危险有害因素辨识与评估管理核心制度.doc

危险有害原因辨识和评定管理制度
1、目标
为明确本项目施工范围内安全危险原因识别，控制内容和要求，提出安全危险原因评价方法，确保安全关键危险原因有效识别和评价，以达成安全第一，预防环境污染，保护人身健康目标，特制订本制度。
2、适用范围
本制度适适用于本项目XXX。
3、术语和定义
3.1 危害原因
危险原因是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害原因。
有害原因是指能影响人身体健康，造成疾病，或对物造成慢性损害原因。
通常情况下，二者并不加以区分而统称为危害原因，是说明事故发生原因，即人、物、环境、管理几方面缺点，危害是造成事故“根源或状态”。
3.2 危险源
指可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其它损失根源或状态。
3.3 危害辨识
指识别危害在什么情况下发生，为何能发生，怎样发生过程。危害辨识两个关键任务是辨识可能发生特定不期望后果；辨识造成这些后果材料、系统、过程和设备特征。
3.4 风险评价
利用系统工程方法对拟建或已经有工程、系统可能存在危险性及其可能发生后果进行综合评价和估计，并依据可能造成事故风险大小，提出对应风险控制方法，以达成工程、系统安全过程。
3.5 事故
指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其它损失意外事件。
4、职责
4.1 项目经理
4.1.1 负责项目危害辨识、风险评价和风险控制策划组织领导工作，并提供重大危险控制所需资源。
4.1.2 负责不可承受风险治理所需费用支付，确保专款专用。
4.2 专业工程师
4.2.1 负责专业领域危害辨识、风险评价及重大风险原因控制计划制订。
4.2.2 对不可承受风险控制计划落实情况进行监督管理。
4.2.3 负责组织施工单位对工程项目进行危害辨识和风险评价。
4.2.4 负责工程项目方面不可承受风险治理项目标立项管理。
4.2.5. 根据“三同时”要求，确保预防工伤事故和职业病职业安全健康设施和主体工程同时设计﹑同时施工﹑同时投入生产和使用。
5、工作程序
5.1 危害辨识和风险评价组织机构
5.1.1 项目危害辨识和风险评价领导小组
组 长：XX
副组长：XXX XXX
成 员：XXX XXX XXX

组织机构图
项目经理 XX

常务项目经理 XX

项目副经理 XX

工程部
XXX

质安部
XXX
测量组
XXX
设备物资部
XXX

5.1.2 危害辨识和风险评价专业小组
危害辨识和风险评价专业小组分安全专业小组；工程项目专业小组、机械设备设施专业小组：
a） 安全专业危害辨识和风险评价小组组长由项目经理兼任，副组长由项目副经理兼任；
b） 工程项目专业危害辨识和风险评价小组组长由相关专业工程师兼任；
c） 船机设备设施专业危害辨识和风险评价小组组长由相关专业工程师兼任；
5.2 划分作业活动
5.2.1 通常情况下，可按以下方法划分作业活动：
a） 按生产（工作）步骤阶段划分；
b） 按地理区域划分；
c） 按生产设备划分；
d） 按作业任务划分；
e） 上述多个方法结合。
5.2.2 搜集相关信息，作业活动信息包含：
a） 任务：实施地点，连续时间，人员，实施频率等；
b） 设备：可能用到机械、设备、工具及其使用说明；
c） 物资:用到或碰到物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等相关资料；
d） 现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，职员能力及已接收相关培训，现场安全控制设施；
e） 手工操作：可能要手工搬运物料尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料距离和高度；
f） 数据：作业活动及作业环境监测数据；
g） 事故：和该工作活动相关事故经历；
h） 现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。
5.3 危害原因识别
5.3.1 危害分级依据：
a） 法律、法规（《职业性接触毒物危害程度分级》（GB5044—85）和《有毒作业分级》（GB12331—90）等）；
b） 危害和事故伤亡程度、规模；
c） 事故发生频率；
d） 相关方关注程度；
e） 财产损失额度；
f） 降低风险难度。
5.3.2 危害原因分类
按造成事故发生直接原因划分危害类型。分为人不安全行为、物不安全状态、环境缺点和管理缺点等四个方面。
5.3.2.1 人不安全行为：
a） 操作错误、忽略安全、忽略警告；
b） 造成安全装置失效；
c） 使用不安全设备；
d） 手替换工具工作；
e） 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用具等）存放不妥；
f） 冒险进入危险场所；
g） 攀坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）；
h） 在起吊物下作业、停留；
i） 机器运转时加油、修理、检验、调整、焊接、清扫等工作；
j） 有分散注意力行为；
k） 在必需使用个人防护用具、用具作业或场所中，忽略其使用；
l） 不安全装束；
m） 对易燃、易爆等危险物品处理错误；
n） 误动作；
o） 其它不安全行为。
5.3.2.2 物不安全状态：
a） 设备、设施、工具、附件有缺点；
b） 防护、保险、信号装置缺乏或有缺点。
5.3.2.3 环境缺点：
a） 作业场所缺点；
b） 作业环境不良。
5.3.2.4 管理缺点：
a） 制度缺乏；
b） 机构设置和人员配置有缺点；
c） 安全培训教育和考评有缺点；
d） 安全投入不足；
e） 监督和日常检验；
f） 应抢救援有缺点。
5.3.3 事故分类
参考《企业职员伤亡事故分类》（GB 6441-86），关键分为20类，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
5.3.4 危害辨识对象
5.3.4.1 作业现场方面
a） 作业现场方面关键包含作业全过程、作业环境、劳保用具和职业卫生方面，将以上方面融合于每一岗位或作业工种中，以“工种”为载体，贯穿作业全过程；
b） 关键表现于每一作业工种人在工前、作业前、作业中、作业后每一步骤中可能受到伤害。
5.3.4.2 生产工艺步骤方面：
a） 设计方面：安全预评价、三同时、设计文件和图纸；
b） 现场施工方面：采施工方法、施工结构参数、设备设施匹配性是否满足工序要求、工序能力是否匹配，是否满足生产要求、回采次序和工艺是否适应开采现实状况、开采范围是否符合要求等；
c） 生产保障系统：运输线路、供电、防排水、防灭火、维修等；
d） 改变管理方面：工艺改造、设备设施改造等改变管理制度、改变系统文件、人员改变等。
5.3.4.3 设备设施方面：
a） 全过程控制：计划、采购、安装（建设）、调试、验收、使用、维护和报废；
b） 原始技术资料和图纸；
c） 维修维护；
d） 检测检验：特种设备、安全标志产品、特殊设施。
5.3.5 危害辨识方法
依据施工现场特点和管理形式，危害辨识关键采取以下方法：
a） 问询和交流法；
b） 教授分析法；
c） 现场观察法；
d） 查阅统计法；
e） 工作任务分析法；
f） 安全检验表法；
g） 作业条件危险性评价法。
关键以访谈法为主，经过召开班组会形式，由工作小组组员队职员进行问询，和职员进行交流，从而找出职员在作业过程中可能会受到全部伤害类型及其原因。
5.3.6 辨识和评价程序
危害辨识和风险评价应包含以下过程：
a） 准备；
b） 危害辨识；
c） 危险源转化为风险条件；
d） 量化风险结果；
e） 划分风险等级。
5.3.7 辨识和评价应考虑下列原因：
5.3.7.1 在中毒窒息风险评价时，应考虑可能致因原因，包含：爆破作业、有害气体积聚区域、通风不良、火灾影响。
5.3.7.2 在水灾风险评价时，应考虑可能不一样突水起源，包含：地下水源、地表水源、降雨及其径流、老窿水源。
5.3.7.3 在火灾风险评价时，应否考虑可能不一样火灾类型，包含： 固体材料火灾、液体或液化固体火灾、气体或液化气泄漏火灾、粉尘燃爆火灾。
5.3.7.4 在机械伤害风险评价时，应考虑可能不一样致因原因，包含：凿岩穿孔机械、铲装机械、提升机械、运输机械、排土机械、破碎机械、钻探机械、通风机械、排水机械、压风机械、支护机械。
5.3.7.5 机动设备和交通风险评价时，应考虑采购、维护、检验、自然环境、运输物料特征、路线、时间性等原因。
5.3.7.6 在对关键设备进行风险评价时，应考虑其可靠性、安全性、经济性。
5.3.7.7 对人机工效进行调查时，应包含：反复运动、使用电动工具、作业姿势、座位舒适度、环境条件、易靠近程度。
5.3.7.8 在对心理性危害进行识别时是否考虑了下列原因：工作原因、人为原因、个人生活环境原因。
5.3.7.9 照度测量过程应考虑应急时照明设备、照明时间、能见度、照明源部署情况。
5.3.7.10 对识别暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健康风险危害，应完成定量监测百分比。
5.3.7.11 应考虑职业危害监测是否符正当律法规和其它要求及百分比。
5.3.7.12 应考虑职业危害监测设备定时校正百分比。
5.3.7.13 应考虑风险概述一致性、可审核性、连续性。
5.4 风险评价方法
5.4.1 直接判定法：
对所辨识危害进行直观评判，直接判定出风险a、b、c、d四个风险等级，a、b、c、d四个等级，风险依次增大，对于判定为d级风险，再继续采取以后LEC法进行风险评价。
5.4.2 LEC评价法：
LEC法是利用和系统风险率相关3种指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种原因是：
L——发生事故可能性大小；
E——人体暴露在危险环境中频繁程度；
C——一旦发生事故会造成损失后果。
在LEC评价法中，用L表示发生事故可能性，分值为1，表示可能性小，完全意外；分值为2，表示不常常，但有可能发生；分值为3，表示很有可能；分值为4，表示完全能够预料，肯定要发生。用E表示人员暴露在危险环境中频繁程度：分值为1，表示人员极少暴露在危险环境中，每个月还不到一次；分值为2，表示每个月多于1次地暴露在危险环境中；分值为3，表示天天暴露在危险环境中；分值为4，表示长时间连续地暴露在危险环境中。用C表示发生事故会造成损失后果：分值为1，表示人员受轻伤，经济损失很小；分值为2，表示人员受重伤，有一定及经济损失；分值为3，表示一人死亡，有较大经济损失；分值为4，表示数人死亡，造成重大经济损失。
风险值D =后果L×暴露E×可能性C
5.4.3 初始风险评价
5.4.3.1 凡新开作业面、新工程项目必需进行初始风险评价。
5.4.3.2 初始风险评价过程应综合考虑：
a） 生产工艺步骤风险；
b） 危险物质风险；
c） 设备、设施风险；
d） 环境风险；
e） 职业卫生风险；
f） 管理风险；
g） 法律、法规、标准需求；
h） 相关方见解。
5.4.3.3 初始风险评价结果应包含多种风险可能发生过程描述和风险等级，并按危险性排序。
5.4.3.4 初始风险评价结果文件化，各单位应依据初始风险评价结果进行风险分级管理。
5.4.4 连续风险评价
5.4.4.1 项目部应连续地进行风险评价，立即处理重大风险。
5.4.4.2 连续风险评价常见方法包含：
a） 使用前检验；
b） 计划任务观察；
c） 设备检验；
d） 工前危险预知；
e） 交接班检验；
f） 定时安全检验
g） 定时检修；
h） 安全标准化系统评价。
5.4.5 风险评价计划
5.4.5.1 依据生产特点，应制订风险评价计划以下：
a） 采掘作业风险评价；
b） 大爆破作业风险评价；
c） 工程地质风险评价；
d） 设备设施风险评价；
e） 职业卫生风险评价；
f） 交通、运输风险评价；
g） 危险物料风险评价；
h） 火灾风险评价；
i） 水灾风险评价；
j） 紧急情况风险评价。
5.4.5.2 风险评价计划必需配置对应资源。
5.4.6 风险评审
项目部依据所完成初始风险评价工作结果，对各个施工单位汇总风险评价结果进行核实，并深入完成其它评审工作。
5.4.6.1 核实已完成风险评价工作：
a） 核实每个施工单位列出工种是否全方面，核实关键设备设施是否全部包含在内，核实工艺步骤是否符合实际情况，核实各施工单位评价是否正确；
b） 核实作业过程评价表中各工种作业过程是否有条理，是否有缺漏；
c） 核实汇总表中“以往案例”是否列举全方面；
d） 核实其采取直接判定法评价和采取LEC法评价是否符合实际情况，是否正确，核实所确定风险等级是否正确；
e） 核实所确定不可承受风险是否正确；
f） 核实所提出风险控制方法是否实际、合理。
5.4.6.2 评审以下三个方面：
a） 获取和识别适用法规和其它要求，搜集各个施工单位法规、制度、安全操作规程等资料，评审其是否健全、是否有效、是否实施落实到位，即符合性、实施性和有效性；
b） 对既往事故进行分析总结，搜集以往事小说件资料，进行分类汇总、统计、分析和总结；
c） 对现有规章制度、文件、机构和职责进行评审，评审其是否健全、是否有效、是否实施，安全职责是否明确。
5.4.6.3 新建、改建、扩建项目标危害辨识、风险评价工作，根据实施指南要求实施时，可参考政府部门认可有资质机构提出劳动安全卫生预评价汇报。
5.4.7 风险等级判定，使用LEC评价法评价出以下风险等级。
五级：超出27，为很高风险，极其危险，不能继续作业，考虑放弃、停止本项作业。
四级：16至27（包含16），为高风险，高度危险，需要立即整改纠正。
三级：8至16（包含8），为中风险，显著危险，需要整改纠正。
二级：5至8（包含5），为可能风险，通常危险，需要关注。
一级：5以下，为可接收风险，稍有危险，能够接收容忍。
5.4.8 确定不可承受风险
5.4.8.1 确定不可承受风险依据：
a） 以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或轻伤、通常财产损失三次及以上事故，且现在发生事故条件仍然存在，不管风险等级为几级，一律为不可承受风险。对于曾经发生过某种事故，但条件已发生改变，不会再有这类事故发生，这种情况无须列入；
b） 对于违反国家安全相关法律、法规、标准及其它要求中强制性要求，列为不可承受风险。对于其它违规，如劳动防护用具穿戴不全一类，通常后果较为严重，列为不可承受风险；
c） 评价得出风险等级较高为不可承受风险。
5.5 风险控制方法
5.5.1 风险分级管理
a） 风险程度在四级及以上，定为项目部安全管理关键任务、关键设备或关键工艺，由项目部、监理单位联合组织相关施工单位现场制订安全方法；
b） 风险程度达成三级，定为施工单位安全管理关键任务、关键设备或关键工艺，由施工单位经理组织本单位生产、安全等相关人员现场制订安全方法；
c） 作业风险程度达成二级，定为工段关键任务，由工段组织本单位安全、技术管理人员制订安全方法。
5.5.2 风险控制计划
对风险控制关键采取以下一项或多项方法组合：
A——制订目标、指标及管理方案；（例：技术改造、上硬件设施）
B——制订安全规章制度；
C——制订应急预案和响应；
D——制订关键任务作业指导书；
E——实施工作票制度；
F——实施危险作业审批制度；
G——编制安全操作规程；
H——制订安全检验表（日常、专题）；
I——加强培训教育；
J——保持现有方法。
5.5.3 质安部监督、协调项目部对重大风险进行有效控制；对项目部风险控制有效性实施监督、评价。
5.5.4 《不可承受风险及其控制计划清单》控制方法经质安部审核后，由项目经理同意发各单位，对重大风险策划进行有效控制；各部门负责组织制订目标管理方案或其它方法，经项目领导同意后组织实施。
5.5.5 各部门每十二个月依据当年内、外部条件，对单位管理、生产活动进行一次危害辨识、危险评价工作，并将辨识和危险评价结果报质安部。
5.5.6 各部门应依据危害辨识和风险评价结果，制订对应风险控制方法，以达成有效控制。
5.5.7 风险控制方法确实定，应遵照下列标准：
a） 消除；
b） 替换；
c） 工程控制、隔离；
d） 管理方法；
e） 个体防护。
5.5.8 当职员安全健康和财产保护发生矛盾时，应优先考虑确保职员安全健康方法。
5.5.9 重大风险控制方法按《重大危险源监控和重大隐患整改制度》实施。
5.5.10 作业过程方面重大风险控制按安全标准化系统作业管理制度实施。
5.5.11 设备设施方面风险控制按《设备设施管理制度》实施。
5.5.12 职业危害风险控制方法按《职业危害控制制度》实施。
5.5.13 对危险作业或进入危险区域作业按《强制性授权工作步骤识别和控制制度》实施。认真实施《危险作业管理和审批制度》和《工作票制度》。
5.5.14 供给商和承包商方面风险控制按《供给商管理制度》和《承包商管理制度》实施。
5.5.15 管理过程中风险控制按安全标准化系统相关制度实施。
5.6 危害辨识和危险评价工作更新
5.6.1 质安部定时组织项目部对危险源、风险评价结果、风险控制方法进行重新确定，如有改变给予更新。
5.6.2 质安部应定时进行危害辨识和风险评价回顾。并依据危害辨识、风险评价结果及更新情况，制订风险评价和危害控制计划，经项目经理同意后给予实施。
5.6.3 新施工项目由施工单位责任人组织对新施工项目进行危害辨识，填写《危害辨识和风险评价表》。上报质安部，由质安部进行风险评价，对新产生重大风险制订控制方法给予实施。
5.6.4 当发生下列情况之一时，应重新进行危害辩识和危险评价工作：
a） 当法律、法规更新时；
b） 当企业生产活动内容或工艺发生重大改变时；
c） 当危害辨识和危险评价知识或方法有所进步认为必需时；
d） 当安全检验中发觉重大事故隐患时；
e） 当有新设备、新工艺、新材料时；
f） 其它情况需要时。
5.7 职员教育和培训
5.7.1 质安部应根据《安全教育和培训管理制度》，组织对危险源监控管理人员、作业人员进行安全教育和技术培训，并建立教育培训档案。
5.7.2 教育和培训内容以下：
a） 危害辨识；
b） 危害安全管理制度和安全操作规程；
c） 危害可能发生事故时危害后果；
d） 事故案例和预案事故方法；
e） 自我防护方法方法；
f） 发生事故汇报方法。