美国在科技创新体系上值得借鉴的做法.doc

(完整版)美国在科技创新体系上值得借鉴的做法美国的区域创新体系最大的特点是企业作为创新主体的作用能够得到充分发挥,政府仅进行必要的干预。市场是企业间进行交往和协调的主要机制。政府尽可能少地干预企业研究和开发活动,只负责关系到国家利益的重大的基础性研究和国防研究的推动工作.美国非常重视市场调配资源的重要作用，全社会的资源配置主要由市场根据国家有关法律法规和财税制度来调节（例如，80年代技术创新法、技术转让法，90年代信息法）。美国不主张制定国家产业发展政策（Porter,1991），不存在吸引外资的优惠政策，也不主张制定倾向性的科技政策，而主张科技发展方向由市场需求来决定。政府做了哪些重要工作?美国政府实施了一些有利于企业创新的措施，从供给、需求和环境保障几个方面上来促进美国国内技术创新活动的开展。这些措施强调资助基础科学以推动创新。制定了有关创新的法令、法规，为企业提供了一个有助于创新的环境。税收政策(包括鼓励风险投资的税收政策）、政府采购、国防工业都推动了创新活动。美国借鉴日本的政策，对企业的实验研究费制定了相应的税制优惠政策,形成一个永久性的制度。美国也是世界上通过政府技术采购对创新进行扶持和推动最成功的范例之一。1761年第一部联邦采购法的颁布，至今已有200多年的历史。美国政府采购每年要花费几千亿美元，美国国防部、能源部、航天局等部门对高新技术产品定货价格比国外产品高许多。美国政府特别重视对高科技知识产权的保护，对尖端高科技出口采取封锁或限制政策，限制国外企业收购美国高科技企业，例如国会严格审议了联想对IBM个人电脑事业部的收购案.专利制度是美国政府用来刺激科技发展，促进技术创新的有力措施。1972年的“技术评估法”,1984年的“国家合作研究法”等都为技术创新的发展提供了法律上的保障。美国是世界上第一个比较系统地制定支持中小企业科技进步的政策的国家，法规允许中小企业与政府共同出资进行研究并取得专利权，鼓励将知识产权注册给中小企业,要求国家实验室促进成果向企业转移,拿出部分资本支持中小企业的科技研究,允许企业使用国家实验室等等。在股票市场上还开辟了NASDAQ市场，专为中小型科技企业提供直接融资。美国政府部门高度重视并大力支持基础研究，不参与应用性研究，努力建立发达的资本市场以支持技术产业化。许多重大科技发明以及产品创新来源于科技人员创业激情与风险投资基金完美结合，这是当今世界上基础研究与应用研究完美结合的典范。美国用于研究与开发的经费逐年增加,研究开发经费占GNP的比重一直保持在2。5%左右，80年代前，联邦政府支出的科研经费占科研经费总额的比例为5060%。联邦政府2/3的科研经费通过合同分配给工业企业和大学所属的科研单位。为了促进“加速创新”，对由各个政府机关分配的研究开发预算的3进行再分配，促进高风险研究；国防部科技预算”的20%用于研究.美国今天的科技成就离不开第二次世界大战期间以及冷战期间政府对国防科技的主导作用所形成的科技成果，美国航天登月计划积累的科技成果也对后来的信息技术发展起到关键促进作用。在创新教育方面，采取了许多有效措施,如针对面向科学及工学领域的大学生提供奖学金的企业及个人,对其所筹款项实施减免税制度；将成年硕士教育及培训制度向所有州立大学扩展;向学生提供衔接研究和应用的创新学习机会；针对创业者以及中小企业经营者，设立创新教育的课程。设立教育交换局等机构，制定吸引外国留学生的政策；建立科学园区,吸纳各国优秀专家，推动本国的科技进步和产业升级换代；美国跨国公司十分重视东道国一流专家和科技人才作用的发挥，以丰厚的薪金和高福利手段吸引这些优秀人才为其服务。企业和科研机构的作用技术创新的一个重要问题就是生产与科研的关系问题。生产与科研的脱节，是制约技术创新的一个重要因素，因为它造成了科技成果难于商品化,而且使生产企业缺乏进行工艺产品创新的技术源泉.在美国，大学的科学研究、工程研究与基础科学一直是共同发展的。近年来,一些企业群体开始组建一些正式的合作研究组织，共同出资进行基础研究。大学及其它一些专门科研机构也开始与企业密切合作，联合建立科技研究中心，这些中心逐渐成为美国高技术的密集地，形成一套“科研-生产设计一体化体系.1885年，美国参议员著名铁路大王里兰斯坦福捐献了8800英亩土地和2100万美元，于1891年创建了斯坦福大学。最负盛名的“硅谷”就是由斯坦福大学同休利特-帕卡德、TRW等公司共同建立的，它是美国规模最大的高技术工业中心。这里共有8000多家企业，生产电子工业的基础材料-硅片以及其它电子产品,年产值达400多亿美元。1939年,斯坦福大学两名学生在一间汽车房间以538美元作资本建立了惠普公司，开始生产电子仪器，成为硅谷高新技术集群的起点。在硅谷发展的初期，主要集中了许多电子企业。如今，硅谷基本上不是一个高科技产品生产制造基地，而演变成全球研究开发机构的集群之地。日本、韩国、印度、中国台湾许多国家和地区，纷纷在那里设立研发中心。硅谷已经从一个高科技生产制造中心演化成一个知识创新中心。此外，波士顿128号公路附近的科技园、北卡罗来纳研究三角园区、亚特兰大技术园区等高技术园区也都是美国技术创新的发源地。创新决策是由私营企业在政府所提供的政策环境下，为了自身的利益（主要是利润最大化）而独立做出的。70年代前，美国的私营企业一般只注重与直接开发新产品有关的应用技术的研究，至于基础研究主要是在大学中进行。进入70年代后，私营企业也开始注重基础科学的研究，并为此而争相聘请优秀的理工科大学毕业生及外籍技术人员.而且，美国私营企业的“研究与开发”活动日趋社会化，私营企业开始打破传统的竞争意识而走向全作，以解决单个企业人才不足、技术彼此保密等一系列不利于技术创新的问题.美国与其他国家相比，最大的竞争优势在于基础研究.美国基础研究系统已经形成良性循环，长期处在世界科技颠峰自行运作，无须政府干预，即已经不需要政府主导.因此，美国科技成长的动力引擎是将源头创新知识运用到产品创新。但是,这样的一种机制，也造成了一些问题，如创新有余而对应用研究不足，在将创新成果彻底市场化方面为人诟病。美国如何进行科技创新和人才培养美国的科技管理体制美国的科技管理机构主要分为行政性的机构、立法院机构和独立的国家科学研究机构.行政机构主要有太空总署，资助航空航天方面的研究；总统科技政策办公室，帮助总统、总统办公室和总统周围的人了解国际国内科技发展的现状、趋势、前景；国家科技委员会，使命之一是为国家科技发展确立明确的目标，并确保有关工作朝此目标进行。此外,政府还设有总统科技顾问委员会.它的35个成员来自产业界、学术界等各个方面，职责是使总统及其官员与产业界、学术界建立联系,向总统提出科技发展建议。立法院机构主要指议会。主要通过立法推动科技政策的制定和实施。国家科研机构.主要包括三个:(1)国家科学基金会。占联邦科技预算的4,其投资方向主要集中在基础研究领域和高校等学术机构；（2)国家卫生研究院.其预算由国会决定，与食品药品管理局和美国疾病控制中心为并列机构；（3）美国国家科学院。没有直接的政府财政拨款，其主要经费来源于政府、私人机构和学术组织的委托项目研究，主要目标是改进政府决策和公共政策,增进公众的教育程度和理解力，促进科学、工程、技术、医学知识的传播和应用.此外，美国国家科学院还受雇于美国国家基金会，开展对青年科学、工程人员的培训.美国独立的科研机构还包括国家工程院、医学科学院、国家研究委员会、美国科学促进会等.此外，美国很多大的公司都成立了自己的基金会，它们在科技、经济和政治上都有相当影响力.比如洛克菲勒基金会、福特基金会、卡内基基金会等。美国科技政策的主要特点美国近期重要的科技政策主要包括：（1）2004年7月，根据国家科技委员会的建议,美国提出四项政府任务：提升有关创造发现的工作;应对各种科技挑战，及时提出应变策略,提出创新方法;把科技从研究阶段转化为有利于国家的实体，提升国力；通过教育、培训让科技人力资源的理念更加卓越.(2)由国家科学院、工程院、医学院出面成立研究委员会，研究如何在21世纪让美国经济更加繁荣。(3）美国近期进一步提出了鼓励创新的几项重要政策：在国家层面上建立创新活动的领导网络；培养创新人才；有关政府部门加强对创新的协调；加强在职培训的创新；加强培养人才的合作意识.这些政策的主要特点是：（1）多元化的科技投资渠道.形式有联邦和州政府拨款或资助、公司出资、基金会赞助、贷款、风险投资等。联邦政府的科技投资占美国整体投资的近半，其他的是地方政府、私人基金会和公司。(2）政府向企业投入大量科研经费。美国联邦研发经费投入上很重要的部分是国防。二战后美国政府开始向企业提交大量研究开发合同。进入新世纪以来，美国政府所有科研经费中约13以商业合同的形式给了企业。互联网就是美国国防部为解决战争期间的有效通信问题而提出的军事合同。再如GPS全球定位系统和CDMA手机系统,也是起源于军事合同。（3）采用特殊税收激励政策。1986年美国制定了“国内税收法，规定一切商业性公司和机构，如果其从事研发活动的经费同以前相比有所增加的话，则该公司或机构可获得相当于新增值20的退税。该法还规定,研发经费可以是该公司或机构从事研究开发的费用，也可以是委托其他机构从事研发的费用。个人从事研发活动同样可以享受20%的退税.按照美国法律规定，大学是教育机构，可以获得免税待遇。例如哈佛大学，每年从联邦政府各个机构获得的科研经费只有6亿美元，但是每年从社会、校友、企业募集的捐款多达60亿美元。对于独立的非营利研究机构，只要它从事的是“公益性研究活动”，就可以享受免税待遇.美国科技人才的培养、引进和管理1.美国的人才引进。美国非常注重引进和留住国外科技创新人才。其主要措施包括：以H-1B技术工作签证法案引才；以政府或民间基金吸引世界名校学生学者；以政府和诸多的公司、个人、慈善机构等设立的雄厚科研基金吸引人才；以总统科学奖等特殊奖励激励人才；重金聘用甚至高价收买有较强科技创新能力的人才。此外，美国高度信任和重用外来科技人才，其许多科研项目和尖端技术领域的研究都是由外来人才主持完成的。2。美国创新人才培养主要做法。(1）设立各种高层次人才培养工程或计划。美国政府各部门非常注重有针对性地设立人才培养项目和计划，如海军设立的“青年研究员计划”，专门在一些大学和私人研究机构设立基金，培养最近5年获得博士学位的青年研究人员.国家科学基金会设立了“总统青年研究奖”，每年颁发200个名额,目的是将最优秀的人才吸引到国家急需的科学和工程领域中来.（2）重视继续教育,营造终身教育的氛围。美国高度重视人才的知识更新,政府部门、企业和研究机构的大批科技人才每年都要参加继续教育。很多大的企业也建立自己的继续教育机构，比如麦当劳就建立了自己的“汉堡包大学”，专门用于对员工进行培训和提高3.大学对创新人才的培养。大学是美国人才培养的主要机构,也是很多科技创新的发源地.美国高中以下教育费用全部由国家承担,公立大学经费主要由政府拨款,一般学费较低或不收学费。私立大学办学经费主要来自学费和私人捐助；但政府给重点大学资助大量科研经费。各个大学非常重视以学生为中心的教学活动，着力建设“以学生为中心的研究型大学”。各大学还非常注重培养学生的科研能力。几乎所有的研究型大学都设立了本科生研究计划,一些大学还设有多种本科生研究计划.美国大学特别是研究生的成功教育,吸引了大量外国留学生.许多留学生毕业后都留在美国。美国一些重要高科技发明和科研计划实施,如核技术发展、计算机应用、航天计划、生物和新材料等等，都是在移居美国的科学家参与或主导下实现的。这是美国科技创新的最大优势。来源：中国人事报2008年1月16日美国四招激励科技创新美国是世界上科技创新最成功的国家之一。成功的原因有很多,给记者印象最深刻的归纳起来主要有以下四个方面:政府调控有力：三个系统参与政策制定和工作管理美国是小政府大社会。从表面上看,美国政府似乎不怎么管科技方面的事情，科技创新的工作似乎都是由企业和大学在做，实际情况完全不是这样。长期以来,美国政府形成了一套与“三权分立的政体相适应的科技管理机制.虽然联邦政府没有专门的机构负责全国科学技术活动的组织、协调与规划,但是行政、立法、司法三个系统都在不同程度地参与国家科技政策的制定和科技工作的管理。通过有效的调控，联邦政府就像一只无形的大手推动着美国的科技创新不断向前。在这三个系统中,行政系统参与程度最大.最突出的表现，就是由联邦政府精心选择，并牵头组织重大科技项目。二战期间著名的研制原子弹的“曼哈顿计划，以及后来的“阿波罗”登月计划、“星球大战”计划、信息技术长期研究项目、“纳米技术国家计划”等都是联邦政府的杰作.联邦政府一直将企业不大喜欢做的基础研究作为美国科技投资的重点，联邦研发投入多年来一直保持在相当高的水平，远远高于其他国家。这些钱主要投到联邦实验室,部分也投入到哈佛、耶鲁、宾夕法尼亚大学等美国著名的研究型大学，甚至一些跨国公司也能从联邦政府申请到科研资金。另外,联邦政府还通过高技术产品采购积极引导和鼓励企业开发应用高新技术。立法系统则通过其对全国科学技术的立法权、大型科研项目的拨款权、政府各部门科研经费的审批权来保障科技的发展。美国国会参众两院都有负责科技事务的委员会，有权单独委托有关科研部门组成“特别咨询小组”，对任何科研项目进行质询评估认证。为了激励科技创新，国会已出台一系列相关法律法规，包括联邦技术创新法、技术扩散法、专利法等。重视科技人才:保障措施实实在在美国重视科技人才，不是说在嘴巴上,而是有实实在在的保障措施。据记者了解，美国的科研人员待遇普遍丰厚。以科技创新不断的常青藤大学为例.常青藤大学的教授都是科技创新的主力军。这些人无论是在校内还是在社会上都享有很高的声望.他们中很多人年薪都在20万美元左右，个别教授甚至能拿到80万美元，比校长的收入还要高.这么高的收入足以让教授们过上非常体面舒适的生活,使他们可以安心教学和科研,而不必为生计发愁。由于实行教授治校,这些大学的教授地位明显高于行政人员，有关教学和科研方面的事情都是由教授说了算，不存在“官本位现象。大学还实行终身教授制度,让那些特别杰出的教授获得终身教职，校方没有特别的理由不能开除。这等于是让这些教授们端上了摔不破的铁饭碗.终身教授制度使得这些科技人才享有职业上的安全感，使得他们在科研上敢想敢做,而不必顾及校方的反对意见，这显然有利于创新思维的发展。当然，能在常青藤大学谋得终身教授职位的都是出类拔萃的人物。校方在聘用教授时采用的是世界眼光,在全世界范围内招募英才。有报道说，著名大学之间“互挖墙脚”非常厉害。经常是某个著名教授在哈佛没呆几天，就被耶鲁以更高的待遇挖走了，没几天又被普林斯顿大学挖走.教授们乐得看到这种场面，因为他们可以待价而沽。大力奖励精英：让获奖者获得相应荣誉美国各界还大力奖励科技领域的精英，以此来鼓励科技界自主创新。在美国，人们比较关注的奖励主要是院士头衔和国家奖章。美国国家科学院目前共有院士近2400名。对美国科学家和工程师来说，当选美国国家科学院院士是最高荣誉.除院士头衔外，最有吸引力的当属美国政府颁发的美国国家科学奖章和美国国家技术奖章。美国国家科学奖章是美国的最高科学奖，号称“美国的诺贝尔奖”，由美国国会于1959年设立，1962年首次颁奖。该奖由美国总统在白宫椭圆形办公室亲自颁发，每年一次,获奖者每次不超过20名，主要授予在各个科学领域作出卓越贡献的美国科学家。截至2005年3月14日，全美已有417名科学家荣获此项殊荣.该奖秉承宁缺毋滥的原则，1962年到2002年间一共有6年出现空缺。美国国家技术奖章则是美国的最高技术奖，由美国国会于1980年设立，1985年首次颁奖。该奖由美国总统在白宫椭圆形办公室亲自颁发,每年一次，每次获奖人数一般不超过15名,主要授予那些在技术创新领域做出突破性贡献的美国公民或者美国机构。截至2005年10月22日，已有135位美国公民和12家美国公司获得这一荣誉。摩托罗拉、宝洁、IBM等美国公司以及微软董事长比尔盖茨等都榜上有名。上述两项大奖都没有一分钱的奖金。获奖者除了得到一块铜制奖牌外，唯一的“实惠”就是能在白宫与美国总统握手照相，但获奖者都会获得极高荣誉。有了这样的荣誉，将有助于他们申请科研经费。对失败者宽容：催生更多的成功者创新就有风险，有风险就意味着有大量科技领域的“失败者。对那些认真研究但长期没有结果的“失败者”，美国并未弃如敝屣，而是非常宽容。以癌症研究为例，每年联邦政府在这方面的经费支出可谓不计其数，但实际上进展非常缓慢。联邦政府并未因此而大发雷霆甚至取消拨款，反而是一如既往地支持研究人员的工作。只要科研人员在癌症研究领域提出任何一个有价值的新想法，政府会立刻关注，给予他们大力的经费支持。联邦政府这样做，为的就是“满足科学家们的好奇心”，以催生更多的创新型的成功者.科研部门的这种宽容文化可谓无处不在。在这样宽松的环境下,科学家们潜心学术,可谓毫无后顾之忧。科技创新化解金融危机-由美国带来的启示从历史上来看，自英国工业革命到美国次贷危机，世界上已发生了大约25次全球性的经济、金融危机。伴随着每一次危机的跌宕起伏，许多国家的发展也浮浮沉沉。尽管这些危机约有一半是发源于美国，但多年来美国的经济地位却一直不可动摇,自19世纪末以来就牢牢占据着世界第一的宝座。是什么力量帮助美国从历次危机的泥沼中摆脱出来，获得经济的快速增长？科技创新无疑是动力之一。按照美国国民经济局的划分方法，从1857年到2001年美国共经历了31次经济周期。在这些经济周期的波动过程中，美国曾出台过大量的科技政策。尽管从目前来讲，还难以具体评估某项科技政策的出台对化解某次金融危机起到了多大的作用,但不可否认的是，这些科技政策有力地支持了美国的科技创新，推动了技术变革和升级，促进了经济的繁荣。二战之前1787年，托马斯杰弗逊在美国宪法中写道：“通过保障作者和发明者的作品和发现在一定时间内的专有的权利，来促进科学和有用艺术的进步。”这是美国最早的科技政策。此后,美国政府开始逐步加强科技对经济发展的推动作用。例如1790年制定了保护专利的第一部法律；1836年成立了专利局；1862年通过了土地赠与法案，以支持教育和研究事业；1863年认识到基础研究的重要性,立法成立美国国家科学院；1901年成立国家标准局；1915年美国国会成立国家航空顾问委员会，以促进航空技术的发展等等。这些科技政策的重点是保护专利，发展农业技术，建设基础设施,加强教育和制定标准.这些政策的实施,使美国取得了丰硕的科技成果,带来了极大的经济效益。因此，自20世纪初，美国便开始重视利用科技创新解决国家的经济发展问题。二战至20世纪60年代末二战期间，出于战争的考虑,美国政府在1942年开始实施“曼哈顿工程”。1945年,美国科学研究与发展办公室提交科学：永无止境的前沿,强调基础研究对国家利益的重要性。1950年，美国建立国家科学会，促进基础研究与教育的发展。1958年，美国通过了航空航天法，成立了航空航天局;通过了国家国防教育法,以夯实未来科学研究的人才基础；制定了一个基础研究和研究生教育的国家计划.这一时期，美国建立了一大批国家实验室，形成了世界上独一无二的研发、生产体系,产生了一系列科技成果,从而为20世纪60年代美国经济的“时代”奠定了基础。20世纪70年代至90年代末在这一阶段初期，美国的科技面临着不利的形势，正如1979年美国科学院向国会提交的报告中所说：“美国科技的现状虽然是出色的，但是在世界上已不再有鹤立鸡群的形象了。为此,美国政府开始着手制定新的科技政策.1976年美国国会通过了国家科技政策、组织和重点法；针对20世纪70年代出现的环境保护运动和能源危机,1977年成立了能源部,资助与能源有关的研发活动；1980年制定了史蒂文森-威德勒技术创新法；1981年通过了经济复兴税收法；1986年发布了联邦技术转让法；1992年推出了“信息高速公路”计划;1993年成立了国家科学技术委员会；1994年发布了科学与国家利益报告等等.这些科技政策刺激了美国的技术进步，为20世纪90年代“新经济”的繁荣奠定了坚实的基础。美国利用科技创新应对危机的启示多年以来，美国的霸权地位主要由3种力量来支撑：一是军事力量，二是美元货币体系，三是科技创新。在当前情况下，军事力量和美元货币体系两大法宝已饱受诟病，美国只有再次依靠科技创新来扭转目前不利的局面.在运用科技创新与国际金融危机搏斗方面,美国已是身经百战，可为我们提供如下一些启示：1.始终把科技创新放在重要的战略位置。从历史上来看，美国并非是每次等到金融危机发生之后才意识到科技对经济发展的支撑作用，而在大多数时候都是将科技看作保持美国经济繁荣的关键因素。这是因为，科技发展具有自身的客观规律,从科技政策的推出到科技革命的实现，其间存在一个时滞；从科技革命到产业革命，其间又有一个时滞。如果在危机爆发后才制定科技创新的对策，无疑已经处于下风,难以抢占技术革命和产业革命的先机，也就无法保持住领先地位。从美国科技政策的变迁中可以发现，随着时间的推移和国际环境的变化，美国不断对科技政策进行调整，不断推出符合发展需求的新政策措施,从而形成持续的经济增长动力.2。增加科技研发的投入力度。从1953年至2002年，美国的研发强度大致可以分为4个阶段：第一阶段(1953年1964年），研发强度大幅度增长,从1953年占财政支出的1。36上升到1964年的2.87%；第二阶段（1964年-1978年)，研发强度逐渐回落，原因是政府因经济危机大量削减了研发投入；第三阶段（1978年1985年）,研发强度有所恢复，主要是由于日本的科技和经济起飞对美国提出了严峻的挑战;第四阶段（1985年-2002年）,研发强度出现回落震荡现象，一直在2.75%到2。4%之间波动.从以上可以看出,在国际竞争的压力下,美国一直不敢放松在科技研发上的投入.国际金融危机爆发后，美国也没有因此而大幅度减少研发投入。国会公布的2009年美国恢复和再投资法案的草案中，包含增加133亿美元的科技投入，其中研究和开发99亿美元，研究和开发设施设备34亿美元.这笔支出将主要流向美国竞争力计划所重点支持的3个机构(美国国家科学基金会、能源部科学办公室和国家标准技术研究院)和国立健康研究院。这3个机构增加的经费将主要用于研究和开发，兑现奥巴马在总统竞选中承诺实施的美国竞争力计划，在710年内使这3个机构的物质科学和工程经费达到翻番的目标.另外，尽管国际金融危机导致美国许多大公司裁员，但它们并没有降低研发开支.据美国华尔街日报公布的一项报告显示，在除汽车和医药企业外的美国28家大企业中，虽然2008年第四季度收入较上年同期下降了7.7,但研发费用只微幅下降了0。7%。其中，微软、IBM、波音、杜邦、卡特彼勒等许多大型企业的研发开支还出现了明显的增长。3。准确把握技术革命的前进方向。从历史上来看，美国大多数时候都能够准确地把握技术革命的方向，但也存在一些失误。例如，在二战至20世纪60年代末的时期内，美国曾大规模地增加对军事工业联合体的投入。由于与苏联的军备竞赛主要集中在航天领域,导致美国民用工业大幅度削减，为后来的经济发展埋下了祸根。庆幸的是，冷战后,克林顿政府减缓了国防经费的增长速度，放弃了“星球大战”计划，转而兴建“信息高速公路”，重新把握住了技术革命的前进方向。但进入21世纪后，美国并没有认识到在20世纪最后10年里,电子通信、计算机等信息技术的突飞猛进在给经济带来一片繁荣的同时，对经济的拉动力也已基本释放完毕。当2000年的互联网泡沫开始破灭时，信息技术革命业已失去了拉动世界经济增长的主导地位.此时，美国并没有去寻找下一个技术革命的突破口，而是通过美联储连续27次降息来刺激房地产业，暂时扭转了经济的衰退，但并没有从根本上解决问题。由此可以看出，准确地把握技术革命的方向，对于一个国家的经济发展具有重要的意义。在应对2008年国际金融危机的问题上,美国总统奥巴马特别把新能源作为带动美国经济复苏的“发动机。根据奥巴马公布的能源政策，美国将逐步实现能源供给的战略转型，计划在未来10年投入1500亿美元资助风能、太阳能以及其他可再生能源研究;促使政府和私营部门投资于混合动力汽车、电动车等新能源技术.此外，美国还将发展智能电网产业,全面推进分布式能源管理.美国支持中小企业科技创新的政策体系及其借鉴摘要:企业创新是各国经济增长的主要推动力，美国支持中小企业科技创新的政策已经形成了比较完备的体系,在立法支持、财政与税收支持以及创新服务支持等方面积累了丰富的成功经验。我国中小企业创新发展对建立“创新型国家”战略目标的实现具有重要意义,通过梳理美国支持中小企业科技创新的政策体系,分析提炼其主要特征,力图为我国中小企业科技创新提供有益的政策借鉴。关键词：美国；中小企业;科技创新;支持政策进入21世纪以来，我国企业的生产能力和产业规模得到了空前的发展,但在技术和创新能力上却远远落后于发达国家。企业创新现已经成为各国经济增长的主要推动力,我国企业必须提高自主创新能力,立足增强自主创新能力推动发展.只有强化企业技术创新主体地位,建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,形成自主创新的基本体制架构,才能推动国民经济的健康发展。美国的中小企业是自主创新的企业主体,尤其在推动技术进步和创新上凸显了一定优势。美国政府通过制定相关的法律、财政税收政策,以及协调社会各部门之间的配合等手段,大力推动和促进中小企业的科技创新进步,使之成为实现国家创新计划的主要力量.本文试图梳理美国支持中小企业科技创新的政策体系,分析提炼其主要特征，力图为我国中小企业的科技创新提供有益的政策借鉴。一、美国支持中小企业科技创新的主要政策(一)立法支持政策美国政府对中小企业创新活动的立法支持,为中小企业开展技术创新、提高自我创新能力提供了全面的法律保障。1982年,美国国会通过小企业创新发展法，以鼓励中小企业提高技术水平、加大创新力度、推进技术创新成果的转化。以小企业创新发展法为核心,美国政府又陆续出台了一系列法律法规，如史蒂文森一怀特勒创新法、国家竞争技术转移法、联邦技术转移法、专利法、知识产权法、商标法、反垄断法等，建立了一个涉及多方面、多角度的法律体系。这些法律法规将技术创新和解决就业确立为中小企业的两大功能，就中小企业的科技计划的设立与实施、技术转移、技术推广、知识产权保护等方面进行了全面的规范。(二）财税支持政策1.财政专项补贴政策.美国政府通过设立专门的政府机构或部门,对中小企业创新活动进行管理和监督,评审出符合相关条件的企业,给予专项补贴。政府各有关部门按照一定的比例向中小企业创新发展计划提供资金,用于援助中小企业开展科技创新，如设立的“中小企业创业研究基金”，就规定国家科学基金会与国家研究开发经费的10%要用于支援中小企业的科技创新。同时，联邦政府于1983年和1994年分别设立的小企业技术创新奖励项目(SBTR）和小企业技术转让奖励项目(STTR）等,以财政补贴设立小企业技术创新奖励项目，对中小企业的技术创新和技术转让施以财政支持。2.财政低息贷款政策。由于中小企业在融资体系中始终处于弱势地位，很难得到商业银行的贷款支持，即使能够申请到商业贷款,也要承担较高利息成本,因此，美国政府以财政支出向中小企业提供低息贷款,以解决创新活动中的资金困难。小企业创新研究计划（SBIC）,就是通过联邦政府向小企业投资公司提供优惠的低息贷款,然后由小企业投资公司以风险投资的方式向科技型中小企业进行投资,为美国几十万家中小企业的发展壮大提供了强大的资金支持,包括目前已经发展成大型企业的苹果电脑、联邦快递及英特尔、微软等都曾得到过相应的资金援助。3。财政担保政策。即针对中小企业信用基础薄弱的特点,以政府出资的方式组建信用担保或保险机构，建立中小企业信用担保体系.美国的小企业信用担保体系最为完备,以小企业管理局提供的信用担保为主体、以地方政府和社区的区域性信用担保为辅助，为中小企业提供贷款信用担保，刺激商业银行放贷。此外,小企业局还为中小企业提供国际贸易贷款担保、出口风险担保等多种担保。值得一提的是，为鼓励金融机构向中小企业提供贷款和投资,美国政府允许向小企业提供贷款的金融机构在市场上自由买卖政府的担保权,以提高资金的收益性和流动性。4.税收扶持政策。向中小企业倾斜的税收政策,尤其是对中小企业的科技创新活动施以税收优惠,是美国政府激励企业增加科技投入的主要政策手段之一。美国税法把各类科研机构都定为“非赢利机构”，免除其纳税义务。1986年美国制定的“国内税收法”规定凡是出现研发经费较上一年有所增加的商业性公司和机构,都可获得相当于新增值20%的退税.另外，针对风险投资的税收优惠政策是美国支持中小企业科技创新的一大战略决策，规定风险投资总额的60可免交所得税,并将风险投资的税率从1970年的49下降到目前的20.(三)创新服务支持政策1。建立创新服务机构。社会创新服务体系由多层次的创新服务机构组成,美国在推进中小企业技术创新的进程中,逐步建立了一系列创新服务机构。如中小企业创新服务体系，就是由政府职能部门、政府综合性服务机构、行业协会以及民间机构四个层次构成的，通过政府设立和实施科技计划来推动技术向中小企业的转移，并为其技术创新活动营造有利的发展环境。2。信息咨询中介支持。中小企业技术创新的关键在于科技信息和经济信息的及时获取，美国政府在信息咨询方面也为中小企业提供了有力的支持。如联邦政府建立了小企业信息中心,定期公布市场的发展动态,向小企业提供技术创新方面的计算机硬件、软件和咨询等信息。3.技术服务中介支持。为改变中小企业发展忽视创新和研发、一味追求短期效应的惯性，美国政府为其提供一系列技术服务支持，推动创新技术的开发利用、转让以及成果化.联邦政府根据美国联邦技术创新法,在商务部设置“联邦技术利用中心”，并在国家各个实验室设立了“研究与技术应用办公室，建立产业技术中心，向产业界尤其是民营小企业提供技术援助和支持服务。同时，美国政府建立了“孵化器(又称技术创新中心或技术服务中心)，由政府及中介机构为处于创业阶段的小企业和持有科研成果的科技人员提供场所、解决资金并辅以全方位的服务,以推动科技成果向商品的转化。二、美国支持中小企业科技创新政策的特点美国政府对中小企业科技创新的支持政策是复杂而且全面的，而且仍然处在调整状态中。总的来看,这些政策表现了美国在支持中小企业科技创新上的几个显著特点:（一）以完善法律支持体系为前提基础为了将中小企业的科技创新纳入国家经济发展的主要框架之内,并为其提供有力的法律保障,美国政府通过制定专门的法律和计划，实施了一系列完善相关立法的举措,来扶持中小企业的技术创新。这已经成为推进中小企业科技创新活动的基础和前提条件。美国的科技立法非常完备，已经形成了一整套针对中小企业科技创新的法律体系。该体系确立了一部基本法小企业创新发展法作为核心，并以一系列鼓励科技创新和实现成果转化的法律为支撑，为中小企业的科技创新提供全方位、多角度的法律保障。如反垄断法的制定，为中小企业技术创新创造了一个鼓励竞争的健康环境;知识产权保护法的严格执行,保障了中小企业参与科技创新的基本权益;其它涉及的范围还包括专利、技术转移及商标等.同时,美国中小企业创新法体系并不是一蹴而就，一成不变的，正相反,它的形成经历了一个不断调整、充实的动态过程，根据中小企业开展技术创新的实践经验和问题，进一步改善旧有的法律法规,并添加充实新的立法规范。美国中小企业科技创新的法律支持，还为政府成功开展实施具体创新项目计划的提供了法律依据。迄今为止，美国小企业管理局实施的一个收效最为显著的创新计划是中小企业技术创新奖励计划（SBIR），鼓励中小企业利用自身技术潜力实现其创新市场化，推进了创新技术、产品和服务体系的形成。该计划就是根据小企业创新发展法于1983年开始实施的。此外，美国国会依据1992年施行的加强小企业研究与发展法,于1994年推动实施了一个实验性的小企业技术转让奖励项目(STTR)，以此促进中小企业与非盈利性研究机构的合作及创新技术向小企业的转移,从而实现公私部门的合作发展.应该说,在中小企业创新法案的体系框架内，美国政府的创新计划和项目才得以顺利实施。(二）以改善创新融资体系为关键手段中小企业发展进程中的最大障碍就是融资困难,这是由其自身信用状况和在融资体系中的弱势地位所决定的，尤其是在科技创新活动中，由于经营风险大、可担保财产有限,更是难以获得相关的资金支持,严重阻碍了中小企业的创新活动。因此,为维护中小企业的利益，充分发挥其在经济中的重要作用,美国政府利用财政税收政策，改善创新型中小企业的融资体系,这也是美国支持中小企业科技创新政策的一个重要特征。美国政府通过财政专项补贴和财政低息贷款为中小企业科技创新提供直接的资金支持,成为推进中小企业技术进步的强大动力,但由于政府补贴对象的选择缺乏市场竞争机制，直接财政补贴的长期效应并不理想,因此,目前美国政府在创新政策制定中更加重视对中小企业间接的资金支持,使中小企业科技创新的资金需求能够按照市场竞争规律得到满足。例如，以财政担保政策改善中小企业的信用等级,为中小企业与商业银行等金融机构之间架设了良好的融资桥梁,尤其是政府担保权流通性的实现,进一步提高了放款银行的资产流动性，降低了其经营风险，能够在一定程度上刺激商业银行的放贷行为.但是，同样作为企业的银行，经营目标是保证安全性和盈利性，他必然会在对借款企业项目的详细考察和分析的基础上进行决策,对那些缺乏市场潜力的项目也不会仅凭政府担保就贸然放款。另外,美国政府在推进中小企业科技创新的政策中,更注重风险投资机制的运用，除了直接财政参与风险投资以外,更主要的是借助扶持和保障措施,正确引导私人投资进入风险投资业,充分动员社会闲置资金的力量。例如,实施针对风险投资的税收优惠政策；放宽高新技术产业风险投资公司的上市要求要求，以使风险投资公司能较早地从证券市场等筹集风险资本；通过政府高技术政府采购政策、对风险企业的有限反垄断豁免等减轻风险企业的市场风险和技术风险。从80年代以来美国高科技中小企业的风险投资发展非常迅速，而且正是由于美国风险投资业的蓬勃发展，创新型中小企业才能在发展初期获得充足的资金支持并不断发展壮大,成为美国科技创新的生力军。(三）以建立创新服务体系为有力支撑重视创新服务体系的服务职能是美国中小企业创新扶持政策的另一个重要特征。中小企业的科技创新不仅需要完备的法律基础和充足的资金支持,更需要在信息获取、技术转移以及成果实现等方面得到全面的服务。在美国支持中小企业开展科技创新的政策中，创新服务体系已经成为不可或缺的重要组成部分。美国中小企业的创新服务体系,体现了全社会在政府意志主导下，相互协调促进的组织机制，推动了各个主体之间的合理分工和合作伙伴关系的建立。明确各类中介服务机构的作用主要在于协调各创新组织与机构之间的关系，形成相互作用的合作网络,促进知识和资源的集成、转移及分享。科技创新活动的开展需要由多方参与者共同完成,大学是基础研究的主体,国家和私人科研机构是进一步研究开发的主体，中小企业是科技成果商品化的主体，其它各类中介服务组织（信息咨询、资金融通、法律咨询等)则是加速推广创新技术的主体,各个主体在创新服务体系中建立起相互协调、相互促进的