江苏省污染源普查质量控制新版细则暂行.doc

附件：
《江苏省污染源普查质量控制工作细则（暂行）》

为确保第一次全国污染源普查质量,加强质量控制工作，依据《全国污染源普查条例》和《江苏省第一次全国污染源普查实施方案》和相关标准、技术要求，特制订本细则。
一、质量控制目标
污染源普查质量控制是第一次全国污染源普查工作关键组成部分，经过有效质量控制方法，确保县级普查机构普查质量差错率小于0.8%，市级差错率小于1.0%,省级差错率小于1.5%，为第一次全国污染源普查工作提供质量保障。
二、质量控制标准
质量控制必需坚持“属地开展、分类控制，逐层审查、全方面贯穿”和“不漏、不错、不重”标准，以县级普查机构为单位，根据工业源、生活源、农业源、渔业源和集中式污染治理设施普查类别，分类、逐层开展质量控制工作，确保控制方法贯穿于普查工作方案设计、人员培训、摸底清查、调查填报、收表审表和数据录入、数据处理、抽查验收、数据公布和普查资料管理和开发应用等全过程。
三、组织和实施
各级普查机构要根据统一要求，分类组织和实施当地域污染源普查各个步骤质量控制工作，设置质量管理岗位，明确岗位责任制，建立质量控制体系，制订具体周密工作计划，加强人员培训和管理，形成有效质量控制工作机制，细化、量化、实化质量控制内容，确保质量控制工作独立性、权威性、公正性和规范性，切实提升污染源普查工作质量。
（一）人员培训
针对各个工作岗位和工作内容，做好人员选聘工作，开展质量控制培训，明确质量控制内容、方法、操作和要求，树立质量意识，确保普查人员规范实施质量控制方法，实现质量控制目标。
（二）开展工作过程质量检验
质量控制工作必需贯穿污染源普查工作过程，依据不一样阶段工作内容，有针对性地开展质量控制，着重控制普查工作关键、关键点和节点，立即发觉问题，立即研究问题，立即处理问题，提升质量控制实效性，确保质量控制面。
（三）开展专题质量核查
围绕着质量控制目标，组织开展不一样层次专题质量核查和抽查工作，对普查各项工作必需进行质量评定和质量验收，以质量控制统计为依据，以质量汇报表现工作实绩，确保质量控制取得实效。
四、质量控制内容
质量控制内容是以普查全方面性和多种表格为关键，以摸底清查、全方面普查和数据处理阶段为关键，严格控制普查全方面性和表格填报完整性、工整性、正确性、真实性、逻辑性和规范性。
（一）普查全方面性
正确界定每个普查对象填报各类表种，不漏查、漏报、漏录，不错填、错录，不重报、重录，确保普查区域每个普查对象正确填报，确保普查区域内实际应普查对象数量和填报表格数量和录入软件表格数量相一致。
（二）普查表格填报
1、完整性：根据普查和软件表式逐项填报和录入，不得缺项、漏项。
2、整性：填写字迹要工整、清楚，不得错格、越格，不得涂写，修改内容要确定。
3、正确性：按摄影关技术要求填报，不得错项、错填，确保正确无误。
4、真实性：必需以事实为依据，文字或数据必需有据可查，真实有效，不得随意编造、估测填报内容。
5、逻辑性：数据逻辑关系必需符合相关要求，同一普查对象填报指标和指标之间、表和表之间平衡和逻辑关系合理，特殊情况应备注。
6、规范性：填报文字、数据和数据处理必需依据相关技术要求，名称、型号、代码和法定计量单位等不得填写简称、俗称、俗名，数据处理结果要确定。
五、质量控制方法
经过培训，普查机构普查员、数据录入员、数据处理员、指导员和质量管理员和普查对象质量管理员，经过现场和多种表格核查、审核、抽查及质量评定和验收方法进行质量控制工作。
（一）核查
普查员或普查指导员依据摸底清查《普查对象台帐》或《普查对象名目手册》，核查区域内每个污染源是否为普查对象，普查对象应填报普查表种。
（二）审核
1、普查员对普查对象填报表格进行审核，确定普查对象审核结果。
2、普查指导员对普查员审核表格进行审核，确定普查员审核结果。
3、普查指导员对数据录入员和数据处理员录入、处理软件表格进行审核，确定审核结果，确保填报表格和软件表格相一致，确保数据处理规范、有效。
（三）抽查
经过随机抽样方法对普查区域普查质量进行现场核查和软件表格核查。
1、县（市、区）级普查机构质量管理员对本级各普查员或普查指导员负责普查区域或多种表格进行分类随机抽查，现场抽查样本百分比不低于30％，其中15%工业源(10％祥表、5％简表)、5％农业源、5％渔业源、5%生活源和最少1个集中式污染治理设施，如无某类污染源，则增加某类污染源抽查百分比；多种软件表格抽查百分比不低于20％。
2、市级普查机构对辖区内每个县（市、区）级进行分类随机抽查，现场抽查样本百分比不少于20个工业源、50个生活源、30个农业源和10个渔业源，如无某类污染源，则增加某类污染源抽查数量；多种软件表格抽查百分比不低于5‰。
3、省级普查机构对市级所属县（市、区）级进行随机抽查，每个市抽查2个县，每个县抽查样本百分比不少于20个工业源、50个生活源、30个农业源和10个渔业源，如无某类污染源，则增加某类污染源抽查百分比；各类软件表格抽查百分比不低于1‰。
4、国家普查机构对省级进行随机抽查，抽查2个市，每个市抽查1个县，每个县抽查样本百分比不少于20个工业源、50个生活源和65个农业源。
（四）质量评定和验收
经过质量控制抽查和质量控制统计，分别计算普查全方面性差错率和多种表格填报内容差错率，依据计算结果，对照质量控制目标，当差错率小于质量控制目标值为合格，大于质量控制目标值为不合格，分析不合格普查工作，提出纠正意见。
六、控制结果处理
（一）核查结果处理
核查发觉问题要立即纠正，要补查或重新填报。
（二）审核结果处理
审核发觉问题要责成普查对象、普查员或数据录入、数据处理人员立即更正，不能更正要重新填报。
（三）抽查结果处理
抽查差错率大于质量控制目标值，要重新开展质量抽查工作，2次不合格必需重新开展普查工作，并完成统计和质量汇报。
七、质量控制步骤
质量控制根据建立岗位责任制、制订工作方案、人员培训、开展质量控制和质量评定和验收五个步骤进行，质量控制分为普查对象审核和普查机构人员核查、审核和抽查。

附件：1.污染源普查质量控制程序图
2.差错率计算方法
3.江苏省普查全方面性质量核查汇报表
4.江苏省填报表格质量核查汇报表
附件1：

各级普查机构建立岗位责任制
制订质量控制工作方案

培训人员

实施质量控制

普查员或数据处理员审核

普查对象内部审核

普查表格审核

普查指导员审核

普查机构抽查审核

质量评定和验收

数据录入和处理审核

普查全方面性核查

污染源普查质量控制程序图

附件2：
差错率计算方法
一、普查全方面性差错率计算
（一）计算公式

（二）公式注解
错误单位数指普查区域漏查、漏报、反复填报、填报表种错误和软件表格漏录、反复录入、录入错误单位数。
二、多种表格差错率计算
（一）计算公式

（二）公式注解
1、指标错误数：指填写、录入或数据处理指标在完整性、工整性、正确性、真实性、逻辑性和规范性方面错误数量。
2、实际应填指标数：指多种表格填报要求和指标解释和填报说明中要求填报指标数量，表格填报要求按1个指标计算。

附件3：
江苏省普查全方面性质量核查汇报表
共 张 第 页
抽查机构名称 抽查区域名称
抽查类型 抽查类别
抽查污染源数量 差错率（％）
序号
普查对象名称
填报表
号名称
指导员
姓名
是否
差错
差错内容
纠正意见
备 注

质量评定和验收意见：
填表人： 质量检验责任人： 报出日期：
注：抽查类型为现场抽查或软件表格抽查；抽查类别为工业源、生活源、农业源或渔业源。
附件4：
江苏省填报表格质量核查汇报表
共 张 第 页
抽查机构名称 抽查区域名称
抽查类型 抽查类别
抽查污染源数量 抽查表格数量 指标应填数量 差错率（％）
序号
普查对象名称
填报表
号名称
指导员
姓名
表格应填
指标数
指标
错误数量
差错内容
纠正意见
备 注

质量评定和验收意见:
填表人： 质量检验责任人： 报出日期：
注：抽查类型为现场抽查或软件表格抽查；抽查类别为工业源、生活源、农业源或渔业源。