本系统模块。
针对华泰证券广大工作人员，经过协同办公平台，提供五大模块应用。

4.3 技术路线
系系统将基于微软.Net Framework 2.0技术架构进行开发构建，并基于完整B/S架构。数据库将基于Microsoft SQL Server 数据库进行开发。
同时系统公文处理系统将无缝集成Microsoft Word等常见办公工具。系统将采取XML作为基础公文交换、信息交换和数据交换统一标准，并对公文数据和交换数据借助电子签章等技术手段进行数字署名和应用加密，以实现办公协同和数据交换安全可靠。

列表以下：

操作系统： Microsoft Windows Server
开发平台： Microsoft .NET 2.0
开发工具： Microsoft Visual Studio
数据库： Microsoft SQL Server
WEB服务： Microsoft IIS 6.0

4.3.1 基于.NET平台
.NET是微软企业推出新一代平台标准，现在已经成为了业界公认基础平台。
.NET基础思想是：将侧关键从连接到互联网单一网站和设备上，转移到计算机、设备和服务群组上，是其协调工作，提供更广泛更丰富处理方案。用户将能够控制何种信息、在何时、以何种方法传送给自己。计算机群、相关设备和服务商将能够相互协作，提供更丰富多样服务，而不是象现在这么如一座座信息孤岛，同时用户能够把企业所提供得 产品和服务无缝嵌入自己电子设备架构种，以创建分布式Web服务。
微软.NET关键技术是可扩展标识语言(XML)和简单对象访问协议(SOAP)，XML是.net内容，SOAP是.net实现数据通讯工具。微软.net将软件从产品形式转变为服务形式，融合多个Internet设备和平台，提供丰富表现形式和智能新一代人机界面。

4.3.2 基于人性化设计思想
人性化设计思想是本系统里一个关键设计思绪，在管理平台中，系统功效设计要求四处表现“以人为本”思想，在系统中实现各功效模块信息整合、华泰内部各个应用界面整合、消息提醒等功效，同时为用户提供界面定制，从而在管理平台中实现“信息找人”，而不是单纯“人找信息”。我们将从以下多个方面表现：功效易用化、操作简单化、提醒自动化、界面个性化。

5 系统布署布署

依据以上系统布署结构，系统服务器配置清单以下：
名称
描述
配置说明
备注
华泰证券紫金投资信息系统服务器
华泰证券紫金投资信息系统
短信平台
PCERVER
4×2.1GHz CPU
8GB内存
146G*2 硬盘

中心数据库服务器
中心数据库
PCERVER
4×2.1GHz CPU
8GB内存
146G*2 硬盘

6 项目计划
项目进度
项目时间安排
进程具体
需求开发管理
4月1日——4月17日
项目组组员和用户方代表一起商讨系统需求
系统设计
4月15日——4月22日
依据讨论需求进行系统设计和数据库设计
编码集成
4月23日——7月1日
依据设计进行编码，期间有规律进行交互
系统测试
7月1日——7月10日
编码完成后系统测试
系统布署及试运行
7月11日——8月1日
系统布署及试运行，并修改bug
系统维护和服务
8月1日——12月31日
系统维护和服务

7 企业介绍
南京勤业计算机系统集成致力于企业管理应用软件开发，将计算机技术应用于企业日常办公和管理。企业已成功开发出一整套企业应用软件。
“以优异技术作为基石，靠高品质售后服务赢得信誉”是本企业孜孜以求目标，本企业一直坚持“以人才为根本，以科技为基础，以市场为导向”经营理念，为信息产业提供着一流技术和优质服务。我们坚信在本企业职员共同努力下，本企业信誉和著名度一定能够到长足发展。