FOF基金合作发行管理协议.doc

基 金 合 作 发 行 管 理 协 议甲方：上海XXX股权投资基金集团有限公司法定代表人： 联系地址： 联系电话：乙方：XXXXXX一、合作内容 （1）甲方发起设立并受托管理【XXXXXX组合型FOF壹号资产管理计划】（以下简称“本基金”），乙方作为本基金理财顾问为本基金推荐合格投资者并指定投资顾问。甲方将其收取的管理费用（包含固定管理费、浮动管理费）按一定比例支付给乙方。本基金合同要素如下：a) 名称：XXXXXX组合型FOF壹号资产管理计划b) 投资目的：对大类资产进行配置，通过量化模型筛选后构建组合，同时应用股指期货对冲所建股票组合的系统性风险，追求alpha对冲套利收益；运用核心-卫星策略，在保障投资者本金安全的基础上，追求长期稳定的绝对回报。c) 投资范围：将本基金募集总额60%投资于XXX建设集团市政类私募基金，40%投资于股票、期货等浮动收益类资产。d) 投资策略：本基金的投资策略包括大类资产配置（核心-卫星）策略、股指期现对冲策略、固定收益产品投资策略等。其中XXX建设集团市政类私募基金的预期年化收益率11%，浮动收益类设置预警线、止损平仓线。 预警线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.85元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破预警线0.85元，本基金立即开始变现所持有的浮动收益类资产，直至单位净值恢复至不低于0.85元为止。 止损平仓线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.80元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破止损线，即低于（含）0.80元时，本基金持有的浮动收益类资产按市价变现，直至单位净值恢复至不低于0.80元为止。e) 基金收费标准：认购费（前端收取）+ 固定管理费+浮动管理费+投资顾问业绩报酬f) 认购费：投资者认购金额的1%，从认购金额中一次性扣除 固定管理费：以基金财产总值为基础，按照1%的年费率计算 浮动管理费：浮动管理费=浮动端收益6% 投资顾问业绩报酬：投资顾问业绩报酬=浮动端收益30%（2）甲乙双方协商一致，甲方将收取的浮动管理费按一定比例分配给乙方。（3）乙方作为本基金的理财顾问，为本基金指定投资顾问，本基金的投资顾问为宁波XXX资产管理合伙企业（有限合伙）。二、收益分配及赔偿款支付 （1）认购费归乙方所有。（2）甲方从本基金收取的浮动管理费中的5/6支付给乙方。（3）甲方收到浮动管理费用后应在10个工作日内向乙方指定账户支付上述载明的费用。乙方收到款项后出具相应的发票。（4）本基金财产60%投资于XXX建设集团市政类私募基金的营销费用，甲乙双方按之前签署的协议结算。（5）本基金投资顾问业绩报酬税率如若超过2%，超过2%的部分由甲乙双方按1:5的比例承担，于甲方向乙方支付浮动管理费时直接扣除。三、违约责任 （1）甲方未能按照上述比例及时足额向乙方支付浮动管理费，乙方有权要求甲方支付违约金；违约金金额=未支付的款项0.5迟延履行的天数；（2） 乙方未能按照上述约定及时足额支付税费，甲方有权要求乙方支付违约金；违约金金额=未支付的款项0.5迟延履行的天数；四、保密条款（1）在执行本协议的过程中，除依据法律法规及基金合同和本合同文件约定需要报批、披露的事项外，双方应对合作事项及其涉及的有关资料负保密义务。未经对方许可，任何一方不得以任何方式擅自泄露，但根据法律、法规、监管规定、有权主管部门要求而做披露及双方为评估和完成本协议项下交易而对双方关联方及各自聘用中介机构所做披露不在此限。本基金买卖或持有的投资品种的名称、数量、价格等信息，双方不得擅自泄露。（2）双方同意本协议有关保密的条款具有独立约束力，并且不会因本协议失效或过时而影响其效力。五、适用法律和争议解决 本合同项下的任何争议，双方应友好协商解决。因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均提请上海仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(在仲裁期间不涉及争议部分的条款仍须履行）六、 合同效力与文本（1）协议自签章之日起成立，在本基金成立之日生效。（2）本合同文本一式两份，甲、乙双方各执一份，每份具有同等法律效力。（3）本协议的变更或补充必须经甲、乙双方协商一致并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，为本协议不可分割的一部分。 （以下无正文）甲方（盖章）： 乙方（签字）： 法定代表人或授权代理人： 年 月 日 年 月 日