基金信息披露新规制度.doc

XX基金管理有限公司
信息披露制度

第一章 总则

第一条 为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金信息披露活动，依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》和《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号》等法律法规及有关自律规则及公司章程，制定本制度。

第二章 信息披露制度基本原则

第二条 公司作为私募投资基金信息披露义务人应当保证所披露信息真实性、精确性及完整性。
第三条 公司按照规定通过中华人民共和国证券投资基金业协会指定私募基金信息披露备份平台等系统报送信息。
第四条 公司依法对所获取私募基金非公开披露所有信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。

第三章 应披露信息及规定

第五条 公司向私募基金投资者披露信息涉及：
(一) 基金合同；
(二) 招募阐明书等宣传推介文献；
(三) 基金销售合同中重要权利义务条款（如有）；
(四) 基金投资状况；
(五) 基金资产负债状况；
(六) 基金投资收益分派状况；
(七) 基金承担费用和业绩报酬安排；
(八) 也许存在利益冲突；
(九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务重大诉讼、仲裁；
(十) 中华人民共和国证监会以及中华人民共和国基金业协会规定影响投资者合法权益其她重大信息。
第六条 公司披露基金信息不得存在如下行为：
(一) 公开披露或者变相公开披露；
(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉；
(三) 对投资业绩进行预测；
(四) 违规承诺收益或者承担损失；
(五) 诋毁其她基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
(六) 登载任何自然人、法人或者其她组织祝贺性、恭维性或推荐性文字；
(七) 采用不具备可比性、公平性、精确性、权威性数据来源和办法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等有关措辞；
(八) 法律、行政法规、中华人民共和国证监会和中华人民共和国基金业协会禁止其她行为。
第七条 私募基金宣传推介材料（如招募阐明书）内容应当如实披露基金产品基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别阐明。
第八条 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募阐明书）中向投资者披露如下信息：基金基本信息、基金管理人基本信息、基金投资信息、基金募集期限（如有）、基金合同重要条款、基金管理人近三年诚信状况及其她事项等。
第九条 基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第四章 信息披露更新及报送规定

第十条 公司应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理私募股权投资基金等非证券类私募基金有关信息，涉及认缴规模、实缴规模、投资者数量、重要投资方向等。
第十一条 公司应在当年 9 月底之前完毕半年度报告，应在次年 6 月底之前完毕年度报告。公司应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新公司、股东或合伙人、高档管理人员及其她从业人员、所管理私募基金等基本信息。
第十二条 公司应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计年度财务报告。

第五章 重大事项变更信息披露及报告规定

第十三条 发生如下重大事项，信息披露义务人应当按照基金合同商定及时向投资者披露：
(一) 基金名称、注册地址、组织形式发生变更；
(二) 投资范畴和投资方略发生重大变化；
(三) 变更基金管理人或托管人；
(四) 管理人法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更；
(五) 触及基金止损线或预警线；
(六) 管理费率、托管费率发生变化；
(七) 基金收益分派事项发生变更；
(八) 基金触发巨额赎回；
(九) 基金存续期变更或展期；
(十) 基金发生清盘或清算；
(十一) 发生重大关联交易事项；
(十二) 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查；
(十三) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务重大诉讼、仲裁；
(十四) 基金合同商定影响投资者利益其她重大事项。
第十四条 公司发生如下重大事项，应当在10个工作日内向中华人民共和国证券投资基金业协会报告：
(一) 公司名称、高档管理人员发生变更；
(二) 公司控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；
(三) 公司分立或者合并；
(四) 公司或高档管理人员存在重大违法违规行为；
(五) 依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(六) 也许损害投资者利益其她重大事项。
第十五条 私募基金运营期间，发生如下重大事项，公司应当在5个工作日内向基金业协会报告：
(一) 基金合同发生重大变化；
(二) 投资者数量超过法律法规规定；
(三) 基金发生清盘或清算；
(四) 公司、基金托管人发生变更；
(五) 对基金持续运营、投资者利益、资产净值产生重大影响其她事件。
第十六条 私募基金运营期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起6个月以内向投资者披露如下信息：
(一) 报告期末基金净值和基金份额总额；
(二) 基金财务状况；
(三) 基金投资运作状况和运用杠杆状况；
(四) 投资者账户信息，涉及实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；
(五) 投资收益分派和损失承担状况；
(六) 基金管理人获得管理费和业绩报酬，涉及计提基准、计提方式和支付方式；
(七) 基金合同商定其她信息。

第六章 信息披露责任部门及规范

第十七条 信息披露事项由风控部设专人负责，并报总经理批准，按照法律、法规、规则及本制度有关规定进行披露。
第十八条 未按规定披露有关信息给公司导致损失，公司将保存追究其责任权利。
第十九条 信息披露有关文献、资料应建立档案由风控部保存。保存期限自基金清算终结之日起不得少于。

第七章 附则

第二十条 本制度自公司董事会审议通过并发布之日起实行。
附件：私募基金管理人可下载在中华人民共和国证券投资基金业协会指定私募基金信息披露备份平台备份私募基金信息披露季度报告、半年度报告、年度报告。有关报告若经托管机构或会计师事务所复核，下载报告正文首页将加注如下信息：该报告已经 XXX（托管机构或会计师事务所名称） 复核。

附表 1 私募股权（含创业）投资基金信息披露半年度报告
（201X 年 XX 月 XX 日-201X 年 XX 月 XX 日）

1、基金基本状况
金额单位：万元

基金名称

基金编码

基金类型

基金注册地1

基金成立日期

基金到期日期

认缴金额（如有）

已实缴金额

期末总资产

期末净资产

核心人士/投资团队（如有）

投资者数量

2、基金管理人和基金托管人

项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称

信息披露 负责人
姓名

联系电话

电子邮箱

传真

注册地址

办公地址

邮政编码

法定代表人

3、基金投资者状况（选填）

序号
投资者名称
投资者类型2
认缴出资
实缴出资

共计

1 公司型、合伙型基金注册地应填写工商注册地，除此之外私募股权投资基金，基金注册地填写“不适 用 ”。

4、基金投资运作状况 （同一项目多轮投资请分次列出）

序 号

投资 项目 名称

项目 注册 地
投 资 行 业3

投资 方式
持 股 比 例
投 资 日 期
投资 认缴 资本 总额

已投 资总 额

浮盈 浮亏 状况
是 否 退 出
退 出 日 期
退 出 方 式

收益 亏损 状况
1

股权

2

可转 换债

3

…

共计

5、基金持有项目特别状况阐明（选填）

6、基金费用明细

项目
当期
自设立以来
管理费

托管费

业绩报酬

外包服务费

配售费用

交易费用

自愿放弃费用金额

未完毕交易费

其她（可手动添加）

费用共计

7、管理人报告（选填）（如报告期内高管及其关联基金状况、高管变动状况、基金运作遵规 守信状况、基金投资方略和业绩体现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工 作、基金估值程序、基金运作状况、投资收益分派和损失承担状况、关联交易等也许存在 利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保简要阐明等）

2 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（普通合伙公司等）、财政直接出 资、本产品管理人跟投、境外机构；投资筹划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理筹划、基金 公司及其子公司资产管理筹划、期货公司及其子公司资产管理筹划、信托资产管理筹划、银行理财资产管 理筹划、保险资产管理筹划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、公司年金、政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。 3 投资行业分类参照原则见附录。

附表 2 私募股权（含创业）投资基金信息披露年度报告
（201X 年 12 月 31 日）

1. 基金产品概况
1.1 基金基本状况
金额单位：万元

基金名称

基金编码

基金类型

基金注册地4

基金成立日期

基金到期日期

认缴金额（如有）

已实缴金额

期末总资产

期末净资产

1.2 基金产品阐明

投资目的

投资方略

投资范畴

关注行业

关注阶段

1.3 基金管理人和基金托管人

项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称

信息披露 负责人
姓名

联系电话

电子邮箱

传真

注册地址

办公地址

邮政编码

法定代表人

1.4 基金投资者状况（选填）

序号
投资者名称
投资者类型5
认缴出资
实缴出资

4 公司型、合伙型基金注册地应填写工商注册地，除此之外私募股权投资基金，基金注册地填写“不 合用”。
5 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（普通合伙公司等）、财政直接出 资、本产品管理人跟投、境外机构；投资筹划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理筹划、基金 公司及其子公司资产管理筹划、期货公司及其子公司资产管理筹划、信托资产管理筹划、银行理财资产管 理筹划、保险资产管理筹划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、公司年金、

共计

1.5 外包机构状况

项目
名称
办公地址
联系方式
会计师事务所

注册登记机构

......

2. 基金运营状况
2.1 合计运营状况

期末合计投资总额（实缴）

期末合计运营费用

期末合计收益

期末合计总投资项目个数

期末合计总投资项目总 额

其中：在管项目个数

其中：在管项目总额

本期新增项目个数

本期新增项目总额

已退出项目个数

已退出项目总额

已上市项目个数

已上市项目总额

2.2 持有项目阐明表 XXX 项目一（可增长）
投资项目基本信息表
项目名称

投资行业

法定代表人

设立日期

主营业务

注册地址

注册资本

投资阶段

投资日期

投资额（万元）

投资占股比例%

与否并购类项目

与否属于中小公司

与否属于高新技术公司

与否享有国家财税政策

政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。

与否退出

退出方式

退出日期

备注

投资项目追加投资表
投资项目

投资阶段

系该项目第几轮融资

投资日期

投资金额（万元）

项目股权构造状况表（选填）
序号
重要股东姓名/名称（持股 5%以上）
持股数（股）
持股比例（%）
1

2

……

合 计

3. 重要财务指标、基金费用及利润分派状况
3.1 重要会计数据和财务指标

期间数据和指标
年
年
年
本期已实现收益

本期利润

期末数据和指标
年末
年末
年末
可供分派收益

期末基金净资产

3.2 基金费用明细

项目
当期
自设立以来
管理费

托管费

业绩报酬

外包服务费

配售费用

交易费用

自愿放弃费用金额

未完毕交易费

其她（手动添加）

费用共计

3.3 过去三年基金利润分派状况

年度
基金分红次数
分红金额
钞票形式发放 总额
年度利润分派 共计
备注
年

年

年

4. 基金投资者变动状况

报告期期初投资者数量

报告期期初投资者实缴规模

减：报告期期间基金退伙数量

减：报告期期间基金减少规模

加：报告期期间基金入伙数量

加：报告期期间基金新增规模

报告期期末投资者总数

报告期期末基金规模

5. 管理人报告（如报告期内高管及其关联基金状况、高管人员变动状况、基金运作遵规守 信状况、基金投资方略和业绩体现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作状况、投资收益分派和损失承担状况、项目上市进展状况、关联交 易等也许存在利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保简要阐明等）

6. 托管人报告（如有）（如报告期内本基金托管人遵规守信状况声明，托管人对报告期内 本基金投资运作遵规守信、基金估值、利润分派等状况阐明，托管人对本年度报告中财务 信息等内容真实、精确和完整刊登意见等）【契约型基金必要上传】

7. 审计报告6

6 《中华人民共和国公司法》第一百六十五条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告， 并依法经会计师事务所审计。《中华人民共和国合伙公司法》第六十八条规定，有限合伙人可有第三款“参 与选取承办有限合伙公司审计业务会计师事务所”、第四款“获取经审计有限合伙公司财务会计报告”行 为。信息披露义务人应在每年度结束后在私募基金信息披露备份系统上传经审计财务报告。

附表 3 私募股权（含创业）投资基金信息披露第 X 季度报告
（201X 年 XX 月 XX 日-201X 年 XX 月 XX 日）

1、基金基本状况
金额单位：万元

基金名称

基金编码

基金类型

基金注册地7

基金成立日期

基金到期日期

认缴金额（如有）

已实缴金额

期末总资产

期末净资产

核心人士/投资团队（如有）

投资者数量

2、基金管理人和基金托管人

项目
基金管理人
基金托管人（如有）
名称

信息披露 负责人
姓名

联系电话

电子邮箱

传真

注册地址

办公地址

邮政编码

法定代表人

3、基金投资者状况（选填）

序号
投资者名称
投资者类型8
认缴出资
实缴出资

共计

7 公司型、合伙型基金注册地应填写工商注册地，除此之外私募股权投资基金，基金注册地填写“不 合用”。
8 投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（普通合伙公司等）、财政直接出 资、本产品管理人跟投、境外机构；投资筹划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理筹划、基金 公司及其子公司资产管理筹划、期货公司及其子公司资产管理筹划、信托资产管理筹划、银行理财资产管 理筹划、保险资产管理筹划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、公司年金、
政府类引导基金、境外资金（QFII、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。

4、基金投资运作状况 （同一项目多轮投资请分次列出）

序 号

投资 项目 名称

项目 注册 地
投 资 行 业9

投资 方式
持 股 比 例
投 资 日 期
投资 认缴 资本 总额

已投 资总 额

浮盈 浮亏 状况
是 否 退 出
退 出 日 期
退 出 方 式

收益 亏损 状况
1

股权

2

可转 换债

3

…

共计

5、基金持有项目特别状况阐明（选填）

6、基金费用明细

项目
当期
自设立以来
管理费

托管费

业绩报酬

外包服务费

配售费用

交易费用

自愿放弃费用金额

未完毕交易费

其她（可手动添加）

费用共计

7、管理人报告（选填）（如报告期内高管及其关联基金状况、高管变动状况、基金运作遵规 守信状况、基金投资方略和业绩体现、对宏观经济及其行业走势展望、内部基金监察稽核工 作、基金估值程序、基金运作状况、投资收益分派和损失承担状况、关联交易等也许存在 利益冲突、关于基金负债以及潜在负债或担保简要阐明等）

9 投资行业分类参照原则见附录。

附录：投资行业分类参照原则

序号
行业类别
A
农、林、牧、渔业
B
采矿业
C
制造业
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
E
建筑业
F
批发和零售业
G
交通运送、仓储和邮政业
H
住宿和餐饮业
I
信息传播、软件和信息技术服务业
J
金融业
K
房地产业
L
租赁和商务服务业
M
科学研究和技术服务业
N
水利、环境和公共设施管理业
O
居民服务、修理和其她服务业
P
教诲
Q
卫生和社会工作
R
文化、体育和娱乐业
S
综合

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