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银行关于落实“三重一大”制度的意见

为加强和健全党务政务监督，确保“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定）制度的贯彻落实。防范国有企业决策风险，维护国有资产安全，促进国有企业反腐倡廉建设，推进领导班子民主集中制建设，促进班子民主、科学和规范决策，结合我行实际，现制定本意见。
一、“三重一大”范围
凡涉及银行改革、发展和稳定，关系干部职工切身利益的重大问题，均属重大事项决策范畴。主要包括：
（一）重大事项决策
1．党和国家的路线、方针、政策，上级重要会议和文件精神的贯彻落实。
2．党的建设、作风建设、廉政建设等事项。
3．企业的发展方向、经营方针，中长期发展规划等战略管理事项。
4．企业改制、重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司、注册公司、资产调整、利益调配、产权转让、对外投资参股、重大收购和购买上市公司股票等方面的重大决策。
5．全行年度工作计划、年度预算的制定和调整；从事高风险经营和内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项。
6．不良资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和亏损弥补、资本金变动、税收缴纳以及国有资本收益等重大资产（产权）管理事项。
7．重要工作部署，以及向上级请示报告的重要事项。
8．薪酬分配，以及涉及员工重大切身利益的企业年金、员工福利、保险等重大利益分配事项。
9．需要提交股东大会、董事会审议决定的其他重大决策事项。
（二）重要人事任免
1．党管干部、党管人才在企业的实现形式。
2．中层管理人员考核、任免、竞聘、招聘、解聘。
3．优秀后备干部、人才推荐、选拔。
4．党代表、人大代表和政协委员候选人推荐。
5．向控股、参股公司委派或更换股东代表（包括委派高级经营管理人员），推荐董事会、监事会成员等。
6．涉及中层及以上管理人员的重要奖惩。
7．其他人员任免事项。
（三）重要项目安排
1．年度重大投资计划和融资担保项目。
2．重大项目评估、验收审批与等。
3．重大工程发包项目和建设、修缮、改造等基本建设工程项目。
4．重要设备购置、大宗物品采购，大宗资产的使用安排。
5．其他需要领导班子集体研究决定的重要事项安排。
（四）大额度资金运作使用
1.年度预算内大额度资金调动和使用，原则上一次性经费开支10万元（含）以上集体研究决定。
2.超预算的资金调动和使用。
3.对外大额捐赠、赞助。
4.其他大额度资金运作事项。
二、主要程序
（一） 决策程序
1.“三重一大”事项主要采取党委会、董事会、行长办公会等会议形式决策。依照有关规定，“三重一大”事项在提交会议决策之前，要经过必要的民主程序进行论证，广泛征求意见。
2.决策“三重一大”事项的会议记录应明确具体事项、决策过程和决策结论。会议文件、记录等资料存档。
3.有关职能部门和下属单位、监督部门人员等可根据议题内容，列席行党委会、董事会、行长办公会议决策“三重一大”事项的会议。
（二）执行决策
1.“三重一大”事项经行党政班子集体决策后，按分工和职责由相应班子成员组织实施。
2.会议作出决议后，应按照责任分工及时通知有关部门及相关人员执行，各有关部门要按照《银行进一步加强重大事项报告制度暂行办法》进行报备。
（1）预算管理委员会做好年度资金预算安排，各部门要严格执行《银行预算管理办法》和《银行财务管理制度》，按照《银行费用管理办法》，落实授权审批制度。
（2）董事会办公室按照《公司法》、《企业国有资产法》等有关法律法规以及公司章程，做好企业发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资工作。
（3）采购招标委员会按照《招投标法》、《银行大宗物品采购招投标办法》等要求，对基本建设及大宗物品采购招投标等进行规范操作。
（4）网点建设领导小组按照职责对网点的选址、装修、机具、家具配备等工作进行落实。
（5）福利计划领导小组负责员工福利提取、预算、福利项目计划和管理。
3.对集体形成的决议，任何个人不得擅自改变。有不同意见允许保留，也可按组织程序向上级党组织反映意见，但在集体没有重新改变决策前，必须无条件执行。
4.如在执行过程中情况发生变化，需要改变原来的集体决策，必须经领导班子集体复议，作出新的决策，并按新的决策执行。
三、管理与监督
1.召开行党委会、行长办公会议研究“三重一大”事项，由行纪委监督。召开董事会研究“三重一大”事项，董事会办公室要将会议时间、内容报监事会，由监事会监督。
2.经行党委会、董事会、行长办公会议决定的重大问题，应严格按照会议决策组织实施；重要人事调整由行组织部（人力资源部）按归口向上级组织部门、人事部门、监管部门报备；大宗物品采购、招投标项目，由行纪委向市纪委报备。
3.行纪委、监察室等有关部门按照各自职责，加强对“三重一大”事项决策执行情况的监督，确保决策落实到位。除按规定落实保密要求外，应定期或不定期在相应范围内公开“三重一大”事项的决策、执行情况。
4.领导班子及其成员把贯彻执行“三重一大”制度的情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，切实抓好自查自评自纠工作。
四、责任追究
凡属下列情况造成重大经济损失和严重不良影响的，根据其事实、性质及情节，根据《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等法律法规，依法依纪追究责任人的责任：
1．不履行“三重一大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决定的；
2．未经集体讨论决定而个人决策、事后又不通报的；
3．未向领导集体提供真实情况而造成错误决定的；
4．执行决策后发现可能造成损失，能够挽回而不采取措施纠正的；
5．其他违反“三重一大”制度而造成失误的。