证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版.xlsx

尽尽职职调调查查表表（私私募募基基金金管管理理人人）请请负负责责业业务务引引入入的的部部门门、分分公公司司、营营业业部部根根据据实实际际收收集集的的管管理理人人资资料料填填写写，并并对对资资料料的的真真实实性性负负责责。一一、公公司司概概况况（适适用用于于所所有有管管理理人人）项项目目内内容容信信息息来来源源说说明明（一）管理人名称（二）统一社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码（三）组织机构代码未登记三证合一的，需填写；已登记三证合一的，无需填写（四）成立时间引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息系统进行校验（五）管理人类别商业银行（或子公司）、证券公司（或子公司）、基金管理公司（或子公司）、期货公司（或子公司）、基金销售机构、私募基金公司（六）公司类型引入机构需通过营业执照进行校验（七）注册资本万元引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息系统进行校验（八）注册地址（九）办公地址（十）联系人必填项（十一）联系电话必填项（十二）联系邮箱必填项二二、公公司司明明细细（仅仅私私募募基基金金公公司司适适用用）（十三）基金业协会登记时间引入机构需通过基金协会公示信息进行校验（十四）基金业协会登记编号（十五）实缴资本万元引入机构需通过基金协会公示信息、全国企业信用公示信息系统进行校验（十六）管理基金主要类别证券投资基金/股权投资基金/创业投资基金/其他投资基金；引入机构需通过基金协会公示信息进行校验（十七）申请的其他业务类型（十八）股东/合伙人情况补充说明（如有，否则填无）补充说明主要股东或合伙人是否为专业投资管理公司或国有控股企业（十九）实际控制人情况补充说明（如有，否则填无）补充说明实际控制人否有金融机构从业经历或证券投资经历（二十）财务状况（如管理人提供财务报表，应填写）净资产（万元）：总资产（万元）：净利润（万元）：填写上一会计年度或最近一期数据（二十一）人员规模员工人数：其中，2年及以上投资管理、研究咨询、证券交易等经验人数：引入机构应向管理人了解其公司人员规模信息并将获取的信息应与基金业协会公示的信息进行核对（二十二）高级管理人员、投研团队从业经历补充说明（如有，否则填无）高级管理人员情况补充说明：补充说明高级管理人员及投研团队是否已通过基金从业资格考试、是否存在违法违规情况等投研团队情况补充说明：三三、基基金金发发行行情情况况（仅仅私私募募基基金金公公司司适适用用）（二十三）广发证券托管合作情况广发证券托管的基金数量：（二十四）公司自主发行的基金情况基金数量：其中，有托管机构基金数量：基金最早成立时间：引入机构应了解管理人发行基金的情况并予以核实（二十五）公司作为投顾的基金情况基金数量：其中，有托管机构基金数量：基金最早成立时间：（二十六）管理基金规模（含自主发行和作为投资顾问发行）亿元统计口径建议以填报时的最新数据为准，如为其他统计口径，请注明（二十七）投资业绩补充说明（如有，否则填无）引入机构可向管理人了解其管理资产的业绩情况和市场声誉，作为该客户是否具备增长潜质、是否需重点培育的考察因素（二十八）管理人已合作金融机构情况引入机构应了解该公司与其他机构合作的产品情况，并通过公开渠道予以验证（二十九）其他基金发行情况如有，请填写四四、风风险险情情况况（适适用用所所有有管管理理人人）（三十）是否在基金业协会的黑名单内引入机构应通过公开、非公开渠道尽量搜集管理人信息，并做出判断分析，对于出现本表列式情形的，应考虑是否终止业务引入。1.协会黑名单查询网址http:/