浅析能源体系审核要求样本.doc

能源体系审核要求：
一，依据国家认可委（）26号文件要求，能源体系审核关键是：
1，符正当律法规要求
2，标准要求 （符合性、适宜性、有效性、充足性）
3，能源体系管理绩效
4，体系连续改善、提升能力
二，审核方法：
▲：经过现场观察、问询、查资料方法进行现场审核。
▲：审核分两个阶段进行：
第一阶段：了解组织及体系建设情况；进行文件初步审核；
第二阶段：进行全方面、认真审核
（见国家认可委文件）
三，怎样确保实现以上要求：
1， 法律法规符合性工作包含：
▲：1）建立了法律法规搜集渠道
2）对适用法律法规条款进行识别
3）对自己企业行为进行了合规性评价；
4）落后产能、高耗能机电设备、设施淘汰工作计划及具体工作；
5）相关法规、标准实施情况等，如：
①国家发改委（）6号令 （相关能评要求）
②粗钢生产关键工序单位能源消耗限额（GB21256---）
③工信部176号文件
④国家发改委《产业结构调整目录（）》
⑤工信部《高耗能淘汰机电产品目录（第一批）》
▲：工作证据：
1）法律法规搜集渠道明确，建立了法规清单，搜集了法规文本；
2）做了合规性评价汇报，或有合规性评价工作计划；
3）有淘汰落后产能、高耗能机电设备计划或有淘汰工作汇报；
4）清洁生产标准实施情况汇报；
2， 标准符合性工作包含：
▲：1）标准25个要素；（1 : 3 : 5 : 7+5 : 3 ：1）
2）尤其是能源原因、优控原因评价及改善；
3）基准、标杆确实定、控制；
4）运行控制（文件控制、设计、设备/设施、采购、运行绩效）；
5）关键耗能设备/设施确实定；
6）关键耗能过程确实定；
7）人员资格判定等；
8）另外文件、统计、信息交流、资源配置等也不能忘记；
▲：工作证据：
1）能源原因识别表，优控原因清单；
2）基准、标杆清单；
3）工艺规程或岗位要求中是否有实施基准要求；
4）能源绩效测量、评价要求；
5）培训计划中是否满足标准要求？（看培训计划、实施统计、培训评价汇报）
6）设计开发中是否符合标准要求？（看设计开发程序）
7）采购工作是否符合标准要求？（看采购相关要求）
8）关键耗能过程、设备是怎样确定？（应有清单、管理措施、要求、检验统计）
9）人员资格是怎样判定？（有判定要求、方法、判定统计、判定结论）
10）文件、统计、法律法规及其标准清单、文本；
11）信息交流要求等；
12）尤其是体系运行证据（设备运行统计、能耗统计、回收余热余能统计、热送热装统计等）
3， 节能绩效工作包含：
▲：1）检测方法、要求；
2）测量装备配置情况；测量过程统计；
3）节能绩效结果及下一步计划；
▲：工作证据：
1）应有对能源绩效检测相关要求；
2）对能源使用是否配有检测装备、设施、手段？（配置清单、现场检验统计）
3）这些配置是否合规？（检测判定统计、汇报书）
4）能源利用情况汇报 （报表、汇报）；
4， 连续改善工作包含：
▲：1）能源原因、优控原因、管理方案、不合规改善计划和实施情况统计；
2）内审或外审提出问题纠正方法及评审；
3）管理评审会提出问题改善要求等；
▲：工作证据：
1）看改善统计，现场实际情况检验统计；
2）制订管理方案等；
3）验证汇报、统计；
4）纠正方法评审统计；

能源体系迎审要准备材料：
1， 方针（4.2.2）：
“能源方针
最高管理者应制订组织能源方针，并确保其：
e）形成文件，使全体职员能充足了解并实施；“
●：有宣传、落实证据，如：电子显示器、上墙、印刷品、统计等
2，职责权限（4.2.3）：
“职责和权限
最高管理者应确保对组织内职责和权限做出要求，形成文件，并进行沟通。“
●：建立了网络（如网络图）；落实了任务；按网络明确了职责权限（文件），网络图到哪一级，职责权限就到哪一级，
3，能源原因（4.3.1）：
“能源原因
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a) 识别能源管理体系覆盖范围内活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响能源原因，包含应考虑已纳入计划或新开发、变更活动、产品和服务等原因；
b）依据法律法规、标准及其它要求，和组织活动、产品和服务特点等，对能源原因进行评价，确定优先控制能源原因；
c) 将上述信息形成文件并立即更新。
组织在建立、实施、保持并连续改善能源管理体系时，应对优先控制能源原因加以考虑。“
●：有识别清单；有厂、企业两级优控原因清单；优控原因控制方法要有针对性，在清单中表现，要形成文件（审批、编号）
4，法律法规（4.3.2）：
“法律法规、标准及其它要求
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：
a) 识别适适用于能源管理法律法规、标准及其它要求；
b) 建立立即获取这些法律法规、标准和其它要求渠道。
组织在建立、实施、保持并连续改善能源管理体系时，应确保遵守适用法律法规、标准及其它要求。“
●：对法律法规进行了识别（清单）；进行了宣传、落实（证据）；进行了合规性评价（要和条款一一对应）
5，基准、标杆（4.3.3）：
“能源管理基准和标杆
组织应建立、实施并保持一个或多个形成文件程序，用来建立能源管理基准。可行时，建立能源管理标杆，作为制订能源目标和指标、评价能源管理绩效关键依据。组织应对基准和标杆进行评审，必需时进行更新。
组织所建立能源管理基准和标杆应形成文件。“
, ●：有建立基准文件（程序），要建立基准（应覆盖关键工序）；有对基准应用要求（文件）；标杆视情况建立
6，目标、指标（4.3.4）：
“能源目标和指标
在制订能源目标和指标时，组织应：
a）在其内部相关职能和层次上，建立、实施和保持形成文件能源目标和指标。目标和指标应是可测量；
b）在建立、评审能源目标和指标时，应考虑法律法规、标准及其它要求，能源管理基准和（或）标杆，和优先控制能源原因。另外，还应考虑技术、财务、运行和经营要求，和相关方要求等；
c）适时更新或调整能源目标和指标。“

●：有分解能源管理目标、指标（视具体情况）；目标、指标应是可测量；对目标、指标完成情况有测量、分析或方法（分析汇报、月报表）
7，管理方案（4.3.5）
“能源管理方案
组织应制订、实施并保持用于实现能源目标、指标能源管理方案，其内容应包含：
a）相关职能和层次上职责和权限；
b）技术方案、实施方法和财务方法等；
c）时间进度安排。
适用时，对能源管理方案实施过程和结果进行评价。“
●：针对目标、指标（企业级优控原因可视为指标）要编制管理方案；方案应满足标准要求（责任人、方法或技术、时间要求）；按时间对方案实施进行评审（看完成形象进度统计）
8，资源（4.4.1）：
“资源
组织应为建立、实施、保持并连续改善能源管理体系提供适宜资源，尤其是：
a) 配置含有相关专业能力人员；
b) 配置所需节能产品/设备、设施；
c) 配置所需能源计量器具和监测装置；
d）充足识别和利用最好节能管理实践和经验，和有效节能技术和方法；
e）配套充足资金。“
●：能源管理人员是否满足工作要求（专业性、能力）？；设备设施是否适应节能需要，是否学习、利用了优异节能经验、方法、技术，能源管理所需资金是否确保？（以上全部需有汇报材料）
9，能力、培训和意识(4.4.2)：
“能力、培训和意识
为使能源管理工作人员是能够胜任，组织应：
a）确保全部从事能源管理相关工作人员含有对应能力并保留相关统计。该能力应基于必需教育、培训、技能和经验。
b）确定和能源管理体系相关培训需求并提供培训，或采取其它方法来满足这些需求。
c）对和能源管理工作有重大影响人员进行岗位专业技能培训，并保留合适统计。
d）采取方法，使全体人员全部意识到：
1) 符合能源方针和能源管理体系要求关键性；
2) 降低能源消耗、提升能源利用效率给组织带来效益，和个人工作改善所能带来能源管理绩效；
3) 偏离要求运行程序潜在后果。“
●：对和能源管理相关人员应有岗位要求（学历、取证、工作经验）;对能源管理需要人员、技能、意识要进行分层次进行培训(培训计划、培训统计、评审统计)
10，信息沟通（4.4.3）：
“信息交流
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，意在就相关能源原因和能源管理体系相关信息进行沟通：
a ) 内部各层次和职能间信息交流；
b) 外部相关方信息接收、回应并形成文件。
组织应决定是否就其能源原因和能源管理体系运行情况和外部进行交流，假如决定进行外部交流，应将其决定形成文件，要求交流方法并给予实施。”

●：内部沟通要有要求（或按要求）；对外部方沟通要形成文件（对内容、方法、层次、人员、时限等）,
11，文件管理（4.4.4）：
“文件和文件控制
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对能源管理体系所要求文件进行控制，方便：
a) 在文件公布前应由授权人进行审批，以确保其适宜性和充足性；
b) 必需时对文件进行评审和更新，并再次审批；
c) 确保对文件更改和现行修订状态做出标识；
d) 确保在使用处可取得对应文件有效版本；
e) 确保文件字迹清楚，标识明确；
f) 确保外来文件得到识别，并对其分发进行控制；
g) 预防作废文件误用。假如出于某种目标保留作废文件，应作出合适标识。
统计是一个特殊性质文件，按4.4.5进行控制。”
●：要有文件清单（可综合性清单，但必需注明使用范围，也可单独编清单）；新文件要有审批统计；体系运行前文件一定要进行再审批（有再审批统计）；也应有对文件实施情况检验统计（统计）
12，统计管理（4.4.5）：
“统计控制
组织应依据需要建立并保持必需统计，用来证实符合能源管理体系要求，和所取得能源管理绩效。
组织应建立并保持一个或多个程序，用于统计标识、存放、保护、检索和处理。
全部统计均应字迹清楚，标识明确，含有可追溯性。”
●：有统计清单；有样本册；有统计管理程序实施情况检验统计,
13，运行控制“总则”（4.4.6.1）：
“总则
组织应依据能源方针、目标、指标，识别、策划和所确定优先控制能源原因相关运行，以确保它们在要求条件下进行：
a）对缺乏文件程序而可能造成偏离运行过程，应制订、提供和实施形成文件程序和/或操作指导书；
b）在运行程序中要求运行准则和能源管理绩效评价方法；
c）当这些运行控制包含对相关方要求时，应将适用程序和要求通报相关方。”
●：生产过程、关键生产岗位要有技术规程或作业指导书（清单）；在规程或作业指导书中应有节能运行要求和用能绩效评价方法要求（见附件；）；对相关方有进行要求证据（协议、协议、通知书等）
14，设计开发（4.4.6.2）：
“产品和过程设计控制
在进行新产品和（或）过程设计中，应考虑能源合理利用、降低能源消耗、提升能源利用效率，和改善能源管理绩效，并在实施前得到有效评审和(或)确定。适用时，应：
a）考虑所使用能源种类、经济性、质量、环境影响，和可取得性等；
b）合理匹配各系统和设备/设施，优化用能；
c）借鉴节能新技术和方法、最好节能实践和经验；
d）利用新能源和可再生能源等。”
●：在设计开发文件中有没有能源标准要求；是否有证据？
15，设备设施（4.4.6.3）：
“设备、设施配置和控制
组织应确定对能源消耗、能源利用效率相关键影响设备、设施，并对其采购、使用和处理进行有效控制，包含：
a）在新设备和替换设备选择时，充足考虑能源利用效率；
b）定时监控关键用能设备、设施能源利用效率，确保其经济运行；
c）进行合理设备维护、保养和更新，以确保能源有效利用；
d）对关键用能设备、设施操作人员资格进行判定。”
●：要有确定关键用能设备清单（实物有标识）；要有对关键用能设备管理控制要求或程序（文件）；能提供在设备选型或更新中选择节能设备证据（计划书、发票、实物、淘汰工艺、机电设备清单）；提供对关键用能设备进行监控、维护、使用不一样于通常设备证据（如点检表、润滑统计）；相关键用能设备操作人员资格判定证据（要求、方法、判定证据、确定证据）
16，能源采购（4.4.6.4）：
“能源采购控制
组织应确保采购和配置适宜能源，达成降低能源消耗、提升能源利用效率目标。
组织应：
a）依据满足组织要求能力评价和选择能源供给商；
b）制订标准或规范，其中应考虑能源质量、可取得性和经济性等原因。在公布前评审其适宜性和充足性；
c）对采购能源产品进行计量和（或）验证；
d）要求相关能源输配和贮存要求。”
●：要有能源采购标准（文件）；有进行计量、验收证据（报表、检验统计）；有相关能源输配和储存要求（文件、现场、）
17，运行控制（4.4.6.5）：
“生产和服务提供过程控制
组织应确定和控制对能源消耗、能源利用效率相关键影响过程，使其在受控状态下运行，可包含：
a）评价生产工艺和服务步骤耗能情况，淘汰落后工艺；
b）识别能源管理方面最好可行技术和良好操作规范并给予实施；
c）监测过程能源消耗、能源利用效率，定时进行能源统计和消耗情况分析；
d）有效利用余热、余压及其它废弃物等；
e）对能源计量器具和监测装置进行维护，根据要求时间间隔或在使用前进行校准或检定，并保留相关统计。”
●：要确定关键用能过程确定证据（文件），有对该过程进行控制管理文件（文件）；应对确定关键用能过程进行工艺评价（有评价汇报、分析提出问题整改统计）；有对该过程能源计量进行统计、分析、评价材料（报表、汇报）；有对余热、余能进行识别、利用证据（汇报材料、实物）；有计量器具配置报表或台账，有按期校验证据（校验统计、校验证书）；最好有利用节能新技术、经验、方法证据（汇报材料、实物证据、使用工信部176号文件确定12项技术汇报材料）
18，应急和响应（4.4.7）：
“应急准备和响应
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对能源消耗、能源利用效率造成影响潜在紧急情况和事故，并制订应急预案。
组织应对发生紧急情况和事故作出响应，并预防和（或）降低随之产生影响。
组织应定时评审应急准备和响应程序，必需时对其进行修订，尤其是当事故和紧急情况发生后。
可行时，组织还应定时验证上述程序。”
●：有应急响应程序文件（文件），有应急预案；预案应突出能源特点（保供、降低损失、有预警）；有演练统计及评价统计
19，监视、测量和评价（4.5.1）：
“监视、测量和评价
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于以下方面监视、测量和评价：
a）能源目标、指标和能源管理方案日常运行情况；
b）对照能源管理基准和（或）标杆对能源管理绩效进行评价；
c) 对能源消耗、能源利用效率含有重大影响关键特征改变；
d) 定时对适使用方法律法规、标准及其它要求遵照情况进行评价。
组织应保留监视、测量和评价结果统计。”
●：是否建立了相关能源绩效监视、分析、评价文件（企业级，）；出示能源报表证实对能源利用情况、基准实施情况测量、分析、评价（报表、尤其是实施钢铁企业能耗限额 ：GB21256---标准报表）；应有对目标、指标、管理方案进行测量汇报或报表；应有进行合规性评价工作计划；应有对影响能源消耗，利用有影响关键特征监测要求要求或统计
20，不符合、 纠正、纠正方法和预防方法（4.5.2）：
“不符合、纠正、纠正方法和预防方法
组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在不符合，采取纠正、纠正方法和预防方法。程序中应要求以下要求：
a) 识别和纠正不符合，并采取方法降低其造成影响；
b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，采取纠正方法，并避免反复发生；
c) 对于潜在不符合，评价采取预防方法需求，若需要，制订并实施预防方法，以避免不符合发生；
d) 统计采取纠正和预防方法结果；
e) 评审所采取纠正和预防方法有效性；
f) 所采取方法应和问题严重性相适应。
组织应确保对纠正和预防方法包含到能源管理体系文件进行必需修改。”
● ：实施了企业文件要求；对内审、一阶段外审开出不符合汇报，合规性评价评出不符合，识别出优控原因（尤其是企业级）、绩效比较不符合全部应分析原因、提出整改方法，评价方法，进行整改（要有统计：有分析统计，评审方法统计，整改统计，追踪统计或有实物、现场）

附件：“3 设备正常操作和节能控制
3.1空气压缩系统（H700\H750空压机）
3.1.1空压机排气压力依据生产需要在满足生产工艺前提下尽可能降低，以达成节能目标。H700空压机≤0.58Mpa，H750空压机≤0.53Mpa。
3.1.2空压机在生产稳定运行期间要杜绝放散，避免电量及压缩空气损耗，当空压机出现放散时，要立即调整进口导叶开度，控制放散阀开度为“0”。
3.1.3加强对中间冷却器气侧排水情况检验，发觉有水立即排净，避免气中含水进入下一级压缩增加机组无用功耗，无水时立即将疏水阀关闭。
3.1.4天天跟踪检验自洁式过滤器运转情况,依据阻力改变立即更换滤芯.
3.1.5加强对各级管道阀门检验,严防水、气等多种能源介质外漏损耗。
3.1.6立即了解各级冷却器冷却效果，确保各级压缩空气冷却后温度≤60℃，超出指标时立即清洗。
3.1.7岗位人员要树立节能意识，不停加强本身节能行为。优化操作方法
3.2预冷系统
3.2.1在满足生产工艺指标前提下，尽可能降低冷却水、冷冻水流量，以降低电量及水消耗。冷却水≤65m3/h，冷冻水≤19m3/h。
3.2.2控制冷却水、冷冻水流量目标关键是降低出空冷塔空气温度，通常来讲，出空冷塔温度控制在10℃左右，最高不超出15℃
3.2.3预冷冰机依据季节改变，间断性投入使用，确保出空冷塔温度达标。
3.2.4加强对冷却、冷冻泵出口压力，水流量改变检验，立即清洗滤网。
3.2.5加强对泵体、阀门、管道检验，严防能源介质泄漏。
3.2.6岗位人员要树立节能意识，不停加强本身节能行为。优化操作方法
3.2.6空压机能源绩效评价：
①评价指标：用电量：kwh/万立方米 ; 耗水量： m3 /万立方米
②评价时间：每个月26日8:00，以电、水表计量数为准。
③评价责任单位：企业计量科提供数据，动力厂生产科评价
（港陆企业动力厂制氧规程）

相关迎接审核准备工作
一， 迎审准备：
1） 各二级单位应准备一份相关本单位情况介绍（5分钟左右）关键是本单位基础概况：人员、机构、职责、关键设备/设施、产品、能源体系建设工作等。
2） 各单位要准备一处迎审房间（会议室），预备好茶水、迎审资料或电脑U盘，必需时要备有电脑。（部分老师没带电脑）
3） 各二级单位领导标准上全部应参与审核工作，有特殊情况也要委托别领导出面解释
4） 各二级单位要提前做好各项准备工作，迎审人员要有礼貌，回复问题要实是求是，千万不要说假话，或拖延回复问题。
5） 如有可能可准备一，二条欢迎口号“欢迎审核教授来我企业指导工作”
二， 工作要求：
1） 各级领导要充足重视这次审核工作，主动参与审核工作
2） 和体系相关部室领导更要把这次审核成一次很好学习机会，全程陪同，认真学习（包含审核组汇报会）
3） 对审核中发觉问题，责任部门要主动分析原因，落实整改方法，加紧整改。
4） 审核期间各二级单位领导标准上不应请假
5） 确定陪同人员，审核期间应全程跟随学习。
三，要注意问题：
1）对问题回复应上下一致，不能相互矛盾；
2）所做工作一定要出示证据；
3）一定要实事求是；
4）优控原因一定要有整改方法或已实施统计；