私募基金募集发行咨询服务协议模版.doc

咨询服务协议

甲方：xxx基金销售有限公司
法定代表人：x
通讯地址：x
联系人：xx
电话：x
邮箱：x

乙方：
法定代表人：
通讯地址：
联系人：
电话：
邮箱：

鉴于:
1、甲方为一家根据中国法律合法设立并有效存续的 独立基金销售机构。
2、乙方为一家根据中国法律合法设立并有效存续的 公司。
3、甲方为进行发行（或代理发行）金融产品，拟委托乙方作为咨询顾问之一，乙方亦同意接受该委托。
就上述事项，甲、乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》，达成协议如下，以资共同遵守。

第一条 服务内容
1.1 甲方因发行（或代理发行）金融产品（以下简称为“产品”，产品信息见本协议附件：《咨询服务费及支付》）所需，委托乙方为其提供咨询服务，协助甲方顺利完成该产品的资金募集。
1.2 乙方为甲方提供如下服务：
（1）推荐客户认购该产品，并协助甲方向客户提供该产品的相关知识指导；
（2）协助甲方对客户进行风险教育，提高客户的风险识别能力；
（3）协助甲方解答客户疑问、指导客户办理签约手续等。
（4）乙方协助甲方督促客户向甲方缴纳投资款项。
1.3 乙方提供服务的期限自本协议签署之日起至【 】年【 】月【 】日止。若约定服务期届满之日，甲方尚有产品处于融资期限内，则乙方服务期顺延至产品融资期限最后届满之日止。

第二条 咨询服务费用的支付
2.1 乙方为甲方提供咨询服务，甲方应向乙方支付咨询服务费。甲方应于产品有效成立后，按照乙方推荐成功投资资金总额，计算并支付相应的咨询服务费。每款产品的咨询服务费率、支付金额、支付期限见本协议附件：《咨询服务费确认及支付协议》。
2.2 若该产品为系列发行产品，则每一期产品的发行期将作为一个单独的计费周期，甲方按照每个计费周期分别向乙方计付咨询服务费，每期的咨询服务费率及支付金额见本协议附件：《咨询服务费确认及支付协议》。
2.3 产品服务费率在签署《咨询服务费确认及支付协议》前也可以双方电子邮件信息确认。
甲方邮箱：
乙方邮箱：

第三条 甲方的权利与义务
3.1甲方有权根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托乙方提供咨询服务。
3.2甲方有权根据自身业务需要同时委托乙方以外的其他符合条件的机构同时为同一款产品提供咨询服务。
3.3甲方有权对乙方提供的服务进行监督，享有知情权。
3.4甲方应及时向乙方提供与服务内容有关的资料及信息，并保证所提供资料及信息准确、真实、合法及完整。
3.5甲方有义务按时足额向乙方支付相关咨询服务费。
3.6法律法规及本协议规定的其他权利及义务。

第四条 乙方的权利与义务
4.1乙方有权及时、完整地知晓、获取各种与本次咨询服务有关的信息、资料。
4.2乙方有权按照本协议的约定向甲方收取咨询服务费。
4.3乙方拥有法律法规要求的从业资格。
4.4乙方应当勤勉、尽责地完成本协议项下的服务内容。
4.5乙方应当按照法律法规的规定及甲方的要求对客户身份、资质进行审核，根据甲方提供的材料向客户介绍产品基本情况，充分披露各种风险。
4.6乙方在为甲方提供咨询服务过程中不得为身份不明的投资者提供服务，不得为投资者开立匿名账户或假名账户。
4.7乙方不得违规向投资者承诺资金不受损失或承诺最低收益。
4.8乙方在提供服务过程中不得弄虚作假，不编造信息，不伪造、变造、故意毁损产品资料、合同和其他档案资料等。
4.9乙方在获知出现影响本协议履行或不能实现本协议目的的情形时，立即通知甲方。
4.10乙方根据本协议约定收取的咨询服务费及其他费用（如有）应按国家相关规定自行纳税。
4.11乙方在提供服务过程中所发生的费用由乙方承担。
4.12法律法规及本协议规定的其他权利及义务。

第五条 服务确认
5.1 双方以如下两种方式确定该客户由乙方提供咨询服务，甲方据此支付咨询服务费用：
（1）乙方提供的客户投资产品成功打款的相关凭证为依据，相关依据可为客户提供的打款凭证的复印件、扫描件或影像资料等，则客户归乙方所有；
（2）其他方式： 。

第六条 保密条款
4.1双方均应遵循诚实守信原则，本协议及本协议履行过程中相互知悉的商业秘密，未经对方事先书面同意，任何一方不得不合理使用，也不得以任何方式向本协议以外第三方披露。保密期限为永久。
4.2 乙方转介之客户资料属于乙方之商业秘密，甲方未经乙方同意，不得绕行乙方，接触或招揽乙方的客户，否则承担违约责任。除乙方以认可的联络方式同意的情况除外。
4.3甲、乙双方应持续履行保密义务，本保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条 协议的变更和解除
7.1本协议生效后，双方应认真履行协议义务，任何一方不得擅自变更或解除。若确需变更或解除时，应由双方协商达成书面文件。
7.2 如因法律、法规或政策及其他政府文件出台导致本协议履行遭遇障碍的，双方可终止履行本协议，并结算相关咨询服务费，但必须提前一周向对方提出，并释明理由。

第八条 违约责任
8.1甲、乙双方应正当行使各自的权利，全面履行各自的义务，保证本协议顺利的履行。
8.2 任何一方违反本协议的约定，或不履行或不及时、充分的履行本协议项下其应承担的义务即构成违约。除本协议其他条款另有约定外，守约方有权以书面通知的形式要求违约方纠正其违约行为，并采取充分、有效的措施消除违约后果，若违约方收到上述通知后10个工作日内未及时纠正其违约行为，守约方有权以书面通知的方式单方终止本协议（终止通知在违约方收到当日生效），并有权追究违约方的违约责任，守约方有权要求违约方在20个工作日内赔偿守约方因此遭受到的所有损失。
8.3 甲方违反本协议第二条的约定，未如期、足额向乙方支付咨询服务费的，每逾期1日，乙方有权要求甲方按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。

第九条 其他
9.1本协议自双方签章之日生效，本协议未尽事宜双方可协商签订补充协议。补充协议以及本协议附件作为本协议的组成部分，具有同等效力。
9.2 甲方与乙方签署本协议，甲方每次发行（代理发行）新产品须与乙方另行签署附件，附件中还应列明具体产品项目的信息以及特别约定。
9.3本协议首部签署的通讯地址为双方约定的相互送达文件的地址，一方地址如有变化，应及时告知另一方。否则，另一方按照该地址发送的文件，均视为送达，由此而产生的不利后果，由该未及时通知方承担。
9.4本协议应当依照中华人民共和国法律进行解释，本协议的成立、生效、履行、终止以及协议双方的权利义务关系均应依照中华人民共和国法律解决，有关本协议中的任何争议，由双方协商解决。协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
9.5本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方：xxx基金销售有限公司
乙方：
（盖章）
（盖章）
法定代表人（或授权代表）：
法定代表人（或授权代表）：
日期：
日期：

附件一：
《咨询服务费确认及支付协议》
甲方：xxx基金销售有限公司
乙方：

甲乙双方于 年 月 日签署了《咨询服务协议》，现双方就甲方应向乙方支付的咨询服务费的费用标准及支付方式确认如下：
1. 产品名称：【 】

2. 咨询服务费的计算：
Ø 固定咨询服务费：
1) 按照进取级客户初始认购本资产管理计划份额资产的1.5%计提，在计划合同生效后且乙方提供有效税务发票后的10个工作日内，由甲方支付给乙方。
计算方法和具体比例如下：
乙方固定咨询服务费一=甲方实收税后认购费*（乙方促成本计划交易的进取级客户保有份额/本计划进取级产品总份额）*100%
2) 乙方为甲方推荐并促成交易的客户维护费按乙方为甲方推荐并促成交易的客户（乙方提供推荐客户名单并加盖公章，当最终数据以甲方确认为准）对应的甲方本计划实收税后固定客户维护费。计算方法和具体比例如下：
乙方每季度固定咨询服务费二=甲方本计划实收税后固定客户维护费。
甲方本计划实收税后固定客户维护费=本计划实收税后管理费*（乙方促成本计划交易的客户保有份额/本计划产品总份额）*XX%

Ø 浮动咨询服务费：
在资产管理计划终止财产清算完毕时收取浮动咨询服务费：
计算方法和具体比例如下：
乙方浮动咨询服务费=甲方本计划实收税后浮动客户维护费
甲方本计划实收税后浮动客户维护费=本计划实收税后浮动客户维护费*（乙方促成本计划交易的客户保有份额/本计划产品总份额）*XX%

3. 咨询服务费的支付：
甲方应于产品有效成立后或每一计费周期到期后十个工作日内，凭乙方出具的同等金额增值税专用发票向乙方指定如下账户支付本函确认的上述咨询服务费。
4.乙方收款账户信息如下：
户名：
账 号：
开 户 行：
本确认单经甲乙双方核对无误并加盖公章后生效。本确认单一式贰份，甲乙双方各执壹份，每份具有同等法律效力。（以下无正文）
甲方：
乙方：
（盖章）
（盖章）
法定代表人（或授权代表）：
法定代表人（或授权代表）：
日期：
日期：

附件二：

“**产品”合格投资者清单

序号
姓名
认购金额（万元）
证件号
账户、账号
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：证件号、账号非必填项

乙方盖章
经办人（签字）