答案基金法律法规职业道德标准规范.doc

基金法律法规、职业道德与业务规范
1.中华人民共和国证券投资基金协会法律法律地位由（c）拟定？
A中华人民共和国国务院 B 中华人民共和国证监会 C 证券投资基金法 D证券法
2.关于基金经理“老鼠仓”行为，如下说法错误是（c ）
A 基金经理运用未公开信息交易 B 情节不严重也许不构成犯罪
C 情节严重构成内幕交易罪 D 基金经理运用未公开信息暗示她人从事有关交易活动
3.关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范规定，如下表述错误是（ b）
A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B 基金从业人员获得基金从业资格后，可以从事基金管理公司任何岗位工作
C 基金从业人员应当具备从事有关活动所必须专业知识和技能
D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是（b）
Ⅰ未知价原则 Ⅱ已知价原则 Ⅲ份额申购、份额赎回原则 Ⅳ金额申购、份额赎回原则
A Ⅱ Ⅲ
B Ⅰ Ⅳ
C Ⅱ Ⅳ
D Ⅰ Ⅲ
5..基金销售机构销售基金份额应当具备必要条件不涉及（ b）
A 具备相应技术设备办理申购和赎回业务
B 具备一定市场承认度
C 开立专门账户收取投资人购买基金份额款项
D 具备相应专业素质销售人员为投资人提供征询服务
6 .基金产品风险评价成果以基金产品（a）来详细反映
A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险级别
7监管机构规定，基金从业人员每年需通过一定学时合规培训。此种方式属于基金职业道教诲途径中（ a）
A 岗位教诲 B 舆论教诲 C 自我修养 D 岗前教诲
8当前，国内开放式基金注册登记模式不涉及（d ）
A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式
B 委托证券交易所作为登记机构“外置”模式
C 管理人自建和委托其她机构作为登记机构混合模式
D 委托中华人民共和国证券登记结算有限责任公司作为登记机构“外置”模式
9.关于离岸基金和在岸基金，如下表述错误是（ d）
A 离岸基金可投资于募集地以外证券市场
B 在岸基金受本国法律监督
C 离岸基金是在她国发售证券投资基金
D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外证券市场
10.关于基金客户投诉解决体系，如下说法错误是（ b）
A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度
B 受理客户投诉，确有必要状况下对投诉电话进行录音ss
C 需发布电话、邮箱及投诉解决流程
D 应设立独立投诉受理与解决部门
11.对于私募基金管理人登记，网站公示私募基金管理人基本状况涉及（ d）
Ⅰ成立时间 Ⅱ登记时间 Ⅲ 联系方式 Ⅳ重要负责人
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
12.私募投资基金法律组织形式不涉及（ b）
A 公司型 B 个人独资公司 C 有限合伙公司 D 契约型
13.关于基金信息披露，如下说法对的是（ b）
A 封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当天披露基金份额净值和份额合计净值
B 至少每周公示一次封闭式基金资产净值和份额净值
C 基金拟在证券交易所上市，应向证监会提交上市交易公示书等上市申请材料
D 基金管理人应当在基金合同生效当天，在指定报刊登载基金合同生效公示
14.关于基金销售机构对基金销售人员规定，如下说法对的是（a ）
Ⅰ负责基金销售业务部门管理人员应当获得基金从业资格
Ⅱ重要分枝机构基金销售业务负责人员应获得基金从业资格证
Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应获得基金从业资格
Ⅳ营业网点从事基金理财征询人员应获得基金从业资格
A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ
15.基金管理公司内部控制，应能保证其财务和其她信息（c ）
Ⅰ真实 Ⅱ 精确 Ⅲ 完整 Ⅳ 及时
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
16.基金管理人必要在（ d）上披露货币市场基金年报
A 基金委托人官网 B 基金代销机构官网 C 基金注册机构官网 D 中华人民共和国证监会指定报刊
17.甲是某基金公司基金经理，其管理一只基金重仓持有某债券也许无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券估值。甲将这一信息告知一种大机构客户，该机构客户及时赎回了该基金，避免了净值下跌风险，对于甲行为，如下说法错误是（c ）
A甲没有公平对待客户 B 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C 甲保护了客户利益，符合客户至上基金从业人员职业道德规范规定
D 甲违背了保密义务
18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范描述，对的是（ a）
A 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情同样谨慎和注意来对待所在机构工作
B 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D 忠诚尽责高于基金从业人员所有其她职业道德规范
19.关于投资者教诲内容，如下表述对的是（）题不全
Ⅰ投资者投资决策受个人背景和社会环境等各种因素影响
Ⅱ资产配备教诲指引投资者对个人资产进行科学筹划和配备
Ⅲ权益保护教诲不但是市场化规定，也是公平原则在投资者教诲领域中体现

20.关于开放式基金份额转换，下列说法错误是（D）
A．基金份额转换经常会收取一定转换费用
B．基金份额转换普通采用未知价法
C．基金份额转换按照转换申请日基金份额净值为基本计算转入基金份额数量
D．当转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，不需要补费用差额

21.关于“审慎监管原则”，如下表述对的是（d）
A．基金监管监管范畴应严格限定在基金市场失灵领域
B．要在基金机构发生亏损时采用有效办法，让基金机构股东之外其她人不受损失
C．审慎监管原则重要体当前事后监管过程中
D．通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场信心

22.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给其所管理基金，个人赚取中间差价，上述交易重要涉嫌（c）
A.价格操纵
B.内幕教诲
C.利益输送
D.频繁教诲

23.关于基金管理人内部控制健全性原则，如下说法错误是（b）
A.基金管理人内部控制必要覆盖所有员
B.基金管理人各个部门之间，人员之间互相独立，不互相牵制
C.基金管理人各个部门之间，人员之间应互相配合，协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

24.关于基金与银行储蓄存款差别，一下表述错误是（c）
A.两者信息披露限度不同
B.两者收益与风险特性不同
C.基金是银行发行金融产品，与银行储蓄存款没有太大区别
D.两者性质不同，基金为收益凭证，银行储蓄存款为信用凭证

25.基金管理人以及依法获得基金代销业务资格其她机构，可以依法办理开放式基金份额（a）
A.认购、申购和赎回
B.认购、场内买卖
C.份额登记、申购和赎回
D.场内买卖、申购和赎回

26.关于混合型基金，如下表述错误是（c）
A.为投资者提供了一种分散投资工具
B.混合基金预期收益普通高于债券基金、
C.混合型基金股票配备比例不得超过80%
D.混合型基金会依照市场状况对股票和债券投资比例进行调节

27.基金托管人职责终结时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予以公示，同步报（b）备案
A.财政部
B.中华人民共和国证券投资基金业协会
C.中华人民共和国证监会
D.中华人民共和国银监会

28.私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者恰当性管理方面记录及其她有关资料，保存期限自（a）起不得少于
A.投资者购买基金之日
B.基金清算终结之日
C.基金备案成立之日
D.基金管理人成立之日

29.如下不属于证券投资基金特点是（b）
A.严格监管、信息透明
B.风险可控、利益保证
C.独立托管、专业管理
D.组合投资、分散风险

30.依照有关法规，私募基金销售机构应当（b）
A.向投资者保证本金不受损失
B.采用办法，对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估确认
C.通过度析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金
D.保证投资者投资资金来源合法

31. 基金客户服务特点不涉及。b
A.专业性
B.一次性
C.规范性
D.时效性

32. 证券投资基金在金融体系中地位和作用不涉及。c
A.为中小投资者拓宽投资渠道。
B.有助于证券市场稳定和健康发展
C.作为直接投资工具汇集中短期资金进行长期投资
D.为公司在证券市场中筹集资金创造良好融资环境，起到将储蓄资金转化为生产资金作用

33. 拟开展基金销售业务机构，应当向工商注册登记所在地（ c）派出机构进行注册并获得相应资格
A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公司
B.证券交易所
C.中华人民共和国证监会
D.中华人民共和国证券投资基金业协会

34. 关于“诚实守信”，职业道德规范对基金从业人员规定，如下表述错误是（a）
A.不得欺诈客户
B.不得操纵市场
C.不得从事内幕交易
D.不得进行关联交易

35.关于发起式基金，如下说法对的是（a）
A.发起资金持有期限自该基金公开发售之日起计算
B.发起资金不低于1000万元人民币，持有期限不少于1年
C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同必要终结，不得以开持有人大会方式继续存续
D.发起资金来源仅限公司固有资金

36.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循原则，不涉及（d）
A.可操作性原则
B.安全性原则
C.成本控制原则
D.实用性原则

37. 依照《基金管理公司风险管理指引》规定，投资合规性风险管理办法涉及（d）
Ⅰ.通过在交易系统中设立风控参数，对投资合规风险进行自动控制
Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制投资合规限制，由基金经理自己手工控制
Ⅲ.重点监控投资组合中与否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行状况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. 投资者申购基金成功后，注册登记机构普通在（c）日为投资者办理增长权益登记手续
A.T+0
B.T+2
C.T+1
D.T+3

39.关于证监会工作人员表述，如下说法对的是（d）
A.通过中华人民共和国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长
B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件
C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人
D.普通工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接有关机构任职

40.基金管理人内部控制机制第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误是（d）
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚内控文化氛围，提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时理解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需拟定与否实行员工自律，投资和清算部门必要实行员工自律

41.关于基金财产，如下描述错误是（a）
A.基金管理人因基金财产管理运用而获得收益，归基金管理人所有
B.基金财产债务由基金财产自身承担
C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理基金财产不属于其清算财产
D.基金财产独立于基金管理人固有财产

42.在每日开市前，基金管理人需向（a）提供ETF申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定信息发布渠道予以公示
A.证券交易所、证券登记结算机构
B.基金销售机构
C.交易对手方
D.基金托管人

43.关于基金管理公司重要股东应满足条件，如下表述错误是（c）
A.金融资产部低于3000万元人民币个人
B.净资产不低于2亿元人民币机构
C.在境内外资产管理行业从业不低于8年个人
D.近来三年没有违法记录机构

44.依照法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额（b）
A.20%
B.10%
C.5%
D.15%

45.金融资产重要包括如下投资工具（c）
Ⅰ.票据
Ⅱ.债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.房地产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.关于内部控制制度，如下说法错误是（c）
A.部门规章规定不应与基本管理制度强制性规定矛盾
B.内部控制大纲是各项基本管理制度纲要和总览
C.业务操作手册规定与基本管理制度不一致，按照业务操作手册特殊规定执行
D.内部控制大纲是对公司章程规定内控原则细化和展开

47.基金投资是资产管理重要方式之一，它特点涉及（d）
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险共担
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

48.关于基金宣传推介材料登载基金过往业绩应当遵守有关规定，一下表述错误是（a）
A.可以引用某专业机构对该基金模仿数据作为参照
B.真实、精确、合理地表述基金业绩和基金管理人管理水平
C.按照关于法律法规规定或者行业公认准则计算基金业绩体现数据
D.引用记录数据和资料应当真实、精确，并注明出处

49.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范详细规定，如下表述错误是（d）
A.不得泄露在执业活动中所获知内幕信息
B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息
C.不得用所获得商业秘密为自己或她人牟取不合法利益
D.重点规定不得向所在机构以外人员泄露作为秘密信息

50.关于基金信息披露作用，如下表述错误是（c）
A.能有效防止信息滥用
B.有助于防止利益冲突与利益输送
C.有助于提高基金市场活跃度
D.有助于投资者价值判断

51.私募基金个人合格投资者规定金融资产不低于300万元，如下不属于前述金融资产是（a）
A.丙名下房产经估价值500万
B.甲在某银行活期存款500万
C.丁持有某信托筹划市值500万
D.乙持有某上市公司股票市值500万

52.关于基金销售合用性，如下表述错误是（d）
A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配产品
C.基金投资人应认真完毕风险测评内容，并依照自己实际状况作出相应选取
D.若投资人申购基金产品风险超越其风险承受能力，销售机构必要禁止其购买

53.货币市场基金收益公示涉及（c）
A.每万份基金收益和近来7日收益率
B.每份基金收益和近来7日收益率
C.每万份基金收益和近来7日年化收益率
D.每份基金收益和近来7日年化收益率

54.关于证券投资基金持有人，如下表述错误是（d）
A.基金持有人是基金出资人
B.基金持有人是基金投资收益人
C.基金持有人是基金资产所有者
D.基金持有人是基金管理人

55.关于基金销售渠道审慎调查，如下表述错误是（c）
A.应当优先依照被调查方公开披露信息进行
B.可接受被调查方提供非公开信息
C.不必对信息恰当性实行尽职甄别
D.可接受被调查方提供公开信息

56.关于基金认购概念，如下说法对的是（c）
A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额行为
B.投资者初次购买某只基金基金份额行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额行为
D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额行为

57.依照《证券投资基金销售管理办法》规定，如下关于基金销售机构提供“增值服务”说法，对的是（b）
A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募阐明书规定服务范畴之外提供附加服务
B.增值服务内容应当在基金合同、招募阐明书中予以详细揭示
C.以基金销售人员名义可以与投资人签约并由其提供个性化增值服务
D.为满足不同投资人个性化需求，同一增值服务合同可以由各投资人自主拟定

58.某基金销售机构在关于投资者教诲工作告知中，如下规定对的是（b）
A.投资者教诲应当采用监管部门统一规定模式
B.投资者教诲应当与我司提供详细产品和服务有机结合
C.投资者教诲应当纳入我司各项业务环节
D.投资者教诲应当遵守广泛合用投资者教诲筹划

59.关于担任基金托管人应当具备条件，如下说法错误是（d）
A.有安全高效清算、交割系统
B.有符合法定人数规定具备基金从业资格专职人员
C.有完善内部稽核监控制度和风险控制制度
D.有足够基金销售网点

60.某基金公司挪用基金募集专户中资金用于短期投资，有一定收益，募集结束前，基金公司将挪用资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中华人民共和国证券监督管理委员会发现并查处。也许被采用惩罚是（c）
A.收益应当归基金公司
B.收益应当归挪用时已经认购基金投资人
C.收益被中华人民共和国证券监督管理委员会没收
D.收益应当归基金财产

61.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中“法”与“规”涉及（b）
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中华人民共和国证监会制定《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中华人民共和国证券投资基金业协会制定《基金从业人员执业行为自律准则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构内部规章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62.关于保本基金重要特点，如下表述对的是（a）
A.保证基金份额持有人投资本金安全
B.运用投资组合保险方略进行基金操作
C.引入了保本保障机制
D.锁定风险同步力求获取高回报

63.私募基金管理人应当按照合同商定，如实向投资者披露基金有关信息，不需要披露事项是（d）
A.基金资产负债表
B.基金销售机构及基金承担费用
C.基金投资收益分派
D.基金公司计提风险准备金

64.基金公司管理层可如下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会普通不涉及（a）
A.公募基金投资决策委员会
B.基金份额持有人工作委员会
C.风险控制委员会
D.专户投资决策委员会

65.基金管理人合规管理基本原则不涉及（b）
A.独立性原则
B.效益性原则
C.客观性原则
D.专业性原则

66.基金季度报告内容重要涉及（a）
Ⅰ.基金重要财务指标
Ⅱ.基金净值体现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

67.关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范描述，错误是（b）
A.当直销客户与代销客户利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
B.当不同客户之间利益发生冲突时，要优先保护中小投资者利益
C.当客户利益与基金从业人员个人利益相冲突时，要优先满足客户利益
D.当客户利益与机构利益相冲突时，要优先满足客户利益

68.中华人民共和国证券投资基金业协会最高权力机构是（c）
A.会长办公会
B.理事长
C.会员大会
D.监事会

69.关于开放式基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误是（C）
A.基金管理人可以依照状况调节申赎费率
B.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额25%计入基金资产
C.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
D.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

70.下列各类基金在基金募集注册时，不合用简易程序有（c）
A.跨境ETF
B.分级基金
C.QDⅡ基金
D.发起式基金

71.关于基金市场营销特殊性，如下表述错误是（c）
A.基金销售应提供持续服务
B.销售人员应广泛理解和掌握有关基金知识和投资工具
C.对基金产品进行收益承诺
D.应遵守基金销售有关规定

72.符合内部控制规定投资决策应当（b）
Ⅰ.遵守法律法规规定
Ⅱ.符合基金契约规定
Ⅲ.有充分投资根据
Ⅳ.在设定风险权限额度内进行决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务，应当做到（b）
Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ.检查基金投资人投资资格
Ⅲ.理解基金投资人投资意向
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

74.基金管理人变更重大事项，应当报经中华人民共和国证监会批准，重大事项涉及（b）
A.修改公司章程
B.变更持有百分之五以上股权股东
C.注销分公司
D.变更公司注册地

75.私募基金管理人应当向（b）履行基金管理人登记手续
A.中华人民共和国证券业协会
B.中华人民共和国证券投资基金业协会
C.中华人民共和国证监会
D.证券交易所

76.关于基金销售机构职责规范，如下说法对的是（D）
A.基金销售机构在自身流动性局限性时可暂时借用基金销售结算资金
B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
C.未经审慎选取，基金销售机构可委托其她机构代为办理基金销售业务
D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

77.中华人民共和国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供会员登记申请材料进行核查可采用方式不涉及（a）
A.向中华人民共和国证监会及其派出机构、有关专业协会征询意见
B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计
C.约谈高档管理人员
D.现场检查

78.封闭式基金交易价格和净值关系是（a）
A.交易价格环绕净值上下波动
B.交易价格不不大于净值
C.交易价格不大于净值
D.交易价格等于净值

79.依照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，如下各项行为中，符合私募基金募集方式是（d）
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品简介折页，供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公示私募基金阐明书，投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均通过身份确认

80.如下不属于基金宣传推介材料是（b）
A.基金海报
B.基金代理销售合同
C.基金公司公开出版资料
D.基金宣传单

81.关于ETF，如下表述错误是（c）
A.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
B.投资人赎回股票ETF基金时将得到一揽子股票
C.ETF申购交易是依照份额参照净值确认份额
D.ETF基金场内交易涨跌幅限制比例为10%

82.基金招募阐明书以及份额发售公示中基金销售费用信息不涉及（a）
A.以简朴明了格式和举例方式向投资人阐明基金销售费用水平
B.基金销售费用收取用途和费用原则
C.基金销售费用收取条件和方式
D.各销售机构费率优惠状况

83.关于基金上市交易公示书编制和披露，如下表述错误是（c）
A.ETF需要披露上市交易公示书
B.封闭式基金需要披露上市交易公示书
C.场外货币基金需要披露上市交易公示书
D.LOF需要披露上市交易公示书

84.依照有关法规和行业自律规则规定，如下关于私募基金管理业务说法，对的是（c）
A.从事私募股权投资基金管理人可选取与否向中华人民共和国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务
C.私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中华人民共和国证券投资基金业协会定期报送有关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动机构，无需向中华人民共和国证券投资基金业协会申请登记

85.关于道德与法律区别，如下表述错误是（b）
A.道德规范普通没有明确制裁办法
B.道德规定权利义务对等
C.法律规定权利义务对等
D.法律规范构造是假定、解决和制裁

86.如下属于基金运作费用是（d）
A.托管费
B.申购费
C.赎回费
D.认购费

87.基金管理人内部控制规定要素涉及控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（D）
A.审批监督
B.监督指引
C.员工自律
D.内部监控

88.如下选项中，不属于托管合同重要信息是（d）
A.管理人和托管人之间互相监督和核查
B.托管账户开立
C.估值未能维护份额持有人权益时解决流程
D.基金发售、交易、申购、赎回程序、时间、地点和费用

89.关于对私募基金从业人员规定，一下表述错误是（c）
A.私募基金从业人员应当定期参加中华人民共和国证券投资基金业协会或其承认机构组织执业培训
B.私募基金管理人高档管理人员近来三年没有重大失信记录
C.私募基金管理人应当按照规定向中华人民共和国证券投资基金业协会报送高档管理人员及其她基金从业人员本人、直系亲属、利害关系人基本信息
D.从事私募基金业务专业人员应当具备基金从业资格

90.QDⅡ基金定期报告中特殊披露规定有（d）
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算有关信息
Ⅳ.投资顾问重要负责人变动信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

91.基金管理人应当履行职责不涉及（d）
A.按照规定开设基金财产资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对所管理基金财产进行证券投资
D.办理基金备案手续

92.基金宣传推介材料所使用语言表述应当精确清晰，在缺少足够证据支持状况下，不得使用表述是（d）
A.“股票型基金不适合风险承受能力较低客户”
B.“过往业绩并不代表将来体现”
C.“基金有风险，投资须谨慎”
D.“业绩名列前茅”

93．关于监察长工作，如下描述错误是（d）
A.监察长应撰写报告，反映内部控制制度执行状况
B.监察长就内部控制制度执行状况进行检查、评价
C.监察长可对内部控制制度执行状况提出建议
D.监察长在寻常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

94.基金公司中负责公司整体风险防止和控制是（a）
A.监事会
B.董事长
C.股东会
D.董事会

95.如下关于金融资产阐述错误是（B）
A.金融资产是代表将来收益或资产合法规定权凭证
B.金融资产普通分为债权类金融资产和票据类金融资产两类
C.金融资产是指一切代表将来收益或资产合法规定权凭证，亦称金融工具或证券
D.金融资产表白了交易双方所有权关系和债券关系

96.关于封闭式基金和开放式基金在投资方略方面差别，如下表述错误是（a）
A.封闭式基金普通在流动性管理上面临压力较小
B.开放式基金需要考虑赎回对投资方略影响
C.封闭式基金有商定封闭期，可按照预先设定筹划长期投资
D.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高证券

97.如下关于投资、研究业务控制中，表述对的是（d）
A.基金公司建立固定晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员研究工作应听取基金经理建议，并在研究报告中体现
C.基金经理为及时投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员依照基金经理规定专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供应该基金经理决策使用

98.某基金买入某股票6.000.000股，占上市公司总股本5.1%，该基金在买入该上市公司股份达到5%时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司股份，该行为属于（c）类信息披露禁止行为
A.违规承诺收益或承担损失
B.对证券投资业绩进行预测
C.重大漏掉
D.诋毁其她基金管理人

99.基金销售人员陈述所推介基金业绩时，如下错误是（c）
A.用所推介基金过往业绩在一定限度上预示其将来体现
B.未对所推介基金将来业绩作出预测
C.引用第三方基金评价机构评价成果推介基金
D.陈述推介基金历史业绩，并提供业绩信息原始出处

100.如下不属于基金市场服务机构是（a）
A.中华人民共和国证券投资基金业协会
B.基金估值核算机构
C.基金销售机构
D.基金投资顾问机构