安全质量风险分级管理新规制度.docx

安全质量风险分级管理制度
一、工程概况
本标段为2号线一期工程05标，在常州市天宁区，沿青龙西路东西向部署，标段范围包含1站2区间，由东向西分别是: 五角场站～三角场站区间→三角场站→三角场站～紫云站区间。见下图所表示。

本标段地理位置图
二、施工风险管理目标
在安全可靠、经济合理、技术可行前提下，把施工中潜在各类风险降到尽可能低水平，以取得最大程度施工安全和优质工程质量。控制工程施工成本，降低经济损失，避免人员伤亡，保障施工工期，提升风险管理效益。
三、施工风险管理体系及责任落实制度
依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-）及相关法律、法规和招标文件对工程建设安全风险技术管理体系要求，结合本协议段工程实际情况，建立工程风险管理确保体系。成立由项目经理、项目技术责任人、安全总监、工程部长、安保部长组成工程风险管理领导体系，见下所表示。
组 长：由项目经理黄从刚担任；
副组长：由项目部常务副经理陈潮学、总工刘元、副总工李华新、安全总监陈建、副经理向智强担任；
成 员：安保部长：陈建、工程部长：李兵、设备部长：庞满、物资部长：叶元善、综合办公室主任：李海燕。
其中项目经理为第一责任人，安全总监为施工风险管理直接责任人，专职安全员和现场工程师负责日常风险工程情况资料搜集整理及工程风险预防方案落实检验，各专业队增设专职风险工程巡察员。经理部风险管理小组和建设单位、咨询单位、设计单位、监理单位等工程参与各方责任人代表组成工程现场风险管理最高机构，由建设单位负责领导，实施“分级管理，分工负责、集体决议”制，在现场有专职人员开展工作。详见：“工程风险管理体系框图”。
组织确保
领导组员：
项目经理
技术责任人
安全总监
现场副经理
各职能部门：“六部两室”
各施工班组长
专职巡视员
实施确保
风险管理预控方案
培 训
巡 查 督 导
奖 罚 制 度
风险源辨识及预防方法
相关工程风险管理要求
针对本工程制订
上级单位监督检验
项目部例行巡查
风险管理确保体系
风险管理活动统计
风险管理手册
风险管理交底
风险管理制度

工程风险管理确保体系框图
四、风险管理职责
1、工程技术部职责
1）编制风险评定和管理计划及风险管理实施细则。对施工期间风险评定和管理归口管理，负责实施风险评定和管理工作。
2）依据施工图风险评定结果修正完善施工阶段风险评定汇报，内部审核后报监理单位、业主指挥部审查同意；
3）检验风险评定汇报中处理技术方法实施情况；
4） 参与风险工点风险评定工作，依据风险评定结果制订有针对性技术方法，适时调速施工方案或施工方法；
5）负责和各专业领导小组及其它委外单位沟通。
2、安全环境保护部职责
1）、检验督促各专业队风险处理方法落实情况。
2）、依据设计单位出具基坑《风险评定汇报》完成本协议段风险评定汇报，提出风险评定结果。
3）监督、协调各专业队处理风险评定和管理工作中相关问题。
4）对施工阶段风险实时监测，定时反馈，随时和相关单位沟通。
5）依据风险监测结果，调整风险处理方法，通知相关生产部门调整施工方案。
3、机械设备部职责
1）在进行本协议段机械设备管理同时，为安全生产做好机械设备方面贮备工作；
2）关键机械设备采购和租赁符合国家标准和相关要求，实施地方政府管理要求；
3）定时检验机械设备运转情况，对于不符合安全要求机械设备立即给予淘汰、更换。
4、物资部职责
1）在进行本协议段物资管理同时，为安全生产做好各类应抢救援物资方面贮备工作；
2）关键劳动防护用具采购和使用符合国家标准和相关要求，实施地方政府关键劳动防护用具定点使用管理要求；
3）定时检验劳动安全防护用具使用情况，对于不符合安全要求、过期安全防护用具立即给予淘汰、更换；
4）建立安全防护用具发放使用台账，动态跟踪，立即反馈安全防护用具信息。依据各自职能推行相关风险评定和管理职责。
5、综合办公室职责
1）熟悉各职能部门安全生产职责，熟悉国家相关安全方针政策法规。做好安全生产方面医疗确保和后勤保障方面工作；
2）帮助领导落实上级单位相关安全生产指示，立即做好相关安全文件报送和传达；
3）组织检验落实干部值班制度，尤其是列为高度风险干部值班情况。
4）做好部门人员日常安全和教育，提升安全意识；
5）加强对经理部车辆、生活区、办公区、食堂常常性安全检验，防范安全事故发生；
6、财务部职责
1）根据国家法律、法规相关要求确保安全生产费用投入使用，提供风险评定和管理所需资金，同时检验资金使用情况；
2）为发生安全事故提供充足资金保障。
7、各施工班组职责
1）制订本专业施工阶段风险评定工作实施细则，并进行施工阶段动态风险评定工作；
2）依据风险评定结果，编制多种紧急情况下应急预案，完善快速反应机制，定时进行演练；
3）对施工阶段风险实时监测，定时反馈，随时和相关单位沟通。
4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监控并做好相关人员培训；
5）依据风险监测结果，调整风险处理方法。
五、风险辨识、评定、分级
1、风险辨识
1）基坑施工风险辨识
（1）开挖面地质情况。土层性质及稳定性，包含土质性质及改变情况、开挖面土体渗漏水情况及土体塌落情况；地下水控制效果，包含抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、改变情形及连续时间等。
（2）支撑结构体系。支护体系施作立即性；渗漏水情况，包含渗漏水量、是否伴有砂土颗粒、发生位臵、发展趋势等；支护体系开裂、变形情况等；支撑扭曲及偏斜程度、发生位臵、发展趋势等；腰梁开裂、腰梁和土体脱开情况、及发生位臵等；地连墙接头渗漏水情况、位移等。
（3）施工场地。坑边超载，包含坑边荷载重量、类型、和坑缘距离、面积、位臵等；地表积水及截排水方法，包含积水面积、深度、水量、位臵、地面硬化完好程度、坡顶排水系统是否合理及通畅等。
2）周围环境风险辨识
（1）建（构）筑物有没有开裂、地下室有没有渗水。
（2）地面有没有开裂、沉陷、隆起、冒浆。
（3）地下管线管体、接口及检验井有没有破损、渗漏
2、风险等级和标准
在工程建设期间发生工程风险，依据风险控制对策及处理方法不一样而决定接收程度怎样，风险管理中预先制订明确风险等级及接收准则。
地下工程本身风险是指因为地下工程本身建设要求或施工活动所造成风险，如深大基坑、大断面隧道等。本身风险发生可能性及损失评价关键依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范（GB50652-）》，风险发生可能性可分为不可能、罕见、偶见、可能、频繁五个等级，具体等级标准详见“风险发生可能性等级表”：
风险发生可能性等级表
等级
1
2
3
4
5
概率描述
频繁
可能
偶见
罕见
不可能
区间概率
p≥10%
10%≤P<1%
0.1%≤P<1%
0.01%≤P<0.1%
P<0.01%
风险损失从五个方面进行考虑：人员伤亡影响、环境影响、经济影响、社会影响、工期影响，按风险损失影响程度分为可忽略、需考虑、严重、很严重、灾难性五级。具体等级标准及赋值详见“风险损失等级表”：
风险损失等级表
等级
A
B
C
D
E
风险损失影描述
灾难性
很严重
严重
需考虑
可忽略
依据风险原因概率等级和风险损失等级描述风险单元风险发生程度等级，共分为四级，划分标准详见“风险单元风险发生程度等级表”：
风险单元风险发生程度等级表
可能性损失
不可能
罕见
偶见
可能
频繁
5
4
3
2
1
可忽略
E
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
需考虑
D
Ⅳ级
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
严重
C
Ⅳ级
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
很严重
B
Ⅲ级
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅰ级
灾难性
A
Ⅲ级
Ⅱ级
Ⅰ级
Ⅰ级
Ⅰ级
3、安全风险预警分类和分级
依据常州市地铁建设工程环境风险预警工作管理措施（试行），预警分为监测预警、巡视预警及综合预警三类，各类预警中分为黄色、橙色及红色三级预警。
1、监测预警
依据设计单位提出监控量测控制值，将施工过程中监测点预警状态按严重程度由小到大分为三级：
1）黄色监测预警：“双控”指标（改变量、改变速率）均超出监控量测控制值70%，或双控指标之一超出监控量测控制值85%。
2） 橙色监测预警：“双控”指标（改变量、改变速率）均超出监控量测控制值85%，或双控指标之一超出监控量测控制值。
3）红色监测预警：“双控”指标（改变量、改变速率）均超出监控量测控制值，或实测改变速率出现急剧增加。
（1）巡视预警 施工过程中经理部及专业队加强巡视，发觉安全隐患或不安全状态而进行预警。按严重程度由小到大分为三级：黄色巡视预警、橙色巡视预警和红色巡视预警。
（2）综合预警 施工过程中经理部依据现场监测、巡视信息，并经过核查、综合分析和教授组论证等，立即综合判定出风险工程不安全状态预警。综合预警分级按严重程度由小到大分为三级：黄色综合预警、橙色综合预警和红色综合预警。
4、预警信息发送
经理部建立信息工作平台，各专业队天天按时经过信息平台上报当日工况信息、关键性施工监控量测数据、巡视信息和预警提议信息等。经理部按建设单位要求按时上报。
六、安全质量风险分级管理控制方法
1、安全质量风险管理
1）企业对各级安全质量风险分级管理要求及关键方法汇总见、下表：
风险等级
监管等级
管理要求
企业稽查周期
责任人要求
一级
集团企业监管
目标管理，指定专题技术、安全管理方案、安全交底，应急预案
最少每二个月一次
企业、项目部、作业队分别明确专员负责
二级
企业监管
目标管理，指定专题技术、安全管理方案、安全交底，应急预案
最少每三个月一次
项目部、作业队分别明确专员负责
三级
项目部监管
制订管理方法、安全交底
最少每六个月一次
作业队明确专员负责
四级
作业队监管
安全交底
每六个月一次
/
2）一级安全质量风险报集团企业立案、二级以上安全质量风险由企业监管，三级安全质量风险由项目部监管，四级安全质量风险由作业队监管。
3）管理方案和质量确保方法
(1)、一级、二级安全风险项目施工前必需编制安全专题管理方案或管理方法。安全专题管理方案或管理方法由项目部安质部门编制。
(2)、一级、二级质量风险项目施工前必需制订质量确保方法。质量确保方法由项目部安质部编制。
2、项目部风险管理
1）项目部应将专题技术方案、安全管理方案及项目部编制管理方法和实施计划对所属作业队进行交底，作业队应做好对施工班组技术交底及安全交底工作。
2）项目部应明确各项一级、二级、三级风险监督管理责任人。其中一级风险应由项目经理监管，二级风险确定一名项目部领导班子组员监管，三级风险确定一名项目部业务部门责任人监管。
3）一级风险监管责任人每七天最少巡视二次，每七天总结一次风险控制情况；二级风险监管责任人每七天最少巡视一次，并总结风险控制情况；三级风险监管责任人每个月最少巡视一次，并总结风险控制情况；监管责任人应做好巡视统计和风险控制情况总结。
4）项目部应加强对一级、二级风险项目标安全质量检验工作，对专题技术方案、安全管理方案、管理方法实施情况进行检验，发觉问题和隐患立即组织整改。
3、安全质量风险解除
1）一级、二级风险项目标风险原因消除后，项目部应提出风险解除分析汇报。
2）非违反施工规范、施工方案造成安全质量一级风险项目，经企业确定解除后，项目部可向企业提出安全质量一级风险解除奖励申请，经企业审核后立即兑现奖励。
七、考评及奖励制度
1、施工过程中未发生安全通常及以上事故，按每人500元/月标准奖励；
2、在高度风险工点施工过程中未发生安全事故及不良反应，给没人800元/月奖励；
3、生产中发生通常事故，按500元/人/月标准处罚；
4、在施工过程中如发生大事故，除经济处罚外，还按《中铁隧道集团企业安全质量事故责任追究制度》进行责任人追究