售电合同债权专项资产管理计划项目信用评级项目资料清单.doc

XX电力集团有限公司ABS项目信用评级资料清单 201X年3月致：XX电力集团有限公司本资料清单所涉及的资料应由贵公司向XX证券评估有限公司提供，贵公司所提交的资料将作为本次评级的重要依据。贵公司所提供的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请予以收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的资料文件请注明来源并加盖公司章或部门章。贵公司应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。除资料清单所列内容外，贵公司存在可能对本次评级产生重大影响的事项，包括但不限于：重大重组、重大损失、重大事故以及重大战略调整等，请公司提供详细的说明或回答。评级进行期间，公司提供的评级信息有变动或更新的，请公司及时补充提供最新的资料或说明。如有任何疑问，请随时联系以下人员：项目组联系方式联系人职务移动电话电子邮箱办公/通讯地址： 重大事项说明请就以下情况进行书面说明并加盖公章，如不存在相应情形，请注明“无”；如存在相应情形，请说明具体情况、最新进展以及可能对公司经营、财务等方面的影响。1、公司的股东、实际控制人及关联方正在或计划进行并购重组等资本运作，涉及公司控制权、资产、业务可能发生变化的情况。无2、公司、公司的股东、实际控制人及公司高级管理人员已经或计划签订重大合同涉及公司控制权、资产、业务可能发生变化的情况。无3、公司股东所持公司股份进行质押、所属权存在争议及其他可能导致股东权益受影响的情况。无4、公司、公司的股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员存在或可能承担大额赔偿责任的情况。无5、公司 、公司的股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员涉及重大诉讼、仲裁的情况，包括未完结和已完结但对公司产生或仍存在重大影响的情况。无6、公司、公司的股东、实际控制人、关联方及公司董事、监事、高级管理人员进行对外担保可能需要动用公司资产进行代偿的情况。无7、公司、公司的股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员存在重大债务违约记录的情况。无8、公司、公司的股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到刑事处罚、重大行政处罚的情况。无9、公司存在发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的情况；无10、公司重要资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废，可能影响其偿债能力的情况；公司于2014年2月10日用土地、房产为XX齐星开发区热电有限公司提供担保抵押。明细如下：土地证：X。房产证：X。11、公司的资产被有权机关查封、扣押或冻结的情况；无12、公司近三年三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生变动的情况； 2012年12月27日因公司发展的需要，进行董、监、高的变更。13、公司存在董事长或者总经理无法履行职责的情况；无14、其他可能影响公司运营的重大事项。无4 注：1、以下资料请提供纸质资料并加盖公司公章，如有电子版，请一并提供；2、以下资料项目可能在内容上交叉重复，凡是有助于我们了解企业的资料均可提供；3、以下简称XX电力集团有限公司为“原始权益人”；其中所指的三年及一期为2012年、2013年、2014年及2015年第一季度。一、基本资料1、 原始权益人营业执照、税务登记证及组织机构代码证的正副本复印件；2、 原始权益人最新章程； 3、 原始权益人最近一期验资报告；4、 原始权益人最新组织机构图、股权结构图（含股东持股比例，以及下属控股、参股公司名称及对应的股权比例）；5、 原始权益人实际控制人、股东的基本情况介绍；6、 原始权益人治理情况，主要包括董事会、监事会、高级管理人员的构成情况；股东大会、董事会、监事会、高级管理人员的运行或职责履行情况；7、 原始权益人在财务管理（包括但不限于存货、应收账款、现金管理）、生产采购管理、投融资管理、对外担保管理、销售管理、人力资源管理等方面的主要管理规章制度；8、 截至2015年3月，原始权益人的人员数量及素质状况；9、 原始权益人享受的财政、税收等优惠政策批文；10、 原始权益人运营电力业务的相关法律文件；11、 原始权益人目前改扩建项目的可研报告、发改委批复等文件；12、 原始权益人最近三年总经理年度工作报告；总经理2015年工作计划；13、 原始权益人最新的战略发展规划；14、 原始权益人在人行系统中的信用记录报告；15、 原始权益人主要下属子公司（判断标准：总资产、权益、销售收入或净利润占原始权益人合并数据20%以上）近三年及一期的审计报告及财务报表、授信情况、以及在人行系统中的信用记录报告；16、 原始权益人所处行业近年运行数据以及政府的调控政策（如有）。二、业务运营1. 近三年原始权益人经营效率数据，请填写下表： 项目2012201320142015.1-3装机容量（兆瓦）120120120120供电面积（平方米）供电量（千瓦时）631201210653763712981113001264936957 用户数（户）其中：居民用户数（户）电价（元/千瓦时）0.6680.5710.47350.4262售电收入（万元）422010831.56373272355.63464573034.28112937741.73原煤采购量（吨）556821586358422497121786.62原煤采购价（元/吨）557.33473431.35422.17采购金额（万元）310333534.96277346940.67182244422.4751414657.372. 截至2015年3月末，原始权益人所有客户明细（名称、行业、当年供电量、销售收入、合作时间） 客户名称行业当年供电量销售收入合作时间餐饮业1992720749,398.97 制造业11351033142,687,659.01 制造业2646000995,076.92 制造业25444261,413,570.00 制造业23018261,278,792.22 制造业524340336,115.38 制造业116062706,447,927.78 制造业276492177,238.46 制造业1159746699,273.08 机构组织12837480658,152,689.90 三、入池资产资料1、 本次拟入池电站签署的上网电量、电价与支付协议或是购售电合同；2、 本次拟入池电站的装机容量、年发电量、电价、电费收入以及未来发展趋势；3、 本次拟入池电站近三年的月度业务数据（上网电量、电价及电费收入）；4、 本次拟入池电站每年的运营成本构成明细以及补贴情况；5、 本次拟入池供电客户目前执行合同；6、 本次拟入池供电客户单价的调价机制；7、 本次拟入池供电客户付款记录；8、 本次拟入池电站所在地的电力资源以及周边电站对公司的影响。四、财务资料1、 原始权益人近三年及一期审计报告及财务报表（纸质版）、现金流量表补充资料；2、 原始权益人近三年及一期固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用（单位：元）；2012201320142015一季度固定资产折旧32713114.2333767807.6633815812.888398298.41无形资产摊销3794141.403794141.403794137.62948534.90长期待摊费用3、 近三年一期原始权益人利息支出金额（单位：元）；利息支出明细2012201320142015一季度资本化利息支出6,004,533.33 12,310,610.02 2,066,429.34 费用化利息支出25,505,175.41 19,910,372.77 1,156,500.00 288,070.66 合计25,505,175.41 25,914,906.10 13,467,110.02 2,354,500.00 4、 截止2015年3月末原始权益人债务情况，包括长、短期借款的借款单位、起始年限、年利率情况及还款计划等；短期借款借款银行金额起始年限借款期限还款计划年利率借款条件（抵押/质押/保证）一年内到期的长期借款借款银行金额起始年限借款期限还款计划年利率借款条件（抵押/质押/保证）长期借款借款银行金额起始年限借款期限还款计划年利率借款条件（抵押/质押/保证）5、 截止2015年3月末原始权益人的银行授信情况；授信银行授信总额未使用授信余额6、 截止2015年3月末原始权益人对外担保详情（包括对外担保和对子公司的担保）；被担保人担保金额币种到期时间对外担保额（不含子公司） 其中：1、XX供电公司100,000,000.00人民币2015.08.11对子公司担保 其中：1、XX齐星开发区热电有限公司60,000,000.00人民币2017.02.10原始权益人担保总额 160,000,000.007、 截止2015年3月末原始权益人及子公司抵押、质押的资产详情； 抵、质押人抵、质押权人抵、质押资产账面价值抵押金额到期时间8、 原始权益人资本性支出计划；项目（单位：万元）2014年底累计投资20152016201720189、 原始权益人是否存在表外资产、表外负债，若有请提供说明；10、 原始权益人20152017年盈利预测以及现金流预测（如有）；11、 截至2015年3月底原始权益人的重大法律诉讼事项；12、 其他对原始权益人经营、财务或本次评级存在重大影响的事项。 9