银行风险监控官平衡计分卡(条线管理).xls

外外派派业业务务部部门门风风险险监监控控官官平平衡衡计计分分卡卡考核内容考核标准考核部门备注质量控制（30分）（扣分制）1、如考核期内业务部门发生逾期，每笔扣2分；（除外派科技部门外）2、如考核期内业务部门发生欠息，风控官未及时督促责任人进行催收的，每笔扣1分；（除外派科技部门外）3、考核期内信息科技部门发生重大系统（含核心、信贷、统计等系统）风险事件的，每次扣10分；（外派科技部门）总行风险管理部外部监管发现的问题在此表中扣分的基础上加扣3分，表中没有的问题类型每笔至少扣4分履职情况（50分）（扣分制）1、业务部门工作人员履职不到位应发现而未发现，每个问题扣1分；2、业务部门制度制定不完善、流程不合理，未及时指出，每个问题扣1分;3、大额业务存在风险隐患未提出风险预警而后出现不良情况的，每笔扣3分。4、未及时对业务部门的经营情况进行评估，或未及时出具风险评价报告的，每次扣1分；5、对检查中所发现的问题未及时督促整改的，每次扣1分；6、未及时对客户经理进行平衡积分考核的，每次扣1分；（指外派小企业信贷中心）7、未及时完成总行分配的其他任务的，每次扣1分；总行风险管理部审计部参加培训和业务竞赛(10分）（得分制）1、参加总行组织的各项业务竞赛或评比，每次加1分；2、竞赛得分前3名分别加3、2、1分；低于竞赛或评比平均分的，扣3分；3、未参加的扣1分（特殊情况请假的除外）总行培训学院1、参加总行组织的培训并参与授课，授课内容测评为良好以上的（含），每次加1分；2、组织条线培训，主持培训讲解按每课时0.5分计算；3、此项最高得5分；总行培训学院业务部门满意度（10分）（得分制）1、分管行领导及总行风险管理部负责人等对风控官评出满意值（管理层满意值权重占40%，其他员工占60%），此项占50%；2、所服务部门管理层及员工对风控官评出满意值（管理层满意值权重占40%，其他员工占60%），此项占50%；3、根据满意值换算成满意度得分，业务部门及风险管理部的满意度各占50%，分别计算满意度，计算方法：满意度=满意值/100*5总行风险管理部业务部门季季度度满满意意值值考考评评表表考核对象：外派业务部门风险监控官该该表表满满分分100100分分，每每一一条条考考核核项项里里有有5 5个个选选项项，只只能能选选择择其其中中一一项项，在在所所选选的的选选项项后后的的空空格格内内画画“”即即可可，多多选选少少选选该该票票均均视视为为无无效效。考考核核内内容容评评分分标标准准选选项项1 1工工作作品品质质（本本项项不不考考虑虑工工作作量量，仅仅看看工工作作是是否否正正确确、清清楚楚、完完全全）工作懒散，可避免的错误频繁。4经常犯错，工作不细心。8大体满意，偶尔有小错误。12工作几乎保持正确、清楚；有错自行改正。16工作一直保持高水准。202 2合合作作（考考虑虑其其对对工工作作、同同事事、银银行行之之态态度度；是是否否愿愿意意为为他他人人服服务务及及与与他他人人沟沟通通；是是否否愿愿尝尝试试新新观观念念、新新方方法法）。似乎无法与人合作，不愿接受新事物。4时常不能合作，表现不同意的态度；难以相处。8大致上与人相处愉快，偶尔会有磨擦。12一向合作良好，愿意接受新方法。16与同事或主管合作有效；与人相处非常好。203 3工工作作知知识识（是是否否了了解解其其工工作作的的要要求求、方方法法）与工作有关之事大部分都了解不够。4工作某些方面如能增进相应知识最好。8对工作有相当程度的了解。12对工作了解全面充分。16工作各方面均能掌握，非常优秀。204 4主主动动性性（考考虑虑其其在在没没有有详详尽尽指指示示下下的的工工作作能能力力；其其应应变变才才能能；在在无无人人监监督督下下的的工工作作情情况况）。只能照章行事；遵从指示做事，需不断监督。4处理新事物容易出错，经常需要监督。8经常性工作无需指示；新事物需要监督。12极少需监督；主动工作及改进。16一直是自主工作；自动增加额外工作；能力极强。205 5勤勤勉勉（考考虑虑其其贡贡献献于于工工作作的的程程度度）。有机会就偷懒，时常喜欢闲聊。2时常忽视其工作。4通常能坚守其工作；偶尔会闲逛。6大部分时间都能诚恳做事，偶尔需要人提醒。8一向可信，能将工作做好。106 6出出勤勤（考考虑虑工工作作的的规规律律性性和和准准时时性性）。请假、迟到、早退过多。2经常请假、迟到、早退。4偶尔请假、迟到、早退。6绝少请假、迟到、早退，如无正常理由。8从不请假、迟到、早退。107 7、评评定定结结果果季季度度满满意意值值考考评评表表考核对象：外派业务部门风险监控官该该表表满满分分100100分分，每每一一条条考考核核项项里里有有3 3个个选选项项，只只能能选选择择其其中中一一项项，在在所所选选的的选选项项后后的的空空格格内内画画“”即即可可，多多选选少少选选该该票票均均视视为为无无效效。考考核核内内容容评评分分标标准准选选项项1 1工工作作质质量量工作懒散，可避免的错误频繁。5大体满意，偶尔有小错误。10工作保持正确、清楚；有错自行改正。202 2与与同同事事之之间间的的合合作作似乎无法与人合作，不愿接受新事物，难以沟通。5大致上相处愉快，偶尔会有磨擦。10与同事或主管合作有效；与人相处非常好。203 3工工作作知知识识掌掌握握程程度度与工作有关之事大部分都了解不够。5对工作有相当程度的了解。10对工作了解全面充分。204 4工工作作主主动动性性总是延迟完成各项工作。5基本能按时完成各项工作。10能按时或提前完成各项工作。205 5勤勤勉勉（考考虑虑其其贡贡献献于于工工作作的的程程度度）。有机会就偷懒，时常喜欢闲聊。5通常能坚守其工作；偶尔会闲逛。10一向可信，能将工作做好。206 6、评评定定结结果果服服务务行行年年度度考考核核优优秀秀5 5分分、称称职职3 3分分、基基本本称称职职1 1分分；总总行行风风险险管管理理部部满满意意度度考考评评得得分分最最高高的的满满意意度度分分值值为为5 5分分，最最低低的的满满意意度度分分值值为为1 1分分，其其他他为为3 3分分。