证券有限责任公司反洗钱工作内部报告制度模版.docx

证券有限责任公司反洗钱工作内部报告制度第一条 为了保证公司落实反洗钱相关法律法规的要求，完善反洗钱工作内部报告流程，特制定本制度。第二条 公司合规部设立专门反洗钱岗位负责公司内部反洗钱工作的统计与上报。各营业部（含分公司经纪业务部，下同）分别设立反洗钱岗并配备专人负责开展反洗钱工作。第三条 营业部反洗钱岗应于每个工作日10点后查询所在机构前一工作日大额、可疑交易及其他异常交易预警情况。第四条 营业部反洗钱岗负责在每月、每季度、每年度结束后的两个工作日内向营业部负责人及合规部报送反洗钱月报、季报、年报以及所在机构最新客户洗钱风险等级情况汇总表。第五条 营业部反洗钱岗在日常工作中发现重大可疑情况时，应当立即报告营业部负责人并向合规部提交临时报告。第六条 合规部收到营业部提交的反洗钱临时报告后，应当按规定进行调查，对于经确认的反洗钱可疑交易，应当按规定及时向人民银行反洗钱监测分析中心报告；对于经确认的重大事项，应当立即上报公司反洗钱工作领导小组及其他法律法规要求上报的相关机关。第七条 合规部对上报数据进行统计，每月月初制作上月反洗钱工作情况简报，并统计上月接收和上报反洗钱相关文件的情况、大额和可疑数据情况以及各营业部反洗钱工作情况，于五个工作日内报相关领导审阅。第八条 合规部于每季度结束后三个工作日内，统计各营业部上报的反洗钱非现场监管信息报表数据，报公司领导审批，并在每季度结束后五个工作日内通过反洗钱非现场监管系统上报人民银行营业管理部。第九条 合规部于每年度结束后三个工作日内，汇总整理该年度非现场监管信息报表数据，报公司领导审批，并在年度结束后五个工作日内上报人民银行。第十条 合规部于每年度结束后五个工作日内，依据本公司上年度反洗钱工作的数据变化及其他情况制作反洗钱年度工作总结，并报相关领导审阅。第十一条 合规部在收到人民银行等有权机关下发的有关反洗钱工作的法律法规、文件及宣传资料后，如需下发营业部统一学习、遵照执行，应当在下发营业部前报公司领导审阅。第十二条 各营业部在收到监管机关及其他有权机关现场或非现场检查通知书时，应当按规定及时上报公司经纪事业业务部和合规部。营业部在依据有权机关通知提供相关文件或资料时，应当提前将拟提交的资料上报合规部审查，并根据审查意见完成相应操作。第十三条 合规部及各营业部应当保证各自工作范围内所上报数据、报告的准确、及时、完整。相关人员错报、漏报或迟报次数累计达到三次的，公司将参照员工奖惩条例、营业部违规处罚细则对相关责任人员进行处罚。 各营业部及合规部在发现或者得知存在可疑情况时，如果故意迟报、隐瞒或将情况泄漏给相关当事人、其它无关人员或单位，公司将参照员工奖惩条例、营业部违规处罚细则对相关责任人员进行处罚。对于违反本制度的其他情况，公司将视情节轻重予以处罚。 第十四条 本制度由公司合规部负责解释。第十五条 本制度自公布之日起施行。