反腐倡廉管理核心制度.docx

反腐倡廉管理制度1 目标为了加强企业廉政建设和反腐败工作，形成一个反腐制度体系，特制订本制度。2 范围 企业全体职员3、反腐倡廉教育要求3.1本要求适适用于华炬企业全体职员；4、反腐倡廉制度反腐败工作是各部门职责，各部门有权力也有义务对发生在本部门违纪、渎职、腐败事件做调查并处理。4.1部门职责：具体职责分工：发生轻微违纪、渎职、腐败事件，各部门可自行依据相关制度处理。发生严重违纪、严重渎职、腐败事件必需将调查及处理结果报总经理处。假如各部门处理结果有违反本制度情况，企业将对该处理结果有变更权力。4.2廉洁自律要求4.2.1部门责任人要接收企业廉政监督。部门责任人及有对外业务职能主管在离任时，上级认为有必需时，要接收财务部门离任审计。4.2.2不根据统一要求和制度要求对部门内部补助、报销超出标准，部门责任人有渎职过失责任，按摄影关条款处罚。4.2.3企业职员标准上不接收用户礼品，不接收宴请，4.2.4收授价值在30元以上礼品，实属无法推脱时，应上缴上级或财务部；财务部需接收、打收条保管，同时登记造册。本着物尽其用标准，在集体活动、福利、工作方便之时，根据合理比率，对职员奖励发放。4.2.5各部门在收到礼品时，未立即上交，经查实后，对各部门第一责任人处以500元以上负激励，同时对当事人按收授礼品价值5倍给予负激励。4.3原物料采购、比价方面要求4.3.1在对外采购、业务联络确定厂家、确定价格时一个人不能操作，应有相关人员共同确定。并严格实施比价制度。4.3.2采购物品均实施企业要求询比价采购制度，报销时不符合，财务相关人员有权拒绝报销。4.3.3原物料采购数量起点由采购部门要求实施或企业高层领导确定。4.3.4大宗原物料采购由采购人员、财务人员、相关技术人员共同确定，同时请高层领导做督察，4.3.5经确定供货渠道严格根据询比价和企业相关人员确定结果实施。不得随意更换，特殊情况时，报请高层领导审批更改。4.4对供给商违约处理方法企业和供给商双方本着公平、公正标准签定业务协议，并共同签定约束双方职员反商业贿赂协议。商业贿赂是指供方或其工作人员为促成交易从需方取得比需方其它供给商更多商业利益或更特殊商业待遇而给需方职员个人回扣、礼品、馈赠、娱乐、招待等价值超出100元好处行为。供方不得向需方职员进行任何形式馈赠行为。表示合作，双方促进友谊，供方经过需方业务人员馈赠给需方物品，需方业务人员应立即交企业财务部统一处理，同时向供方进行回复。供方其它意图请客及馈赠行为需方有权拒绝。供方如有本协议第一条要求情形之一，经需方查证属实，需方有权依据以下条款要求供方支付违约金或接收商业处罚。4.4.1供方以赠予财物或其它手段贿赂需方业务人员花费在100元以上均认定供方有行贿行为，需方职员有受贿行为。4.4.2需方职员不得以任何形式向供方索要财物。有此行为供方有权拒绝并反馈至需方财务部。需方有义务作细致调查，同时依据事实、按制度严厉处理，并将查处结果通报供方，如供方未立即通知需方此情况，需方有权解除协议。4.4.3如发觉供方向需方业务人员馈赠钱物价值在100元以上500元以下，供方向需方支付违约金5万元，同时需方给供方停止业务关系3个月处理，需方无需负担任何违约责任。4.4.4如发觉馈赠钱物价值在500元以上元以下，供方向需方支付违约金10万元，同时需方给供方停止业务关系6个月处理，需方无需负担任何违约责任。4.4.5如发觉馈赠钱物价值在元以上，需方给供方终止业务协议处理，取消供方业务资格，并根据相关严禁商业贿赂行为暂行要求需方无需负担任何违约责任。以上供方包含和我方合作经销商、物流企业等有业务来往而且判定有反商业贿赂协议企业法人。4.5对部门查出违纪违规及腐败事件奖励要求各部门内部自查出来腐败案件，依据为企业挽回（降低）直接经济损失百分比对部门第一责任人进行奖励。案件金额分为：500元1000元/起（包含1000元）正激励200元。1000元3000元/起（不包含3000元）正激励500元。3000元5000元/起（不包含5000元）正激励1500元。5000元10000元/起（不包含10000元）正激励元。10000元以上正激励3000元。无法用金额衡量经济损失案件，依据具体情况正激励3003000元。各部门发觉严重违纪违规事件、腐败事件，需向总经理上报情况，在第一时间内做好控制局面工作。假如因上报晚，延误查处时机，按相关要求对责任人查处。各部门自己发觉腐败问题，但没有调查结果，需立案要其它部门配合查处，根据为企业挽回（降低）直接经济损失10%奖励该部门第一责任人，3000元封顶。4.6对举报人保护和奖励方法4.6.1对举报人保护:4.6.1.1对举报人姓名、工作单位、家庭住址等相关情况及举报内容必需严格保密，举报材料列入密件管理。保护举报人人身安全、不公开暴露举报人身份情况下进行。4.6.1.2检举、揭发人应据实检举、揭发，不得捏造事实，制造假证，诬告陷害她人。对有意诬告陷害她人，要负担对应法律、纪律责任。 4.6.1.3审计部门对如实检举、揭发，给支持、激励。对检举、揭发有功，给奖励。对检举、揭发不实，分清是错告还是诬告。对错告，要澄清事实；对诬告，要依据相关要求给予处理。4.6.2对举报人奖励:4.6.2.1凡向审计等相关部门检举、揭发我企业违纪违规人员行为人，已经查证属实并对突破案件起关键作用，可根据以下标准给奖励：4.6.2.2为企业挽回（降低）直接经济损失在10万元以上（包含10万元），按金额1%额度给予奖励，但最高不超出2万元;10万元以下（不含10万元），按0.5%给予奖励。4.6.2.3没收、追缴违纪违规所得金额在2万元以上（包含2万元），按没收、追缴违纪违规所得金额1额度给予奖励，但最高不超出2万元;没收、追缴违纪违规所得金额在2万元以下（不含2万元），按0.5%额度给予奖励。4.6.2.4使违纪违规者受到行政解聘、开除处分，给奖励500元至800元；移交司法机关追究刑事责任，奖励1000元。4.6.2.5匿名举报，不予奖励4.7违纪违规、渎职渎职（职务腐败）、腐败行为处罚要求4.7.1违纪违规处罚4.7.1.1违纪违规情节轻微，未造成后果，给批评教育或在一定范围内通报批评。4.7.1.2违纪违规情节较重，但未造成严重后果，除在一定范围内通报批评外，给一定数额罚款（负激励）。负激励标准为违纪金额100，能够并处试用、免职、解聘。4.7.1.3违纪违规情节严重，已造成严重影响或严重后果或严重经济损失，可视其影响程度、经济损失大小给负激励违纪金额100，或给免职、解聘、解聘处理。4.7.2渎职、渎职（职务腐败）处罚4.7.2.1渎职渎职行为通常有以下情况：4.7.2.2在工作中滥用职权或玩忽职守，给企业资产造成较大损失；4.7.2.3不阻止、不查处本部门、本单位发生严重违纪违法行为；4.7.2.4在保密工作方面不负责任，致使发生重大失密泄密事故，给企业造成或可能造成较大损失；4.7.3腐败事件处罚4.7.3.1腐败事件判定：利用职务之便向业务联络单位或个人索贿、受贿、吃回扣或以上变相行为；利用职务之便挪用、侵吞企业款项；利用职务之便向业务联络单位或个人吃、拿、要、借行为较严重（通常指金额超出300元）。以上判定特点是利用职务之便，金额达300元以上者，均属腐败行为。在300元以下属于违反廉洁自律要求行为，比照轻微腐败事件处理。4.7.3.2出现腐败事件，对当事人追回全部非法所得，并在全企业内通报，4.7.3.3情节轻微、认错态度好，给3倍罚款。4.7.3.4情节稍重即对当事人作免职处理，能够并处35倍罚款。4.7.3.5情节严重，对当事人作解聘处理，企业永不录用。扣除本人当年全部剩下年薪。4.7.3.6对内部发觉或自查出腐败、犯罪事件标准上不连带处罚，而且依据要求做出奖励。4.7.3.7部门责任人接到举报，或对贪污腐败事件明知而不查处，以渎职论处。4.7.3.8在业务往来及其它行为中，企业人员有贪污腐败、贪赃枉法、徇私舞弊嫌疑，群众或用户反应较大，审计人员又没有确凿证据时，能够作出解聘或调换岗位处理提议。5、民意监督相关要求5.1企业经过相关渠道发觉问题时，经过企业高层决定临时组成审计小组，同时经过对业务部门帐目检验发觉问题。审计人员经过立案调查相关帐目时，各部门应全力配合好审计人员工作，不得阻挠审计人员工作。6、此制度最终解释权归人事部。